华泰联合证券有限责任公司
关于苏宁环球股份有限公司
2015 年度日常关联交易执行情况
及 2016 年日常关联交易预计的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
苏宁环球股份有限公司（以下简称“苏宁环球”或“公司”）非公开发行股票持续督
导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所主板上市公司规范运作指引》和《主板信息披露业务备忘录第 2 号——交易
和关联交易》等有关规定，对苏宁环球 2015 年度日常关联交易执行情况及 2016
年日常关联交易预计进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
华泰联合证券通过与苏宁环球董事、监事、高级管理人员等人员访谈，查阅
了 2015 年度日常关联交易执行情况和本次预计 2016 年度日常关联交易事项的信
息披露文件、相关董事会决议以及各项业务和管理规章制度，对公司 2015 年度
日常关联交易执行情况和预计 2016 年度日常关联交易事项的相关情况进行了核
查。
二、2015 年度日常关联交易执行情况
公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于公司 2016 年度日常关联交
易预计金额的议案》，预计公司 2015 年度与南京苏浦建设有限公司（以下简称
“苏浦建设”）关联交易额度为不超过 10,000 万元，截止 2015 年 12 月 31 日，
实际发生的同类交易金额为 5,179.36 万元，实际履行未超过年初预计数。
三、预计 2016 年日常关联交易事项
（一）预计 2016 年日常关联交易的类别和金额
为保证工程顺利开展，预计 2016 年度公司拟与苏浦建设发生日常关联交易
累计金额不超过 20,000 万元。交易内容主要为苏浦建设承接公司（包括控股子
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公司）在建项目土石方等相关工程。此项日常关联交易按照市场定价原则确定交
易价格，预计总金额低于公司最近一期经审计净资产的 5%，该事项无须提交股
东大会审议。
（二）当年年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额
关联交易内 2016 年年初至披露日累计
关联交易类型 关联交易方
容 交易金额（万元）
采购商品、接受劳务 土石方 南京苏浦建设有限公司 1,295.63
合 计 1,295.63
（三）关联人介绍和关联关系
1、关联方基本情况
苏浦建设成立于 2003 年 4 月，注册资本 5,000 万元，住所地：南京市浦口
区沿江工业园 8 号，法定代表人为郭如金，经营范围为房屋建筑工程施工；建筑
装修装饰工程；机电安装工程；消防设施工程；起重设备安装工程；防水工程；
城市道路工程；地基与基础施工工程；土石方工程；楼宇智能化工程；建筑安装
工程监理；园林绿化工程施工、监理；工程招投标代理；工程管理；工程造价审
核；工程技术咨询服务；工程设计；仓储服务（不含危险品及易制毒品）；建筑
配套材料的生产与销售。（以上经营范围涉及经营许可的凭许可证经营）
截至 2015 年 12 月 31 日，苏浦建设资产总额 10,911.43 万元，净资产 2,772.85
万元。2015 年度，苏浦建设主营业务收入 3,875.19 万元，净利润 7.02 万元。
2、与关联人的关系
苏浦建设系公司第一大股东苏宁环球集团有限公司的全资子公司。
3、履约能力分析
苏浦建设目前生产经营一切正常，财务状况良好，具备较强的履约能力。
（四）关联交易主要内容
本次 2016 年度日常关联交易主要为苏浦建设承接公司（包括控股子公司）
在建项目土石方等相关工程。
关联交易的定价原则和依据：公司与关联方发生的关联交易，均在自愿平等、
公平、公正、公开的原则下进行，关联交易的定价以市场化为原则，以市场公允
价格为基础, 通过招投标方式确认，以招投标最终结果为准。不存在损害其他股
东利益的行为。
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（五）关联交易目的和对公司的影响
1、上述关联交易是公司生产经营所需，是正常的商业行为，按照平等竞争、
互惠互利、公平公允的原则与关联方长期进行此类日常关联交易。双方遵循平等、
自愿、等价、有偿的原则，交易行为是在市场经济的原则下公平合理地进行的，
交易定价公允，不会损害上市公司及中小股东的利益。
2、根据现行有效的相关法律法规及《股票上市规则》的规定，公司制定了
《关联交易公允决策制度》。公司董事会在审议关联交易时，关联董事实行回避
原则，关联交易的表决程序和信息披露符合有关法律法规的规定及《股票上市规
则》的规定，遵循了公平、公正、公开的原则。
3、公司与关联方发生的关联交易根据公司生产经营需要而确定，因此，公
司对关联方不存在依赖关系，也不影响公司的独立性。
（六）是否构成重大资产重组的情况说明
上述关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，亦不需要经过其他部门批准。
（七）已经履行的审批程序
苏宁环球上述预计 2016 年度日常关联交易已经第八届董事会第十六次会议
审议通过，关联董事回避表决。上述关联交易无需股东大会审议。公司独立董事
同意上述关联交易，并发表了独立董事事前认可意见及独立意见。
四、保荐机构发表的结论性意见
经核查，华泰联合证券认为：
上述关联交易符合公司业务特点和业务发展的需要，有利于公司的发展。该
关联交易经苏宁环球第八届董事会第十六次会议审议通过，公司独立董事同意上
述关联交易，并发表了独立董事事前认可意见及独立意见，程序合法有效，定价
遵循公允、合理原则，上述关联交易无需股东大会审议。保荐机构对上述关联交
易无异议，并将持续跟踪交易实际发生时的定价是否公允。
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏宁环球股份有限公司 2015
年度日常关联交易执行情况及 2016 年日常关联交易预计的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
黄 飞 卞建光
华泰联合证券有限责任公司
2016 年 3 月 16 日
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