中信建投证券股份有限公司关于
江苏华西村股份有限公司持续督导期间的 2015 年年度保荐
工作报告
经中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）证监许可[2015]1657 号
文核准，江苏华西村股份有限公司（下称“华西股份”、“公司”）于 2015 年
8 月非公开发人民币普通股 13,800 万股，发行价格为 4.35 元/股，募集资金总额
为 60,030 万元，扣除各项发行费用后，实际募集货币资金净额为 59,185 万元。
截至 2015 年 7 月 29 日，募集资金已全部到位，并经天衡会计师事务所（特殊普
通合伙）（下称“天衡会计”）出具天衡验字（2015）02019 号《验资报告》予以
验证。
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
华西股份 2015 年非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014 年修订）的
相关规定，出具本持续督导工作报告。
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：华西股份
保荐代表人姓名：赵军 联系电话：021-6880 1564
保荐代表人姓名：付彪 联系电话：0755-25919053
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次，保荐代表人通过每月接收募集
资金专户开户行发出的对账单、与发行
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项目 工作内容
人财务部、资金部等部门沟通等方式对
募集资金专户的使用情况进行了核查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是。
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次。本持续督导期间，中信建投保
荐代表人于 2016 年 2 月 1 日-2 日对公司
进行了现场检查，检查了公司 2015 年度
的公司治理、内部控制、信息披露、业
绩情况、股东承诺、募集资金使用等情
况
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是。现场检查报告已按要求报送。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2 次。本持续督导期间，中信建投保
荐代表人出具核查意见情况如下：
（1）2015 年 9 月 8 日，《中信建投证券
股份有限公司关于公司使用部分闲置自
有资金进行投资理财的核查意见》；
（2）2015 年 9 月 8 日，《中信建投证券
股份有限公司关于公司投资设立联合并
购基金及其对外投资之核查意见》。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 2 月 1 日
（3）培训的主要内容 募集资金存放与使用的相关要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 无
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 无
管理状况核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、1998 年 12 月 31 日，公司控股股东江苏华西集团公司承诺：
作为拟建立的江苏华西村股份有限公司的控股股东，本集团公
司（含本集团公司全资、控股企业）保证不从事该股份公司的 是 不适用
现有业务和该股份公司将从事的业务，不从事其他与该股份公
司有直接和间接竞争之业务。
2、2001 年 09 年 11 日，公司控股股东江苏华西集团公司承诺：
A、本集团公司与贵公司不存在同业竞争。保证在今后的业务
中，避免与贵公司同业竞争，即本集团公司包括本集团公司的
全资和控股公司及本集团公司具有实际控制权的公司不会以
任何形式从事与贵公司相同或相似的业务。
B、本集团公司如从事新的业务，则有义务就新业务通知贵公
司。如该新业务可能构成与贵公司的同业竞争，本集团公司在
贵公司提出异议后，即应终止该业务。如贵公司认为该新业务
有利于贵公司发展，则本集团公司同意无条件将该业务转给贵
公司经营。
是 不适用
C、如贵公司认定本集团公司现有业务与贵公司存在同业竞
争，则本集团公司承诺，本集团公司将在贵公司提出异议后及
时转让或终止上述业务。如贵公司提出受让请求，则本集团公
司应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价
格将上述业务和资产优先转让给贵公司。
D、在贵公司认定是否与本集团公司存在同业竞争的董事会或
股东会上，本集团公司承诺，本集团公司及与本集团公司有关
的董事将予回避，不参与表决。
E、本集团公司应尽量减少与贵公司的关联交易，对于无法避
免的任何业务往来交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则
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是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
进行，交易价格应按市场原则确定。在贵公司董事会和股东会
就关联交易进行审议表决时，本集团公司及与本集团公司有关
的董事将予回避。
3、2014 年 12 月 04 日，公司、公司控股股东江苏华西集团公
司及公司实际控制人江阴市华士镇华西新市村村民委员会承 是 不适用
诺：至少 6 个月内不会筹划重大资产重组、收购等重大事项。
4、2015 年 06 月 05 日，公司、公司控股股东江苏华西集团公
司及公司实际控制人江阴市华士镇华西新市村村民委员会承
是 不适用
诺：至少 3 个月内不会筹划重大资产重组、重大资产注入、重
大资产出售、发行股份等事项。
5、2015 年 8 月 18 日，公司现有股东江苏华西集团公司、上
海东灿贸易有限公司、深圳市架桥资本投资企业（有限合伙）、
江苏法尔胜泓昇集团有限公司和何晓玉承诺：本次认购所获股 是 不适用
份自发行人本次非公开发行新增股份上市首日起三十六个月
内不进行转让。
6、公司控股股东江苏华西集团公司承诺自 2015 年 7 月 10 日
是 不适用
起未来 6 个月内不减持公司的股票。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏华西村股份有限公司持
续督导期间的 2015 年年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵军付彪
中信建投证券股份有限公司
年月日
5
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