神州长城股份有限公司 董事会议事规则
神州长城股份有限公司
董事会议事规则
第一章 总则
第一条 为了进一步规范神州长城股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范
运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市
规则》”）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规
范性文件和《神州长城股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关的
规定制定本规则。
第二条 公司设董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章
程》及股东大会赋予的职权，对股东大会负责。
第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议
是履行董事职责的基本方式。
第四条 董事长应当督促各董事严格执行本规则，保证公司董事会会议依法、
正常召开。
第五条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，全部由股东大会选举
产生，下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会。
第二章 董事会会议的召集、主持及提案
第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。
第七条 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。定期
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会议由董事长召集。
第八条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行
职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第九条 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员
的意见。
第十条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一） 代表 1/10 以上表决权的股东提议时；
（二） 1/3 以上董事提议时；
（三） 监事会提议时；
第十一条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会秘书
或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明
下列事项：
（一） 提议人的姓名或者名称；
（二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四） 明确和具体的提案；
（五） 提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有
关的材料应当一并提交。
第十二条 董事会秘书在收到书面提议和有关材料后，应于两个工作日转交
董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提
议人修改或者补充。
董事长应当自接到提议后十日内，召开并主持董事会会议。
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第三章 董事会会议通知
第十三条 召开董事会定期会议和临时会议，证券部应当分别提前 10 日和 2
日将书面会议通知通过专人送出、传真或邮件（包括电子邮件）的方式提交全体
董事、监事以及总经理、董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电话进行确认
并做相应记录。
若出现特殊情况，需要董事会即刻作出决议的，为公司利益之目的，召开临
时董事会会议可以不受前述通知方式及通知时限的限制。但召集人应当在会议上
作出说明。
第十四条 董事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一） 会议日期和地点；
（二） 会议的召开方式；
（三） 会议提案；
（四） 会议召集人、临时会议的提议人及其书面提议（如有）；
（五） 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（六） 会议联系人和联系方式；
（七） 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及特殊情况需要尽
快召开董事会临时会议的说明。
董事会召开会议应在发出会议通知的同时提供充分的会议材料，包括会议议
题的相关背景材料、独立董事事前认可情况等董事对议案进行表决所需的所有信
息、数据和资料。董事会秘书应及时答复董事提出的问询，在会议召开前根据董
事的要求补充相关会议材料。
第十五条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时
间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前
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三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，
会议日期应当相应顺延或者在取得全体与会董事的认可后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项
或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相
应记录。
第四章 董事会会议的召开
第十六条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。
如果出席董事人数无法满足会议召开的最低人数要求时，会议召集人应当宣
布另行召开董事会会议，同时确定召开的时间。
监事可以列席董事会会议；总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。会议
主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第十七条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。出现下列情形之一的，董
事应当作出书面说明并对外披露：
（一） 连续两次未亲自出席董事会会议；
（二） 任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会
会议总次数的二分之一。
第十八条 董事因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的
意见，书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明：
（一） 委托人和受托人的姓名、身份证号码；
（二） 委托人不能出席会议的原因；
（三） 委托人对每项提案的简要意见；
（四） 委托人的授权范围和对每一事项发表同意、反对或弃权的意见；
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（五） 委托人和受托人的签字、日期等。
委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专
门授权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席
的情况。
代为出席会议的董事应于授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会
议，亦未委托其他董事代为出席的，视为其放弃在该次会议上的投票表决权。
第十九条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一） 在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；
关联董事也不得接受非关联董事的委托；
（二） 独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独
立董事的委托；
（三） 董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全
权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；
（四） 一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受
两名其他董事委托的董事代为出席。
第二十条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意
见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真
或者电子邮件等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方
式召开。
以非现场方式召开的，根据以下方式计算出席会议的董事人数：视频显示在
场、在电话会议中发表意见、在规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表
决票，或者董事事后提交曾参加会议的书面确认函。
第二十一条 会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明
确的意见。
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对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提
案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。
第二十二条 除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括
在会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，
不得代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
第二十三条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独
