上海百润投资控股集团股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年度公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
以及相关的法规要求，勤勉、诚实地履行职能，依法独立行使职权，以保障公司
规范运作，维护公司和股东利益。监事会对公司长远发展计划、生产经营活动、
重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了
公司规范运作、健康发展。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：
一、监事会会议情况和决议内容
报告期内，公司监事会召开了六次会议。具体情况如下：
（一）第二届监事会第十四次会议于 2015 年 3 月 24 日以现场会议方式召
开，审议通过了如下决议：
1.《关于<公司 2014 年度报告>全文及摘要的议案》
2.《关于<公司 2014 年度监事会工作报告>的议案》
3.《关于<公司 2014 年度财务决算报告>的议案》
4.《关于<公司内部控制自我评价报告>的议案》
5.《关于<公司募集资金存放与使用情况报告的专项报告>的议案》
6.《关于<公司 2014 年度利润分配预案>的议案》
7.《关于续聘会计师事务所的议案》
（二）第二届监事会第十五次会议于2015年4月23日以现场会议方式召开，
审议通过了如下决议：
1.《关于公司<2015 年第一季度报告>全文及其摘要的议案》
（三）第二届监事会第十六次会议于 2015 年 6 月 4 日以现场会议方式召开，
审议通过了如下决议：
1.《关于公司监事会换届选举的议案》
2.《关于公司监事津贴的议案》
（四）第三届监事会第一次会议于2015年6月25日以现场会议方式召开，审
议通过了如下决议：
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1.《关于选举公司监事会主席的议案》
（五）第三届监事会第二次会议于2015年7月29日以现场会议方式召开，审
议通过了如下决议：
1. 《关于公司〈2015 年半年度报告〉全文及摘要的议案》
2. 《关于公司〈募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
3. 《关于公司将部分超募资金用于子公司建设项目的议案》
4. 《关于公司以部分超募资金永久补充流动资金的议案》
5. 《关于会计师事务所审计费用的议案》
6. 《关于公司 2015 年半年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》
（六）第三届监事会第三次会议于2015年10月28日以现场会议方式召开，审
议通过了如下决议：
1.《关于公司〈2015年第三季度报告〉全文及其正文的议案》
二、监事会审核意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事列席了公司召开的各次董事会会议和股东大会会议，并
依据相关法律法规，对董事会、股东大会的召集、召开、审议、决策程序、董事
会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务等情况进
行了监督。监事会认为，公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》和《公司
章程》的相关规定，规范运作，严格执行公司股东大会的各项决议和授权事项，
决策程序科学合理，内部控制制度完善；公司董事和高级管理人员在执行公司职
务时忠实履行诚信义务，未发现公司董事和高级管理人员执行职务时有违反国家
法律、行政法规和《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务事项
报告期内，公司财务管理工作能够严格按照现行的企业会计制度、准则规范
进行，公司财务会计制度健全。公司2015年度会计无重大遗漏和虚假记载；公司
财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所出具的审计
报告是客观公允的,能够真实地反映公司审计年度的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照法定程序批准并披露募集资金的使用情况。监事会
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认为，截止报告期末，公司募集资金项目不存在重大风险，募集资金使用情况良
好。公司不存在超越权限使用募集资金的情况，募集资金的使用均合法、合规。
（四）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司无重大收购及出售资产事项，不存在内幕交易，没有损害部
分股东的权益或造成公司资产流失。
（五）公司关联交易情况
报告期内公司所发生的关联交易按照“公平、公正、合理”的原则进行处理，
未损害公司利益，无内幕交易行为。
（六）公司内部控制情况
监事会审阅了公司2015年度内部控制自我评价报告，认为公司内部控制设计
合理和执行有效，2015年度公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。《公
司2015年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的
建设及运行情况。报告的形式、内容符合有关法律、法规和规范性文件的要求，
反映了公司治理和内部控制的实际情况，能够保证公司经营的合法、合规及公司
内部规章制度的贯彻执行。2015年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内
部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。监事会对公司董事会自我评价报
告不存在异议。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕
信息知情人管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制
定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人
员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，
维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。
三、监事会对标准无保留意见的审计报告的专项意见
公司2015年度聘请立信会计师事务所为公司财务报告的审计机构。2016年3
月15日，立信会计师事务所向本公司提交了《上海百润投资控股集团股份有限公
司2015年度审计报告》。本年度立信会计师事务所为本公司2015年度财务报告出
具了标准无保留意见的审计报告。
监事会对报告中所涉及的事项进行了核查，认为：该审计报告客观地反映了
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公司的财务状况，故监事会对立信会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
无异议。
2016年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法
规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
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监事会
二○一六年三月十五日
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