中信建投证券股份有限公司
关于北京北纬通信科技股份有限公司
2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为北京北纬通信科技股份有限公司以下简称“北纬通信”或“公司”）非公开
发行股票的保荐及持续督导机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企
业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“专项通知”）的要求，
结合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规
和规范性文件的有关规定，在持续督导期内，对《北京北纬通信科技股份有限公
司 2015 年度内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎的核查，发表如下核
查意见：
一、北纬通信内部控制规则落实情况
北纬通信结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指》和《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制制
度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况
等进行了自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、
对外担保、重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人
员承诺等方面的内部控制，并根据自查结果填写了《北京北纬通信科技股份有限
公司 2015 年度内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构的核查意见
保荐机构查阅了公司 2015 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委
员会会议的相关资料、查阅了《公司章程》、三会议事规则、其他相关内部控制
制度以及各项业务和管理规章制度、查看了公司内部审计部门和审计委员会的工
作底稿、报告及其他相关资料、并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内
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部审计部等部门进行了沟通，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对北纬
通信填写的《北京北纬通信科技股份有限公司 2015 年度内部控制规则落实自查
表》进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：北纬通信的法人治理结构较为健全，现有内部控制
制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相
关法律法规和证券监管部门的要求；公司在重大方面保持了与企业业务经营及管
理相关的有效的内部控制；公司内部控制规则落实自查表真实、准确、完整的反
映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京北纬通信科技股份有限
公司 2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
宋双喜 隋玉瑶
中信建投证券股份有限公司
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