清水源 2015 年度股东大会 嘉源法律意见书
北京市嘉源律师事务所
关于河南清水源科技股份有限公司 2015 年度股东大会的
法律意见书
嘉源(2016)-04-022 号
致：河南清水源科技股份有限公司
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受河南清水源科技股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，指派黄国宝、吕丹丹律师出席公司 2015 年度股
东大会（以下简称“本次股东大会”）进行律师见证，对本次股东大会的程序合法
性进行监督。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《河南清水源科技股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他规范性文件的规定，出具本法律意见
书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
一、本次股东大会的召集、召开合法有效
根据公司第三届董事会发布的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。
公 司 已 于 2016 年 2 月 19 日 在 指 定 报 刊 和 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)上发布了召开本次股东大会的会议通知，公告通知
公司股东于 2016 年 3 月 11 日以现场投票方式和网络投票方式召开本次股东大
会。本次股东大会现场会议于 2016 年 3 月 11 日上午 9:00 在河南省济源市轵城
镇 207 国道东侧正兴玉米公司北邻河南清水源科技股份有限公司二楼会议室召
开，本次会议由公司董事长王志清主持；网络投票时间为 2016 年 3 月 10 日至
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2016 年 3 月 11 日，其中通过深圳证券交易所交易系统投票平台的投票时间为
2016 年 3 月 11 日上午 9:30～11:30 下午 13:00～15:00，通过互联网投票平台的
投票时间为 2016 年 3 月 10 日下午 15:00 至 2016 年 3 月 11 日下午 15:00 期间
的任意时间。
本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》
及其他规范性文件的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格合法有效
本所律师查验了公司提供的中国证券登记结算中心有限责任公司深圳分公
司出具的公司全体股东名册、与会人员签署的《签名册》及与会人员身份资料，
参加本次股东大会的人员情况如下：
1、本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止股
权登记日交易收市后登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的
股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认出席现场
会议的股东及股东授权代表人数共 15 人，代表股份 50,025,000 股，占公司股份
总数的 75.0000%。
2、以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供机
构深圳证券信息有限公司验证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网
络投票进行有效表决的股东 6 人，代表股份 12,500 股，占公司股份总股本的
0.0187％。
3、董事、监事、高级管理人员及律师。出席本次股东大会现场会议的还有
公司董事、监事以及高级管理人员及公司邀请的其他人员。本所律师出席了本次
股东大会并进行了见证。
本所认为，出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序合法有效
1、会议出席情况
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本次股东大会出席会议的 21 名股东（或股东代理人）所代表的有表决权的
股份数额共计 50,037,500 股，占公司总股本的 75.0187%。其中，现场出席会议
的股东（或股东代理人）共计 15 名，持有公司 50,025,000 股股份，占公司有表
决权股份总数的 75.0000%；通过网络投票进行有效表决的股东共计 6 名，持有
公司 12,500 股股份，占公司有表决权股份总数的 0.0187%。本所律师认为，参加
本次股东大会表决的股东（或股东代理人）所持有表决权的股份达到法律规定的
要求。
2、监票人及计票人
根据本次股东大会表决计票方案，每一审议事项的表决票由 2 名股东、1
名监事和本所律师参加计票清点，并由会议主持人公布表决结果。
3、投票表决方式
本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式。出席
会议的股东（或股东代理人）就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决，
未以任何理由搁置或者不予表决。
4、会议表决结果
本次股东大会共有如下 8 项议案，除第 2 项、第 8 项议案由监事会提出外，
其他议案均由公司董事会提出。本次股东大会表决的具体情况如下：
（1）《公司 2015 年度董事会工作报告》
投票结果：同意 50,037,500 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表
决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有
表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有
表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 7,012,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（2）《公司 2015 年度监事会工作报告》
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投票结果：同意 50,035,800 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表
决权股份总数的 99.9966%；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有
表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,700 股，占出席会议股东（含网络投票）所
持有表决权股份总数的 0.0034%。
中小股东总表决情况：同意 7,010,800 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9758％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 1,700
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0242％。
（3）《公司 2015 年度财务决算报告》
投票结果：同意 50,037,500 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表
决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有
表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有
表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 7,012,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（4）《关于公司 2015 年度报告全文及其摘要的议案》
投票结果：同意 50,035,800 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表
决权股份总数的 99.9966%；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有
表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,700 股，占出席会议股东（含网络投票）所
持有表决权股份总数的 0.0034%。
中小股东总表决情况：同意 7,010,800 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9758％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 1,700
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0242％。
（5）《关于公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本的方案的议案》
投票结果：同意 50,037,500 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决
权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表
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决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表
决权股份总数的 0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 7,012,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
（6）《关于聘请公司 2016 年度会计审计和内部控制鉴证机构的议案》
投票结果：同意 50,035,800 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决
权股份总数的 99.9966%；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,700 股，占出席会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 0.0034%。
中小股东总表决情况：同意 7,010,800 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9758％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 1,700
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0242％。
（7）《关于公司 2016 年度董事薪酬或津贴标准的议案》
投票结果：同意 50,036,500 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决
权股份总数的 99.9980%；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,000 股，占出席会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 0.0020%。
中小股东总表决情况：同意 7,011,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9857％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 1,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0143％。
（8）《关于公司 2016 年度监事薪酬或津贴标准的议案》
投票结果：同意 50,035,800 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决
权股份总数的 99.9966%；反对 0 股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,700 股，占出席会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 0.0034%。
清水源 2015 年度股东大会 嘉源法律意见书
中小股东总表决情况：同意 7,010,800 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9758％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 1,700
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0242％。
本次会议还听取独立董事 2015 年度述职报告。
本所认为，上述表决结果符合《公司法》及公司章程及其他规范性文件相关
规定，上述表决结果合法、有效。
据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序合法有效。
四、结论性意见
本所律师基于上述审核、查验后认为，公司本次股东大会的召集、召开程
序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》、《公司股东大会议
事规则》以及其他规范文件的规定；出席公司本次股东大会的人员资格合法有效；
公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公
司章程》、《公司股东大会议事规则》以及其他规范性文件的规定；本次股东大会
通过的各项决议合法有效。
本法律意见书正本两份，副本两份。
（本页以下无正文）
清水源 2015 年度股东大会 嘉源法律意见书
（本页无正文，为北京市嘉源律师事务所关于河南清水源科技股份有限公司
2015 年度股东大会的法律意见书的签署页）
北京市嘉源律师事务所 经办律师：
黄国宝
吕丹丹
2016 年 3 月 11 日
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