北京德恒律师事务所
关于冀凯装备制造股份有限公司
2015 年年度股东大会的
法律意见
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
关于冀凯装备制造股份有限公司
北京德恒律师事务所 2015 年年度股东大会的法律意见
北京德恒律师事务所
关于冀凯装备制造股份有限公司
2015 年年度股东大会的
法律意见
D201511252895810418BJ-01
致：冀凯装备制造股份有限公司
北京德恒律师事务所接受冀凯装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）
委托，指派本所律师对公司 2015 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）
的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及
《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定而出
具。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
同时本所律师出席本次股东大会现场会议，依法参与了现场参会人员身份证明文
件的核验工作，见证了本次股东大会召开、表决和形成决议的全过程。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议
审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发
生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
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北京德恒律师事务所 2015 年年度股东大会的法律意见
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担
相应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.公司于 2016 年 2 月 19 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于召开 2015 年年度股东大会的议案》。
2.2016 年 2 月 23 日，公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
等媒体发布了《关于召开 2015 年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大
会通知》”）。《股东大会通知》载明了本次股东大会的会议召集人、会议时间、
会议地点、会议方式、审议事项、股权登记日、出席会议对象、会议登记事项等。
3. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
（1） 本次股东大会现场会议于 2016 年 3 月 14 日上午 9:30 在河北省石家
庄高新区湘江道 418 号公司二楼会议室如期召开。
（2）本次股东大会通过深圳证券交易所的交易系统进行网络投票的时间为
2016 年 3 月 14 日上午 9：30～11：30，下午 13：00～15：00。本次股东大会通
过深圳证券交易所的互联网投票系统进行投票的时间为 2016 年 3 月 13 日 15：
00 至 2016 年 3 月 14 日 15：00。
会议召开的实际时间、地点及其他事项与《股东大会通知》所披露的一致。
经审查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格
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1.经查验，现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 8 人，所持股
份为 52,861,274 股，占公司有表决权股份总数的 26.4306%；通过网络投票系统
进行投票的股东共 2 人，所持股份为 7,061,928 股，占公司有表决权股份总数的
3.5310%。综上，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 10 人，所持股份为
59,923,202 股，占公司有表决权股份总数的 29.9616%。上述出席会议的人员资
格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
2. 公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次现场会议，公司高级管理
人员及见证律师列席了本次现场会议。
3.本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经查验，本次股东大会所审议的议案与《股东大会通知》中列明的议案一致。
1.本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的
议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
2.本次股东大会按《公司章程》规定的程序投票、监票。
3.本次股东大会当场公布了表决结果，通过了以下议案：
《2015 年度董事会工作报告》
《2015 年度监事会工作报告》
《2015 年度内部控制自我评价报告》
《2015 年度财务决算报告》
《2015 年年度报告全文及摘要》
《2015 年度利润分配方案》
《2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
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《关于续聘会计师事务所的议案》
经本所律师核查，本次股东大会审议的上述议案已经参加本次年度股东大会
投票的股东及股东代理人表决通过，本次会议同时表决通过了独立董事 2015 年
度的述职报告。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人
员主体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，合法
有效。
本法律意见一式两份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于冀凯装备制造股份有限公司 2015
年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒律师事务所
负责人：
王 丽
见证律师：
王建康
谷亚韬
二○一六年三月十四日
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