大连热电股份有限公司
审计委员会2015年度履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票
上市规则》、和《公司章程》、《审计委员会工作细则》的有关
规定,作为大连热电股份有限公司(以下简称“公司”)现任审计委
员会成员,现就 2015 年履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
报告期内，公司董事会进行了换届选举，原审计委员会委员
万寿义先生、刘鉴琦先生、张启銮先生任期届满。2015年5月8日，
经公司董事会审议通过，对审计委员会人员进行了调整，新一届
董事会审计委员会由独立董事刘永泽先生、韩海鸥先生及董事骆
艾峰先生三名成员组成，独立董事刘永泽先生任董事会审计委员
会主任委员。
二、审计委员会年度会议召开情况
2015年度，审计委员会共召开会议7次，其中第七届审计委会
召开会议4次，第八届审计委员会召开会议3次。会议具体内容如
下：
会议
会议名称 召开时间 审议主要内容
形式
审计委员 2015-01-26 通讯 审议公司2014年度业绩预增
会2015年 议案
第一次会
议
审计委员 2015-03-19 现场 审议2014年度财务报告编制
会2014年 计划、2014年度财务会计报
度会议 表、会计师事务所关于2014
年度审计工作的总结报告、
关于支付会计师事务所从事
本年度公司审计工作报酬的
议案、关于聘请2015年度财
务报告审计、内部控制审计
机构的议案、关于公司2014
年度日常关联交易执行情况
及公司2015年度日常关联交
易计划的报告、2014年度公
司内审工作的总结报告、
2015年度内审工作计划、内
控自我评价报告。
审计委员 2015-04-20 通讯 审议公司关于2015年第一季
会2015年 度业绩预增的议案
第二次会
议
审计委员 2015-04-29 现场 审议公司2015年第一季度报
会2015年 告
第三次会
议
审计委员 2015-08-02 通讯 审议公司关于2015年半年度
会2015年 业绩预增的议案
第四次会
议
审计委员 2015-08-24 现场 审议公司2015年半年度报告
会2015年
第五次会
议
审计委员 2015-10-28 现场 审议公司2015年第三季度报
会2015年 告
第六次会
议
三、审计委员会履职情况
(一)审阅公司财务报表并发表意见
1、报告期内,公司董事会审计委员会定期召开会议，对公司
2014年度报告、季度报告、半年度报告进行审议，对公司业绩预增
情况进行审议并发表意见。
2、报告期内，审计委员会重点关注公司年度报告的编制工作。
按照年报编制工作的安排，审计委员会提前审阅公司编制的审计前
财务报表，听取公司管理层关于财务状况和经营成果的汇报，发表
初步审核意见并同意公司将财务会计报表提交年审会计师审计；并
与年审会计师沟通确认了本年度的审计计划安排。在与年审会计师
沟通了年度审计报告初步审计意见后,审阅了相关资料,并发表意
见,同意以此为基础制作公司年度报告并提交公司董事会审议。
（二）评估公司内部控制的有效性
公司年审注册会计师出具初步内部控制审核意见后，董事会审
计委员会审阅了内部控制评价工作底稿，为公司内部控制的自我评
价报告的形成提供了依据。
（三）监督外部审计机构
报告期内，董事会审计委员会认真履行职责，监督及评估会计
师事务所从事本年度公司审计工作，认为中准会计师事务所在公司
的年度审计工作中，充分考虑了公司的实际情况，履行了独立审计
的职责，并出具了无保留的财务审计报告及内部控制审计报告。公
司支付年度财务审计机构的报酬合理，支付程序符合有关法律、规
范性文件和《公司章程》的要求。
（四）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会听取了公司审计监察部关于审计工作的
总结汇报，认真审阅了公司内部审计工作计划，并督促公司内审部
门严格按照审计计划执行，并对内审部门提出了指导性意见。
（五）其他履职情况
报告期内,公司审计委员会按相关要求，对公司的关联交易事项
进行了相应的审阅并发表意见。报告期内，审计委员会积极协调管理
层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，提高效率，在
预定的时间内完成相关审计工作。
四、总体评价
报告期内,公司审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作实施细则》
等相关规定,充分发挥监督审查作用,恪尽职守、尽职尽责的履行了审
计委员会的职责。
2016 年,公司审计委员会将充分发挥监督职能,继续关注公司
的财务信息、内部控制情况、内部审计工作、公司内外部审计的沟通
工作及公司重大关联交易等事项,切实履行职责,维护公司及全体股
东的利益。
特此报告。
首页
微信公众号
证券之星APP
