丽江旅游：国信证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告书_股票频道

丽江玉龙旅游股份有限公司保荐工作报告书

国信证券股份有限公司

关于丽江玉龙旅游股份有限公司

2015 年度保荐工作报告书

保荐机构名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：丽江旅游

保荐代表人姓名：许刚联系电话：021-60893200

保荐代表人姓名：黄艳联系电话：021-60893200

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 12 次。

公司对募集资金实行专户存储制度，募

集资金扣除承销费用、保荐费用、律师费用、

公告费后 752,639,993.41 元已于 2014 年 1 月

存入中国农业银行股份有限公司丽江福慧支

行、中国农业银行香格里拉支行共 4 个募集

资金专户中。

截止 2015 年 12 月 31 日，向特定投资者

非公开发行普通股（A 股）募集资金专户余

额为 63,110.94 万元, 其中包括募集资金利息

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收入减手续费的净额 3,375.03 万元。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

是

件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数持续督导期间，发行人共召开股东大会

1 次，我公司保荐代表人列席股东大会 1 次。

（2）列席公司董事会次数持续督导期间，发行人共召开董事会 5

次，其中现场召开董事会 1 次。我公司保荐

代表人电话参会。

（3）列席公司监事会次数持续督导期间，发行人共召开监事会 5

次，其中现场召开监事会 1 次。我公司保荐

代表人电话参会。

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次。持续督导期内，保荐代表人于 11

月 19 日对公司进行了现场检查，检查了公司

的生产经营、募集资金的存放和使用、公司

治理、内部决策与控制、信息披露、承诺事

项等情况等。

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 6 次。

持续督导期内，保荐人于：

3 月 24 日发表关于关于使用部分闲置募

集资金投资理财产品的核查意见，关于 2014

年度内部控制的核查意见，2014 年内部控制

规则落实自查表之核查意见，关于 2014 年度

募集资金存放与使用情况的核查意见，关于

2015 年日常关联交易的核查意见；

9 月 12 日发表关于公司关联交易的核查

意见；

12 月 7 日发表关于公司 2015 年现场检

查报告。

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告关注事项的次数无

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展情况或整改情况无

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8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 11 月 19 日

（3）培训内容募集资金管理和使用、公司治理

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无

2. 公司内部制度的建立和执行无

3．“三会”运作无

4.控股股东及实际控制人变动无

5.募集资金存放及使用无

6.关联交易无

7.对外担保无

8.收购、出售资产无

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、无

财务资助、套期保值等）

10．发行人或其聘请的中介机

无

构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核无

心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1．丽江玉龙旅游股份有限公司承诺：公是

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司 2013 年度非公开发行股票的募集资金

投资项目不涉及对印象旅游的项目投

资；倘若本次募集资金到位后，公司将

部分闲置募集资金用于临时补充印象旅

游的流动资金，则印象旅游将就实际使

用的闲置募集资金按照同期银行贷款利

率向丽江旅游支付资金使用费。

2．丽江玉龙雪山印象旅游文化产业有限

公司承诺：倘若丽江旅游 2013 年度非公

开发行股票的募集资金到位后，丽江旅

游将部分闲置募集资金用于临时补充印是

象旅游的流动资金，则印象旅游将就实

际使用的闲置募集资金按照同期银行贷

款利率向丽江旅游支付资金使用费。

3．云南省旅游投资有限公司承诺：如通

过定向增发成为丽江玉龙旅游股份公司

的股东，在持有丽江玉龙旅游股份公司

股份期间内，本公司及本公司控制的企

是

业不会直接经营或投资经营与丽江玉龙

旅游股份公司相同或相近业务，不会在

丽江玉龙旅游股份公司经营所在地与丽

江玉龙旅游股份公司构成同业竞争。

4. 丽江玉龙雪山旅游开发有限责任公

司承诺：锁定期满后，在作为丽江旅游

的控股股东期间，雪山开发公司及其控

股子公司不从事任何与发行人构成或可是

能构成竞争的业务，不利用控股股东的

地位从事任何有损于发行人利益的生产

经营活动。

5. 低于 5%以上的股东：财通基金管理有

限公司、国泰基金管理有限公司、云南

协力投资发展有限公司、广西定增投资

中心（有限合伙）、广东温氏投资有限公

司、新疆方圆慧融投资合伙企业（有限

合伙）、杨鹏慧、招商基金管理有限公司是

承诺：其参与认购的丽江旅游 2013 年非

公开发行股票自新增股份上市之日起 12

个月内不转让或者委托他人管理本次认

购的股份，也不由丽江旅游回购该部分

股份。

四、其他事项

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报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情无

况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于丽江玉龙旅游股份有限公司

2015 年度保荐工作报告书之签字盖章页】

保荐代表人： ______________ ______________

许刚黄艳

国信证券股份有限公司

2016 年 3 月 11 日

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