立、审慎地发表意见。
第二十四条 董事可以在会前向证券部、会议召集人、总经理和其他高级管
理人员、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，
也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
第五章 董事会会议的表决
第二十五条 提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案逐
一分别进行表决。
会议表决实行一人一票，以记名投票或举手表决方式进行。董事会临时会议
在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真或电子邮件方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第二十六条 董事的表决意向分为同意、反对和弃权，与会董事应当从上述
意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求
有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，
视为弃权。
第二十七条 与会董事表决完成后，会议有关工作人员应当及时收集董事的
表决票，交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督下进行统计。
第二十八条 现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情
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况下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，
通知董事表决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，
其表决情况不予统计。
第二十九条 董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全
体董事人数过半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规、《公司章程》和
本规则规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
第三十条 出现下述情形的的董事不得对该项议案行使表决权，也不得代理
其他董事行使表决权，但可以出席董事会会议，并可以向董事会阐明其观点：
（一） 交易对方；
（二） 在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或
者该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的；
（三） 拥有交易对方的直接或间接控制权的；
（四） 交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；
（五） 交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的
关系密切的家庭成员；
（六） 中国证监会、深圳证券交易所或公司认定的因其他原因使其独立的
商业判断可能受到影响的人士。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席
即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董
事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，应当将该事项提交股东大会审议。
有关联关系的董事不得对该项议案行使表决权，也不得代理其他董事行使表
决权，但可以出席董事会会议，并可以向董事会阐明其观点。
第三十一条 董事会应当严格按照股东大会和《公司章程》的授权行事，不
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得越权形成决议。
第三十二条 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，
不得授权他人行使，并不得以《公司章程》、股东大会决议等方式加以变更或者
剥夺。
第三十三条 《公司章程》规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，
应当实行集体决策审批，不得授权单个或者几个董事单独决策。
第三十四条 董事会可以在会议闭会期间，在有关法律、行政法规、规范性
文件相关规定和《公司章程》等规定的授权原则下，授权董事会成员、总经理、
副总经理、财务总监或者其他机构代为行使除前两条规定外的部分职权。
董事会授权内容应当明确、具体，并对授权事项的执行情况进行。
第三十五条 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，
董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案。
第三十六条 二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、
不具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，
会议主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决。
提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。
第三十七条 现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议可以视需求
进行全程录音。
第三十八条 董事会秘书应当安排会议有关工作人员对董事会会议做好记录。
会议记录应当包括以下内容：
（一） 会议的届次和召开的日期、地点、方式和召集人姓名；
（二） 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三） 会议议程；
（四） 董事发言要点；
（五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃
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权的票数）；
（六） 与会董事认为应当记载的其他事项。
第三十九条 除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排会议有关工作人
员对会议召开情况作出简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成
的决议制作单独的决议记录。
第四十条 出席会议的董事、董事会秘书、记录人员应在会议记录、决议上
签名。董事对会议记录或者决议有不同意见的，可以在签字时做出书面说明。
以非现场方式召开董事会的，董事会秘书应在方便适当的时间内，要求参会
董事补签董事会会议决议及会议记录。
董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面说明的，视
为完全同意会议记录和决议内容。
第四十一条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、
行政法规或者《公司章程》、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决
议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，
该董事可以免除责任。
如无故既不出席会议，也不委托其他董事代为出席、未于董事会召开之时或
之前提供对所议事项的书面意见的董事应视作其未表示异议，不得免除责任。
第四十二条 董事及其他与会人员应当妥善保管会议文件，在会议有关决议
内容对外正式披露前，对会议文件和会议审议的全部内容负有保密义务。
第四十三条 董事长（或委托有关部门负责人）应当督促有关人员落实董事
会决议，检查决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的
执行情况。
董事会秘书要及时向董事长汇报董事会决议的执行情况，并将董事长的意见
如实传达有关董事和公司经营层。
董事会秘书可以通过收集和查阅相关文件资料、与相关人员沟通等方式，协
助董事会督促、检查董事会决议的实施情况。
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第四十四条 董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
第四十五条 董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公
司章程》的有关规定，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出
之日起六十日内，请求有管辖权的人民法院予以撤销。
公司根据董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣布该决议无效或者撤销
该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。
第四十六条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董
事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议
记录、决议等，由董事会秘书负责保存。
董事会会议档案的保存期限为十年以上。
第六章 附则
第四十七条 在本规则中，除非上下文另有说明，“以上”含本数，“超过”
不含本数。
第四十八条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、
其他规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。
第四十九条 本规则与《公司章程》的规定有抵触时，以《公司章程》规定
为准。
第五十条 本规则自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第五十一条 本规则由董事会负责解释。
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