宋都股份：2015年年度报告_股票频道

2015 年年度报告

公司代码：600077 公司简称：宋都股份

宋都基业投资股份有限公司

2015 年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人俞建午、主管会计工作负责人陈振宁及会计机构负责人（会计主管人员）于晓华

声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2015年全年归属于全体股东的净利润 77,542,312.69元，报告期末母公司可供分配利润

240,134,843.67元。以公司现有股本1,340,122,326元为基数进行现金分红，拟每10股分红0.06

元（含税），本分配议案尚需经2015年年度股东大会审议批准后实施。

六、前瞻性陈述的风险声明

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请

投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、重大风险提示

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请

投资者注意投资风险。

十、其他

2015 年年度报告

第一节释义..................................................................................................................................... 3

第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4

第三节公司业务概要..................................................................................................................... 8

第四节管理层讨论与分析............................................................................................................. 9

第五节重要事项........................................................................................................................... 19

第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 30

第七节优先股相关情况............................................................................................................... 41

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 42

第九节公司治理........................................................................................................................... 49

第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 52

第十一节财务报告........................................................................................................................... 53

第十二节备查文件目录................................................................................................................. 156

2015 年年度报告

第一节释义

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

中国证监会指中国证券监督管理委员会

并购重组委指中国证监会上市公司并购重组

审核委员会

上交所指上海证券交易所

公司、本公司、宋都股份、百指宋都基业投资股份有限公司

科集团

元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民

币亿元，中国法定流通货币单

位

宋都控股指浙江宋都控股有限公司

宋都集团指杭州宋都房地产集团有限公司

浙江东霖指浙江东霖房地产开发有限公司

杭州永都指杭州永都房地产开发有限公司

杭州恒都指杭州恒都房地产开发有限公司

佳讯贸易指杭州佳讯贸易有限公司

佳瑞投资指杭州佳瑞投资管理有限公司

杭州博闲指杭州博闲酒店管理有限公司

杭州博投指杭州博投投资管理有限公司

宋都物业指杭州宋都物业经营管理有限公

司

宋都旅业指杭州宋都旅业开发有限公司

建德宋都置业指建德宋都置业有限公司

建德宋都酒店指建德宋都酒店管理有限公司

建德宋都休闲指建德宋都运动休闲有限公司

建德宋都指浙江建德宋都实业有限公司

合肥印象西湖指合肥印象西湖房地产投资有限

公司

合肥宋都指合肥宋都房地产开发有限公司

合肥印象商业指合肥印象西湖商业运营管理有

限公司

绍兴宋都指绍兴县宋都房地产开发有限公

司

桐庐兴寓指桐庐县兴寓房地产开发有限公

司

桐庐桐郡指桐庐桐郡置业有限公司

南京宋都指南京宋都房地产开发有限公司

南京南郡指南京南郡房地产开发有限公司

杭州香悦郡指杭州香悦郡置业有限公司

杭州博晓指杭州博晓酒店管理有限公司

杭州江都指杭州江都房地产开发有限公司

杭州颂都指杭州颂都投资管理有限公司

杭州加都指杭州加都实业有限公司

2015 年年度报告

杭州加悦都指杭州加悦都实业有限公司

杭州茂都指杭州茂都投资管理有限公司

杭州淘天地指杭州淘天地房地产开发有限公

司

杭州和都指杭州和都投资管理有限公司

杭州融都指杭州融都投资管理有限公司

舟山蓝郡指舟山蓝郡置业有限公司

舟山宋都指舟山宋都房地产开发有限公司

北京应天指北京应天阳光太阳能技术有限

公司

杭州诚都指杭州诚都投资管理有限公司

宋都新大健康指杭州宋都新大健康管理有限公

司

合肥宋都投资指合肥宋都投资管理有限公司

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称宋都基业投资股份有限公司

公司的中文简称宋都股份

公司的外文名称 SUNDY LAND INVESTMENT CO., LTD.

