中国巨石股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
2015 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》和《中国巨石股份有限公司章程》、《审计委员会工作规程》
等规定，中国巨石股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委
员会（以下简称“审计委员会”）勤勉尽责，认真履行了审计监督职
责。
公司审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委员
由具有专业会计资格的独立董事担任。
现对审计委员会 2015 年度的履职情况汇报如下：
一、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司第五届董事会审计委员会根据相关规定，积极履
行职责。2015 年度，审计委员会共召开了 4 次会议：
1、2015 年 3 月 16 日，董事会审计委员会 2015 年度第一次会议
审议通过了如下议案：
（1）2014年年度报告及摘要；
（2）2014年度财务决算报告；
（3）2014年度利润分配预案；
（4）2014年度资本公积金转增股本预案；
（5）2014年度审计费用暨续聘天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司2015年度审计机构的议案。
2、2015年4月20日，董事会审计委员会2015年度第二次会议审议
通过了公司2015年第一季度报告。
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3、2015年8月18日，董事会审计委员会2015年度第三次会议审议
通过了公司2015年半年度报告及摘要。
4、2015年10月26日，董事会审计委员会2015年度第四次会议审
议通过了公司2015年第三季度报告。
二、审计委员会对2014年年度报告审计履职情况
按照中国证监会、上海证券交易所关于做好上市公司年度报告工
作的有关要求，公司董事会审计委员会在公司2014年度财务报告的编
制及审计过程中，严格按照《审计委员会工作规程》的要求，充分发
挥审计和监督作用，积极履行其责任和义务，勤勉尽责，及时听取了
公司管理层对公司2014年度经营情况等重大事项的汇报，为公司2014
年年度报告的编制发挥了积极作用。审计委员会在公司2014年年度报
告编制期间开展了一系列工作，具体情况如下：
1、确定审计计划
在天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）开展审计前，审计委
员会与会计师事务所就审计工作安排进行商议，确定了审计工作具体
事项和时间安排。
2、审阅公司编制的财务会计报表
在注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报
表，通过询问有关财务人员、查阅相关账册及凭证、会议资料、对重
大财务数据分析，同意向会计师事务所提交报表用以审计，并严格要
求财务部门重点关注财务资料的保密工作及日后事项工作，要求注册
会计师在审计中严格按《中国注册会计师执业准则》的要求开展审计
工作，审计过程中若发现重大问题应及时与审计委员会沟通。
3、跟踪了解审计进程
在注册会计师进场审计期间，审计委员会通过不定期地约见、电
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话联系等形式联系项目审计负责人，督促审计进度，并及时就审计过
程中出现的问题进行沟通。
4、审阅会计师事务所审计报告初稿
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）按照审计计划的时间安
排如期出具了初步审计报告，注册会计师将审计过程中发现的问题向
审计委员会作了详细说明，审计委员会在审阅审计报告初稿后，提出
意见和建议。
5、审议会计师事务所审计报告
会计师事务所按照审计计划时间安排如期出具了审计报告，根据
审计委员会向会计师事务所了解的审计情况及公司管理层汇报的
2014年度生产经营情况，审计委员会再次审阅了审计报告及经审计的
公司财务会计报表及相关资料，同意将会计师事务所审定的公司年度
财务报表及审计报告提交公司董事会审议。
6、续聘会计师事务所
审计委员会委员在经过大量调查的基础上，对天职国际会计师事
务所（特殊普通合伙）从事的审计工作进行了公正、客观的评估总结，
并对续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）形成决议，认为：
该所业务人员业务素质良好，严格遵守相关规定，遵循执业准则，能
够较好地按计划完成审计任务。同意公司续聘该所为公司2015年度的
审计机构，并同意将该提案提交公司董事会审议。
董事会审计委员会（签字）：
储一昀 李怀奇 蔡国斌
2016 年 3 月 16 日
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