甘肃至行律师事务所关于盛达矿业股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
甘肃至行律师事务所
关于盛达矿业股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
（2016）至律证字第01号
致：盛达矿业股份有限公司
甘肃至行律师事务所受盛达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）
委托，指派韩国聘律师、贺耀辉律师（以下简称“经办律师”）出席
公司 2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），
对本次股东大会进行见证并出具法律意见，同意将本法律意见书作为
本次股东大会的公告材料随同其他需要公告的信息一起向公众披露。
本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务
执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件，以及《盛达矿
业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）而出具。
为出具本法律意见书，经办律师审查了公司本次股东大会的有关
文件和材料，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
经办律师得到公司如下保证，即其已提供了经办律师认为作为出
具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等
材料均符合真实、准确、完整性要求，有关副本、复印件等材料与原
始材料一致。
在本法律意见书中，经办律师仅对本次股东大会的召集、召开程
序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否
符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内
第 1 页 共 5 页
甘肃至行律师事务所关于盛达矿业股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律
意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法
律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
一、本次股东大会的召集程序
公司第八届董事会于 2016年2月25日在《上海证券报》、《证券
日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《盛达矿业股
份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》（以下简称
“《会议通知》”），载明了本次股东大会召开的时间、地点、股权
登记日、会议召集人、会议方式、出席会议的人员及资格、审议事项
等事项。
经核查，经办律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公
司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司
章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
1、本次股东大会于2016年3月11日下午14时30分在兰州市城关区
天水中路3号盛达金融大厦31楼会议室如期召开。网络投票通过深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统在网络投票时间内进行。本次
股东大会会议召开的方式、时间、地点符合《会议通知》的内容。
2、出席股东大会的股东及股东代理人共11名，代表股份数
193,934,780股，占公司总股本504,988,667股的38.40%。其中，参加
现场会议的股东及股东代理人共4名，代表股份数193,747,437股，占
公司总股本504,988,667股的38.37%；参加网络投票的股东共7名，代
第 2 页 共 5 页
甘肃至行律师事务所关于盛达矿业股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
表股份数187,343股，占公司总股本504,988,667股的0.04%。上述人
员均持有出席本次股东大会的合法证明。
3、公司董事、部分监事及董事会秘书出席了公司本次股东大会，
公司高级管理人员及经办律师列席本次股东大会。
4、本次股东大会由公司第八届董事会召集。
经查验，上述出席或参加本次股东大会现场会议的人员资格符合
相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会
的召集人资格亦符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
规定。
三、本次股东大会的议案
根据公司董事会公告的《会议通知》，公司第八届董事会已于法
定时间内公布了本次股东大会的下列议案：
1、《关于公司重大资产重组摊薄即期回报的风险提示及公司采取
的措施的议案》
2、《公司董事及高级管理人员关于确保发行股份购买资产并募集
配套资金暨关联交易填补回报措施得以切实履行的承诺的议案》。
经查验，本次股东大会所审议的事项与公告的《会议通知》载明
的事项相符，不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情况，不存
在对未列明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决方式和表决程序
本次股东大会的表决采取现场表决和网络投票相结合的方式。
（一）现场表决程序：
1、现场会议对《会议通知》列明的议案进行了表决。
2、现场会议采取记名投票的方式进行表决，表决票经现场清点
后当场公布，出席现场会议的股东及其代理人未对现场投票的表决结
第 3 页 共 5 页
甘肃至行律师事务所关于盛达矿业股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
果提出异议。
经验证，本次股东大会现场会议表决程序符合相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）网络投票
1、公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东通过
深圳证券交易所提供的交易系统和互联网投票系统参加了网络投票。
2、网络投票股东资格由深圳证券信息有限公司交易系统在网络
投票时进行认证。
3、网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次
股东大会网络投票表决结果。
本所律师认为，在参与网络投票的股东代表资格及投票结果均符
合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本次股东
大会的网络投票符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（三）公司对本次股东大会中小投资者（即除单独或合计持有公
司5%以上股份以外的股东）的表决情况进行了单独统计。
五、本次股东大会的表决结果
合并统计表决议案的现场投票和网络投票票数，本次股东大会审
议的议案获得有效表决通过。
六、结论意见
综上所述，经办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程
序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席本
次股东大会人员的资格、会议召集人资格合法有效；本次股东大会表
决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
（以下无正文，下接签章页）
第 4 页 共 5 页
甘肃至行律师事务所关于盛达矿业股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
（本页无正文，为甘肃至行律师事务所关于盛达矿业股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会的法律意见书之签署页）
甘肃至行律师事务所
负责人：任率前（签章）
经办律师：韩国聘（签字）
贺耀辉（签字）
二零一六年三月十一日
第 5 页 共 5 页
首页
微信公众号
证券之星APP