公司的外文名称缩写 SUNDY CORPORTION

公司的法定代表人俞建午

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名郑羲亮王甲正

联系地址浙江省杭州市富春路789号宋都浙江省杭州市富春路789号宋都

大厦五楼大厦五楼

电话 0571-86759621 0571-86759621

传真 0571-86056788 0571-86056788

电子信箱 600077@songdu.com 600077@songdu.com

三、基本情况简介

公司注册地址杭州市富春路789号宋都大厦506室

公司注册地址的邮政编码 310016

公司办公地址杭州市富春路789号宋都大厦

公司办公地址的邮政编码 310016

公司网址 http://www.songdu.com

电子信箱 600077@songdu.com

四、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

、《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点公司董事会办公室

2015 年年度报告

五、公司股票简况

公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所宋都股份 600077 百科集团

六、其他相关资料

名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）

公司聘请的会计师事务所（境办公地址浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦九

内）层

签字会计师姓名黄元喜、闫志勇

名称中泰证券有限公司

办公地址山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦

报告期内履行持续督导职责的

签字的保荐代表胡炼、林琳

保荐机构

人姓名

持续督导的期间 2014 年 12 月至 2015 年 12 月

七、近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

本期比

上年同

主要会计数据 2015年 2014年 2013年

期增减

(%)

营业收入 3,473,490,212.15 2,323,031,034.37 49.52 2,791,294,799.23

归属于上市公司股东 77,542,312.69 37,089,740.39 109.07 368,198,332.50

的净利润

归属于上市公司股东 63,638,051.48 41,935,496.24 51.75 336,426,592.13

的扣除非经常性损益

的净利润

经营活动产生的现金 2,108,185,797.24 -970,116,807.11 317.31 -677,638,672.69

流量净额

本期末

比上年

2015年末 2014年末同期末 2013年末

增减（%

）

归属于上市公司股东 3,782,409,006.36 3,740,635,124.91 1.12 2,602,313,579.84

的净资产

总资产 13,767,985,549.71 13,685,071,178.90 0.61 11,324,671,859.54

期末总股本 480,752,550.00 480,752,550.00 0.00 231,594,656.00

2015 年年度报告

(二) 主要财务指标

本期比上年同

主要财务指标 2015年 2014年 2013年

期增减(%)

基本每股收益（元／股） 0.06 0.03 100.00 0.34

稀释每股收益（元／股） 0.06 0.03 100.00 0.34

扣除非经常性损益后的基本每 0.05 0.04 25.00 0.31

股收益（元／股）

加权平均净资产收益率（%） 2.06 1.43 增加0.63个百 15.46

分点

扣除非经常性损益后的加权平 1.69 1.62 增加0.07个百 14.13

均净资产收益率（%）分点

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

1、2015 年度，公司营业收入比上年上升 49.52%，主要系本期南京南郡项目和东郡国际项目交付

结转收入所致。

2、归属于上市公司股东的净利润比上年上升 109.07%，主要系本期交付项目较多，盈利有所提升。

3、经营活动产生的现金流量净额比上年上升 317.31%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金增

加所致。

八、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净

资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

九、 2015 年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

第一季度第二季度第三季度第四季度

（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）

营业收入 737,354,477.67 636,345,647.34 433,029,026.07 1,666,761,061.07

归属于上市公司

6,806,814.56 346,480.52 4,364,400.64 66,024,616.97

股东的净利润

归属于上市公司

股东的扣除非经

3,717,862.49 -3,178,111.35 1,249,336.57 61,848,963.77

常性损益后的净

利润

经营活动产生的

-438,219,953.35 681,174,612.79 1,087,584,502.17 777,646,635.63

现金流量净额

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

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十、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

附注（如

非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额

适用）

非流动资产处置损益 -7,267.77 100,384.38 -23,896.05

越权审批，或无正式批准文件，

或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与 299,900.00 217,733.33 52,425.73

公司正常经营业务密切相关，符

合国家政策规定、按照一定标准

定额或定量持续享受的政府补

助除外

计入当期损益的对非金融企业 16,409,967.12 12,756,082.18 9,038,712.33

收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合

营企业的投资成本小于取得投

资时应享有被投资单位可辨认

净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损

益

因不可抗力因素，如遭受自然灾

害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支

出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生

的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子

公司期初至合并日的当期净损

益

与公司正常经营业务无关的或

有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的 114,919.98 480,635.05 302,964.36

