西南证券股份有限公司
关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司
2015年度跟踪报告
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚益通
保荐代表人姓名：王晓行 联系电话：010-57631021
保荐代表人姓名：张海安 联系电话：010-57631290
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 9
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 无
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送 是
现场检查中发现公司募投项目的
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
完工时间预计不能按照定期报告
1
披露的时间完工，督促公司加快
项目建设并对上述事项进行披
露。公司已在 2015 年年度报告中
进行了相关信息披露。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数 3
以募集资金置换预先投入募投项
（2）报告事项的主要内容 目自筹资金的核查意见、2015 年
半年度跟踪报告、培训情况报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 12 月 17 日
股份及变动管理、信息披露、关
（3）培训的主要内容
联交易
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
2
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
控股股东、实际控制人、担任董事、监事、高级管理
是 不适用
人员的股东、其他股东关于股份锁定的承诺
控股股东、担任董事及高级管理人员的股东、其他 5%
以上股东关于持股意向、减持意向及相关约束措施的 是 不适用
承诺
公司、控股股东、实际控制人关于虚假陈述导致回购
是 不适用
股份和向投资者赔偿的承诺
公司、控股股东、实际控制人关于公司上市后三年内
是 不适用
稳定股价的承诺及惩罚性措施
公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
公司控股股东、实际控制人、其他持股 5%以上的股东
是 不适用
关于避免同业竞争的承诺
公司控股股东、实际控制人、其他持股 5%以上的股东
是 不适用
关于规范和公平关联交易的承诺及约束措施
公司控股股东、实际控制人关于社保公积金的承诺及
是 不适用
约束措施
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
3
2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 无
改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股
份有限公司2015年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王晓行 张海安
西南证券股份有限公司
2016 年 3 月 日
5
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