募集资金年度存放和使用情况
鉴证报告
北京万向新元科技股份有限公司
会专字[2016]0277 号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
会专字[2016]0277 号
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
北京万向新元科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京万向新元科技股份有限公司（以下简称万向新元）管
理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供万向新元年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为万向新元年度报告必备的文件，随其他文件一起报送
并对外披露。
二、 管理层的责任
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》和相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告》是万向新元管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对万向新元管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施
鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，万向新元管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了万向新元 2015
年度募集资金实际存放与使用情况。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：肖桂莲
（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张雪咏
中国北京 中国注册会计师：孙建伟
二〇一六年三月十七日
北京万向新元科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
和相关格式指引的规定，将本公司 2015 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会[2015]951 号《关于核准北京万向新元科技股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2015 年 6 月向社会公开发行
人民币普通股股票 1,667 万股，每股发行价格为人民币 11.39 元，应募集资金总
额 为 人 民 币 189,871,300.00 元 ， 根 据 有 关 规 定 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
26,781,325.60 元后，实际募集资金净额为人民币 163,089,974.40 元。该募集资
金已于 2015 年 6 月到位，上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊
普通合伙）会验字[2015]2763 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了
专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
2015 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2015
年 6 月 9 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 2,187.68 万元，
募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
2,187.68 万元；（2）直接投入募集资金项目 4,486.48 万元，其中 2015 年度直
接使用募集资金投入 2,465.27 万元；（3）2015 年度利用募集资金中 3,000.00
万元暂时性补充流动资金；（4）2015 年度利用部分闲置募集资金购买保本型银
行理财产品 6,000.00 万元；（5）2015 年度将部分闲置募集资金转存定期存款
2,000.00 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 15,486.48 万元，扣除
累计已使用募集资金后，募集资金余额为 822.51 万元，募集资金专用账户利息
收入 37.06 万元，募集资金专户 2015 年 12 月 31 日余额合计为 859.57 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投
资者的合法权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定和要求，结合公
司的实际情况制订了《募集资金管理制度》。根据募集资金管理制度规定，公司
对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管
理和使用进行监督，保证专款专用。
2015 年 6 月 8 日，公司与中信银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简
称“中信银行北京世纪城支行”）和广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）
签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行北京世纪城支行开设募集资金专项
账户（账号：7113610182600062526）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位： 人民币元
银 行 名 称 银行账号 余额
中信银行北京世纪城支行 7113610182600062526 8,595,696.08
66
合 计 8,595,696.08
三、 2015 年度募集资金的实际使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 44,864,833.75 元，暂时性补充流动资金 30,000,000.00 元，投资保本型理
财产品 60,000,000.00 元，购买定期存款 20,000,000.00 元，合计使用募集资金
154,864,833.75 元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2. 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
北京万向新元科技股份有限公司
2016 年 3 月 17 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 16,309.00 2,465.27
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 4,486.48
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预 本年度实现的 是 否 达 到 项 目 可 行 性 是 否 发 生
承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状 效益 预计效益 重大变化
资金投向 部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
智能化输送配料系统 - 2016 年
16,309.00 - 2,465.27 4,486.48 27.51 - - 否
建设项目 末
承诺投资项目小计 - 16,309.00 - 2,465.27 4,486.48
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
…
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预 不适用
6
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金到位前，截至 2015 年 6 月 9 日止，本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 2,187.68 万元，募集资金到位后，经 2015
募集资金投资项目先
年 7 月 8 日公司召开 2015 年第二届董事会第六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金》的议
期投入及置换情况
案，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,187.68 万元。
用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 2015 年 8 月 5 日，公司第二届董事会第七次会议通过了《关于使用部分闲置募集暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募
补充流动资金情况 集资金 3,000 万元暂时性补充流动资金。截止 2015 年 12 月 31 日，该部分闲置募集资金已用于暂时性补充流动资金。
用 闲 置 募 集 资 金 购 买 2015 年 8 月 5 日，公司第二届董事会第七次会议通过了《关于使用部分闲置募集购买银行理财产品的议案》，同意公司使用部分闲置募集
保 本 型 银 行 理 财 产 品 资金不超过 12,000 万元购买银行理财产品。截止 2015 年 12 月 31 日，该部分闲置募集资金已用于购买银行理财产品 6,000.00 万元。
和转存定期情况 截止 2015 年 12 月 31 日，将部分闲置募集资金转存定期 2,000.00 万元。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专项账户，将继续用于原承诺投资的募集资金投资项目。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
7
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