证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2016-007
江苏华西村股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
报告期内，江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员
严格按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等要
求，勤勉尽责地履行职权，对公司董事、高级管理人员的日常履职以及公司经营
情况、财务状况、募集资金、关联交易、对外投资等重大事项进行有效监督，较
好地维护了公司和全体股东的合法权益。公司监事会 2015 年度工作情况如下：
1、报告期内监事会会议情况
报告期内，监事会共召开 5 次会议，并列席了公司董事会和股东大会。监
事会会议主要内容如下：
(1)2015 年 2 月 15 日召开了第六届监事会第四次会议，会议审议通过了
《2014 年度监事会工作报告》、《2014 年度利润分配预案》、《2014 年年度报告全
文及摘要》并发表审核意见、《公司 2014 年度内部控制自我评价报告》。会议决
议公告刊登于 2015 年 2 月 17 日《证券时报》及巨潮资讯网上。
(2)2015 年 4 月 24 日召开了第六届监事会第五次会议，会议审议通过了
《2015 年第一季度报告》并发表审核意见。
(3)2015 年 7 月 27 日召开了第六届监事会第六次会议，会议审议通过了
《2015 年半年度报告全文及摘要》并发表审核意见。
(4)2015 年 9 月 8 日召开了第六届监事会第七次会议，会议决议公告刊登于
2015 年 9 月 9 日《证券时报》及巨潮资讯网上。
(5)2015 年 10 月 28 日召开了第六届监事会第八次会议，会议审议通过了
《2015 年第三季度报告》并发表审核意见。
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2、对公司 2015 年度有关事项的独立意见
(1)公司依法运作情况
报告期内，根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，
公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会
决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督，并列席
了股东大会和董事会会议。监事会认为：公司董事会能严格按照《公司法》和《公
司章程》等规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，
并建立了一套较为完善的内部控制制度。股东大会、董事会的通知、召开、表决
等均符合法定程序，公司的董事、高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反
国家法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(2)公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的审查，
认为：公司财务管理工作能严格按照现行的企业会计制度、准则规范进行，财务
会计制度健全，公司 2015 年度财务报告及天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的标准无保留意见的审计报告客观、公允地反映了公司报告期内的财务状况
和经营成果。
(3)募集资金使用情况
公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目完全一致，没有变更募集资金
投向的情形。公司对募集资金的管理和使用符合《募集资金管理制度》的规定。
(4)公司资产收购情况
公司收购、出售资产的交易价格合理、公允，没有发现损害股东的权益或
造成公司资产损失的情况，没有发现内幕交易。
(5)公司关联交易情况
监事会依照《公司章程》、《关联交易决策制度》的要求对公司 2015 年度发
生的关联交易进行了监督和核查，认为：2015 年度，公司发生的关联交易事项
的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范
性文件和《公司章程》、《关联交易决策制度》的规定；关联交易公允、公正，未
发现有内幕交易，或其它损害公司和非关联股东利益的情形。
(6)公司内部控制情况
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根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《上市公司规范运作指引》
的有关规定，公司监事会对公司内部控制评价报告发表意见如下：
公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管
机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司经营实际情况，建立了涵盖
公司经营管理各环节，并且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体系，现行
的内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整、设置合理，能够保证
公司管理规范运作、经营业务有序开展。报告期内，公司未有违反法律法规、深
圳证券交易所《上市公司规范运作指引》及《公司章程》和公司内部控制制度的
情形发生。
公司监事会认为，公司《2015 年度内部控制评价报告》真实、全面地反映
了公司的内部控制情况，公司的内部控制制度建立健全并得到了有效实施，公司
的内部控制是有效的。
(7)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信息知情
人登记管理情况认真审核后认为：公司已按照相关规定制定了《内幕信息知情人
登记管理制度》，并严格按照制度控制内幕信息知情人范围，及时登记知悉公司
内幕信息的人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公
开、公平、公正的原则，保护了广大投资者的合法权益。
新的一年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会
和高级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时
了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，
进一步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益，促进公司健
康发展。
江苏华西村股份有限公司监事会
2016 年 3 月 15 日
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