有效套期保值业务外，持有交易

性金融资产、交易性金融负债产

生的公允价值变动损益，以及处

置交易性金融资产、交易性金融

负债和可供出售金融资产取得

的投资收益

单独进行减值测试的应收款项

减值准备转回

对外委托贷款取得的损益 6,315,555.55 2,800,166.67

采用公允价值模式进行后续计

量的投资性房地产公允价值变

动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的

要求对当期损益进行一次性调

2015 年年度报告

整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外 1,900,120.87 -21,577,527.10 -7386126.26

收入和支出

其他符合非经常性损益定义的 32092728.09

损益项目

少数股东权益影响额 20,772.17 93,556.28 -37,099.46

所得税影响额 -4,834,151.16 -3,232,175.52 -5,068,135.04

合计 13,904,261.21 -4,845,755.85 31,771,740.37

十一、采用公允价值计量的项目

单位：元币种：人民币

对当期利润的影响

项目名称期初余额期末余额当期变动

金额

交易性金融资产 1,395,909.34 0.00 -1,395,909.34 114,919.98

合计 1,395,909.34 0.00 -1,395,909.34 114,919.98

十二、其他

第三节公司业务概要

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

报告期内，公司从事主要业务为房地产开发。2015 年，虽然房地产行业整体看来依然处于高

库存状态，房地产投资增速持续下行，销售面积、新开工面积、土地的销售面积同比下降明显，

但是在持续宽松的货币政策下，房地产市场整体情况有所回暖，政府也致力于促进房地产行业健

康发展并出台一系列政策，预计加快库存去化会成为未来几年的主要方向。报告期内，公司不断

强化周转速度的提高与营销方式的提升，在坚持刚需的基调上适度调整改善型产品结构，在激烈

的市场竞争中提高去化率、加强差异化竞争能力，全年实现销售金额约 51 亿元，营业收入 34.73

亿元。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

报告期内，公司主要资产未发生重大变化。

其中：境外资产（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 %。

三、报告期内核心竞争力分析

报告期内，在坚持完善公司 30 多年专业地产开发累积经验汇集而成的运营体系的基础上，不

断强化各个专业线的成本与利润观念，促进各个专业线与部门的标准的提升。公司不断强化营销

部门的管理与营销团队的建设，致力于提升营销专业能力，在市场产品高同质化的激烈竞争中，

取得了优异的成绩；在产品设计决策过程中，坚持以刚需与首次改善型需求为主流导向，使得公

司产品结构适应市场需求，同时不断优化产品细节设计，使得公司开发的住宅产品在激烈的市场

竞争中脱颖而出。

2015 年年度报告

第四节管理层讨论与分析

一、管理层讨论与分析

报告期内，公司董事会与管理层全力践行公司向发展导向型企业转变的核心战略，以打造公

司发展力为核心目标，推动“人、财、物、速”四者协调快速发展：构建适应公司发展的团队价

值观，强调职业化团队的重塑，推动组织架构变革。积极尝试多模式、多渠道的融资方式，整合

并优化资源，坚持“现金为王”的策略，加大库存去化力度，积极应对市场变化。强调成本观念与

利润观念理念在各个专业线的培育，保持并提高产品在市场中的竞争力，继续保持产品销售顺畅，

力争实现销售平稳增长和更高的回款率。

报告期内，结合市场的实际情况，公司积极拓宽营销渠道，丰富营销手段，在维持刚需产品

竞争力的基础上，加快改善型户型的推广与宣传，力争加快产品的库存去化与销售的提升。公司

全年共计实现销售约 51 亿元，其中香悦郡与东郡国际等项目作为具有代表性的刚需为导向的产品，

延续了良好的销售业绩，多个月份进入项目所在区域的销售排行榜前列，在上半年杭州地区整体

排行榜上也均进入销售面积与销售套数的前十位，香悦郡项目更是排名主城区销售套数榜首。位

于杭州火车东站附近的淘天地写字楼项目，作为公司产品类型的有效丰富与补充，在上半年销售

情况火爆，两度签下近亿元大单，销售套数稳居杭州地区写字楼销售排行榜榜首，为公司创新型

业态产品的发掘奠定了良好的基础，也坚定了公司在产品性能与形态上继续追求卓越与创新的信

心。在对待代表宋都高端产品的阳光国际项目时，公司致力于充分发掘项目蕴含的人文情怀与商

业精神，赋予产品更高的附加价值，加强对目标客户群体的精准定位与营销，也取得了良好的效

果。

公司根据市场变化情况与客户的实际需求，积极地调整项目运营节点，顺利地实施了各个项

