国信证券股份有限公司
关于深圳华控赛格股份有限公司
2015 年度现场检查报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：*ST 华赛
保荐代表人姓名：李天宇 联系电话：18666665292
保荐代表人姓名：黄俊毅 联系电话：15602903837
现场检查人员姓名：黄俊毅
现场检查对应期间：2015 年度
现场检查时间：2016 年 3 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不 适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：对公司的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，对公司的实际控
制人进行访谈，取得和查阅公司 2015 年度的各项治理制度，逐项分析完备性和合规性，并
核查发生的重大事项是否履行了必要的审批记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
√
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
√
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
√
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅、复制内部审
计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计部门的工作计划、内部审计部门的会
议资料、检查报告、公司内部控制制度文件等资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
1
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
√
交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
√
度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业 √
板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
√
行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
√
会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司
适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
√
价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员；察看公司的
主要经营管理场所；查阅信息披露文件、相关三会决议资料、各项业务和管理规章制度等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
√
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、内部审计人员等；查阅
财务账目、相关原始凭证等；查询与非关联方销售价格并分析关联交易价格公允性；
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
√
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
2
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
√
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司募集资金
验资、银行对账单、银行日记账、三方监管协议等资料；走访募集资金监管银行以及现场观
察，调查发行人募集资金是否真实投入股东大会决议的项目，核查募集资金投资项目所形成
的资产情况及募集资金剩余情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
√
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司及同行业
上市公司定期报告；查阅交易所问询函。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：取得和查阅公司相关承诺的资料，对公司的董事、监事、高级管理人员及有
关人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：取得和查阅公司相关资料，对公司的董事、监事、高级管理人员及有关人员
进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
3
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
√
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
事项 发现的问题及督导措施
（一）公司治理 无
（二）内部控制 无
（三）信息披露 无
（四）保护公司利益不受侵害长效机制
无
的建立和执行情况
（五）募集资金使用 无
根据公司 2015 年三季报公告的数据，预计 2015
年全年实现净利润 300 万元至 700 万元，实现扭亏
为盈，主要原因有：
（六）业绩情况 1、出租收入较上年同期增加；
2、利息支出较上年同期大幅减少；
3、增加了设备处置收益；
4、新增了环保产品生产与销售收益
（七）公司及股东承诺履行情况 无
（八）其他重要事项 无
保荐代表人：李天宇、黄俊毅
保荐机构：国信证券股份有限公司
二〇一六年三月十七日
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