博彦科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
2015 年，博彦科技股份有限公司（以下称“公司”）监事会全体成员严格遵
守《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，监督股
东大会决议的执行情况，并对公司生产经营、财务状况以及董事、高级管理人员
履行职务的情况进行监督检查，确保了公司规范运作，维护了投资者特别是中小
投资者的利益。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：
一、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开九次会议，会议的召开与表决程序均符合《公
司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体内容如下：
日期 届次 内容
《博彦科技股份有限公司 2014 年度监事会工作报
告》
《博彦科技股份有限公司 2014 年度财务决算报告》
《博彦科技股份有限公司 2014 年年度报告及其摘
要》
《博彦科技股份有限公司关于 2014 年度募集资金存
第二届监事会 放与使用情况的专项报告》
2015 年 3 月 11 日 第十次临时会
《博彦科技股份有限公司 2014 年度内部控制评价报
议
告》
《博彦科技股份有限公司董事、监事及高级管理人薪
酬管理办法的议案》
《关于 2014 年度利润分配方案的议案》
《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象
已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
第二届监事会
《博彦科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
2015 年 4 月 21 日 第十一次临时
及其正文》
会议
《博彦科技股份有限公司 2015 年半年度报告及其摘
第二届监事会
要》
2015 年 8 月 5 日 第十二次临时
《博彦科技股份有限公司关于 2015 年半年度募集资
会议
金存放与使用情况的专项报告》
《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象
第二届监事会 已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
2015 年 8 月 10 日 第十三次临时 《关于核查限制性股票激励计划第一个解锁期可解
会议 锁激励对象名单的议案》
《关于 2014 年限制性股票激励计划第一个解锁期解
锁条件成就的议案》
第二届监事会
《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象
2015 年 9 月 25 日 第十四次临时
已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
会议
第二届监事会
2015 年 10 月 21 《博彦科技股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
第十五次临时
日 及其全文》
会议
《博彦科技股份有限公司 2015 年限制性股票激励计
划（草案）及其摘要》
《博彦科技股份有限公司 2015 年限制性股票激励计
第二届监事会
划实施考核管理办法》
2015 年 11 月 1 日 第十六次临时
《关于核查<博彦科技股份有限公司 2015 年限制性
会议
股票激励计划激励对象名单>的议案》
《关于将王斌、马强作为 2015 年限制性股票激励计
划激励对象的议案》
《博彦科技股份有限公司 2015 年限制性股票激励计
划（草案修订稿）及其摘要》
第二届监事会
2015 年 11 月 20 《博彦科技股份有限公司 2015 年限制性股票激励计
第十七次临时
日 划实施考核管理办法（修订稿）》
会议
《关于核查<博彦科技股份有限公司 2015 年限制性
股票激励计划激励对象名单（调整后）>的议案》
第二届监事会 《关于调整限制性股票激励计划激励对象的议案》
2015 年 12 月 15
第十八次临时 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
日
会议 《关于对外投资暨关联交易的议案》
二、监事会对以下事项发表的核查意见
（一）公司依法运作情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规开展经营
活动。监事会通过召开会议，列席报告期内历次董事会会议，参加公司 2014 年
度股东大会、2015 年第一次临时股东大会、2015 年第二次临时股东大会，对公
司经营运作的情况进行了监督。监事会认为： 报告期内，公司所有重大决策符
合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定的程序，建立了较为完善的内部控
制制度，信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员勤勉尽责，认真执行股
东大会和董事会的决议，不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和
股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对公司 2015 年的财务状况、财务管理等进行了认真、细致的检查和
审核。监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量
优良；收入、费用和利润的确认与计量真实、准确、完整的反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量情况，报告期内，公司执行《会计法》、《企业会计准则》
等法律法规的情况良好，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理办法》
的规定，未发生擅自或变相改变募集资金用途，挪用募集资金用于股票及其衍生
品种或可转换债券的投资、或未按规定披露募集资金使用的情况。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司收购、出售资产的交易价格合理、公允，未发生内幕交易、
损害股东权益或造成公司资产流失的行为。
（五）公司关联交易情况
公司 2015 年度发生的关联交易严格遵守了《公司法》、《股票上市规则》、《关
联交易管理制度》等的各项规定, 遵循了客观、公正、公平的交易原则，履行了
相应的法定程序，不存在损害公司和股东利益的行为。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
监事会认为：公司建立并严格遵照《对外担保制度》中规定的对外担保程序
及策略。报告期内，公司在对子公司的担保事项中严格执行了此制度，要求对外
担保方提供可执行性反担保，明晰了公司的担保风险范围。未发生损害公司股东
利益或造成公司资产流失的情况。
（七）股东大会决议执行情况
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：公司董事
会 2015 年度认真执行了股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。
（八）对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会认真审阅了董事会出具的《2015 年度内部控制评价报告》，认为公司
现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司经营实际情况需要，
在公司生产经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。
《2015 年度内部控制评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。
（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会认为：公司已按相关法规的要求建立了较为完善的内幕信息知情
人登记管理制度，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，
并能得到有效的执行。报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记、管理和
保密制度》实施内幕信息知情人的登记管理工作，未出现内幕信息知情人将知晓
的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易、配合他人操纵公司所发行
证券的交易价格，给公司造成严重影响或损失的情况，有效地保护了投资者、特
别是中小投资者的利益。
博彦科技股份有限公司
监事会
2016 年 3 月 15 日
首页
微信公众号
证券之星APP