目的交付工作，尤其是南郡国际项目与东郡国际项目顺利实施提前交付，是各个专业线与职能部

门通力合作的的成果。报告期内共计交付约 30 万平方米，确认营业收入 34.73 亿元，提高了从销

售到交付的效率，体现的是对业主信任的回报，同时也有效确保了资金的回笼，为公司业绩奠定

了良好的基础。

在做好房地产主营业务的同时，公司董事会与管理层积极地探索宏观经济发展新形态下跨行

业的投资机会，积极寻找在未来相当一段时间内能够为公司与广大投资者持续创造较高收益与利

润的产业投资机会并对之进行详尽的评估与讨论，力争在风险可控的前提下为公司构建双主业的

驱动模式，奠定公司未来五至十年的发展基础。8 月，公司成立的宋都新大健康增资了以生物检

测技术研发为主营业务的金溪生物，正是公司涉足大健康领域的一次有益尝试。

二、报告期内主要经营情况

报告期内，公司积极应对市场变化，强化销售水平提高，提升运营效率，全年实现营业收入

34.73 亿元，实现净利润 7754 万元，较去年有较大幅度提升。

(一) 主营业务分析

利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）

营业收入 3,473,490,212.15 2,323,031,034.37 49.52

营业成本 2,845,640,915.84 1,856,978,680.56 53.24

销售费用 116,568,444.16 93,969,286.56 24.05

管理费用 74,657,829.90 75,523,108.33 -1.15

财务费用 47,285,768.26 18,035,124.57 162.19

经营活动产生的现金流量净额 2,108,185,797.24 -970,116,807.11 317.31

投资活动产生的现金流量净额 -431,478.73 -132,668,132.23 99.67

筹资活动产生的现金流量净额 -2,748,857,981.08 1,862,763,302.39 -247.57

研发支出

2015 年年度报告

添加分析

1. 收入和成本分析

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业情况

毛利率

营业收入营业成本

毛利率比上年

分行业营业收入营业成本比上年增比上年增

（%）增减

减（%）减（%）

（%）

房地产 3,406,290,854.00 2,804,046,194.72 17.68 49.85 53.63 减少

业 2.02

个百分

点

物业服 34,782,370.75 28,081,295.00 19.27 80.21 54.36 增加

务业 13.52

个百分

点

主营业务分产品情况

毛利率

营业收入营业成本

毛利率比上年

分产品营业收入营业成本比上年增比上年增

（%）增减

减（%）减（%）

（%）

房地产 3,406,290,854.00 2,804,046,194.72 17.68 49.85 53.63 减少

业 2.02

个百分

点

物业服 34,782,370.75 28,081,295.00 19.27 80.21 54.36 增加

务业 13.52

个百分

点

主营业务分地区情况

毛利率

营业收入营业成本

毛利率比上年

分地区营业收入营业成本比上年增比上年增

（%）增减

减（%）减（%）

（%）

浙江 1,826,799,203.32 1,620,349,383.83 11.30% -0.32 9.19 减少

7.73 个

百分点

江苏 1,295,416,050.00 955,579,407.21 26.23% 30,589.79 47,868.29 减少

26.57

个百分

点

安徽 318,857,971.43 256,198,698.68 19.65% -29.99 -28.33 减少

1.86 个

百分点

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主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

(2). 产销量情况分析表

生产量比上销售量比上库存量比上

主要产品生产量销售量库存量

年增减（%）年增减（%）年增减（%）

产销量情况说明

(3). 成本分析表

单位：元

分行业情况

本期金

本期占上年同情

额较上

成本构总成本期占总况

分行业本期金额上年同期金额年同期

成项目比例成本比说

变动比

(%) 例(%) 明

例(%)

房地产业房地产 2,804,046,194.72 99.01% 1,825,244,319.00 99.01% 53.63

物业服务业物业服 28,081,295.00 0.99% 18,192,192.85 0.99% 54.36

务

分产品情况

本期金

本期占上年同情

额较上

成本构总成本期占总况

分产品本期金额上年同期金额年同期

成项目比例成本比说

变动比

(%) 例(%) 明

例(%)

房地产业房地产 2,804,046,194.72 99.01% 1,825,244,319.00 99.01% 53.63

物业服务业物业服 28,081,295.00 0.99% 18,192,192.85 0.99% 54.36

务

成本分析其他情况说明

2. 费用

单位：万元

2015 年度 2014 年度 2013 年度

占营业收入占营业收入占营业收入

金额金额金额

比例(%) 比例(%) 比例(%)

营业收入 347,349.02 232,303.10 279,129.48

销售费用 11,656.84 3.36 9,396.93 4.05 7,680.20 2.75

管理费用 7,465.78 2.15 7,552.31 3.25 10,698.15 3.83

财务费用 4,728.58 1.36 1,803.51 0.78 884.91 0.32

期间费用合计 23,851.20 18,752.75 19,263.26

报告期内，公司销售费用占营业收入的比例，较上年下降 0.69 个百分点。管理费用占营业收入的

比例，较上年下降 1.10 个百分点，扣除股权激励的管理费用占营业收入的比例，较上年下降 0.95

个百分点。财务费用占营业收入的比例，较上年上升 0.58 个百分点，系本期融资利息费用增加所

致。

2015 年年度报告

3. 研发投入

研发投入情况表

单位：元

本期费用化研发投入

本期资本化研发投入

研发投入合计

研发投入总额占营业收入比例（%）

公司研发人员的数量

研发人员数量占公司总人数的比例（%）

研发投入资本化的比重（%）

情况说明

4. 现金流

单位：元

项目本期数上年同期数变动比例（%）

经营活动产生的现金流量净额 2,108,185,797.24 -970,116,807.11 317.31

投资活动产生的现金流量净额 -431,478.73 -132,668,132.23 99.67

筹资活动产生的现金流量净额 -2,748,857,981.08 1,862,763,302.39 -247.57

现金及现金等价物净增加额 -641,103,662.57 759,978,363.05 -184.36

报告期内，经营活动产生的现金流量净额比上年上升 317.31%，主要系本年销售商品、提供劳务

收到的现金增加所致。投资活动产生的现金流量净额比上年上升 99.67%，主要系本年对外股权投

资支付减少所致。筹资活动产生的现金流量净额比上年下降 247.57%，主要系上年非公开发行股

票募集资金和本年偿还债务增加所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

资产及负债状况

单位：元

本期期

上期期

本期期末末金额

末数占

数占总资较上期情况

项目名称本期期末数上期期末数总资产

产的比例期末变说明

的比例

（%）动比例

（%）

货币资金 942,790,529.28 6.85% 1,303,055,249.98 9.52% -27.65

交易性金 0.00 0.00% 1,395,909.34 0.01% -100.00

融资产

应收账款 8,719,021.80 0.06% 45,127,242.46 0.33% -80.68

其他应收 1,322,621,051.08 9.61% 452,983,446.98 3.31% 191.98

款

存货 10,686,838,589.93 77.62% 11,111,100,962.16 81.19% -3.82

短期借款 43,800,000.00 0.32% 1,201,900,000.00 8.78% -96.36

应付账款 708,106,049.40 5.14% 748,815,183.25 5.47% -5.44

2015 年年度报告

预收款项 3,447,326,062.69 25.04% 2,371,540,288.84 17.33% 45.36

应付职工 10,344,441.33 0.08% 7,711,569.24 0.06% 34.14

薪酬

应交税费 93,210,182.62 0.68% 44,588,270.66 0.33% 109.05

应付利息 43,493,284.89 0.32% 93,438,997.29 0.68% -53.45

其他应付 663,394,567.68 4.82% 219,365,829.97 1.60% 202.41

款

一年内到 1,428,111,800.00 10.37% 865,260,000.00 6.32% 65.05

期的非流

动负债

长期借款 2,950,700,000.00 21.43% 3,829,460,000.00 27.98% -22.95

其他说明

交易性金融资产：主要系本期赎回部分交易性金融资产所致。

应收账款：主要系现房销售部分尚待收齐的银行按揭款减少所致。

其他应收款：主要系缴存的信托保证金增加所致。

短期借款：主要系偿还短期借款所致。

预收款项：主要系预售房款增加所致。

应付职工薪酬：主要系应计未付年终奖和绩效薪酬增加所致。

应交税费：主要系应交企业所得税增加所致。

应付利息：主要系融资减少而相应应计利息减少所致。

其他应付款：主要系应付控股股东及其控股子公司往来款增加所致。

一年内到期的非流动负债：主要系长期借款根据合同约定的到期日转入所致。

(四) 行业经营性信息分析

房地产行业经营性信息分析

1. 报告期内房地产储备情况

√适用□不适用

持有待

一级土合作开发

开发土规划计容建合作开发项

序持有待开发地整理是/否涉及合项目的权

地的面筑面积(平目涉及的面

号土地的区域面积(平作开发项目益占比

积(平方方米) 积(平方米)

方米) (%)

米)

1 杭州下沙 35,332 - 88,330 否 - 100%

2 杭州萧山 60,722 - 133,588 否 - 100%

3 浙江舟山 13,642 - 54,568 否 - 100%

2015 年年度报告

2. 报告期内房地产开发投资情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

在建

项目/ 项目规

项目用

新开划计容总建筑面在建建筑已竣工报告期

序经营业地面积总投资

地区项目工项建筑面积(平方面积(平面积(平实际投

号态 (平方额

目/竣积(平方米) 方米) 方米) 资额

米)

工项米)

目

1 杭州香悦郡住宅在建 57,383 157,264 205,424 205,424 0 212,100 202,912

2 南京南郡国际住宅在建 110,963 249,102 330,229 170,103 160,126 200,000 196,137

3 杭州东郡三期住宅竣工 47,507 109,266 147,866 147,866 100,000 110,662

住宅写

4 合肥印象西湖在建 137,344 453,583 589,294 320,920 268,374 280,000 271,731

字楼

淘天地商

5 杭州写字楼在建 16,444 49,332 64,080 64,080 0 65,000 56,642

务大厦

宋都蓝郡

6 舟山住宅在建 50,042 185,031 230,028 230,028 0 228,700 105,698

国际

3. 报告期内房地产销售情况

√适用□不适用

序可供出售面积(平已预售面积(平

地区项目经营业态

号方米) 方米)

1 杭州拱墅区香悦郡住宅 155,034 114,246

2 南京南郡国际住宅 238,670 206,631

3 杭州下沙东郡国际住宅 218,212 182,994

3 杭州下沙东郡三期住宅 107,334 94,076

4 合肥蜀山区印象西湖住宅、写字楼 465,521 329,003

5 杭州下沙晨光国际住宅 336,477 260,269

6 杭州九堡阳光国际住宅 259,314 170,965

7 舟山蓝郡国际住宅 230,028 13,309

8 杭州江干淘天地写字楼 48,928 14,224

4. 报告期内房地产出租情况

□适用√不适用

5. 报告期内公司财务融资情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

期末融资总额整体平均融资成本(%) 利息资本化金额

490,104.68 9.4 54,193.68

6. 其他说明

□适用√不适用

2015 年年度报告

(五) 投资状况分析

1、对外股权投资总体分析

报告期内，公司对外股权投资额共计 1,000 万元，具体情况如下：

单位：万元

被投资公司名称主要业务投资金额占被投资公司权益比例

杭州宋都新大健康管理有限公司投资与管理咨询尚未出资 90%

杭州诚都投资管理有限公司投资咨询尚未出资 100%

合肥宋都投资管理有限公司投资与管理咨询尚未出资 100%

杭州金溪生物技术有限公司生物技术 1,000.00 20%

(1) 重大的股权投资

报告期内，在大健康产业投资方面，公司与杭州宋都大健康管理有限公司共同出资设立杭州

宋都新大健康管理有限公司，该公司注册资本 5,000.00 万元，其中公司持股 90%、杭州宋都大健

康管理有限公司持股 10%。杭州宋都新大健康管理有限公司、杭州青创投资管理有限公司共同与

杭州金溪生物技术有限公司签署股权投资协议，分别向杭州金溪生物技术有限公司增资 1,000.00

万元。

(2) 重大的非股权投资

(3) 以公允价值计量的金融资产

(六) 重大资产和股权出售

报告期内，公司不存在重大资产和股权出售情形。

(七) 主要控股参股公司分析

单位：万元

序

公司名称业务性质主要产品或服务注册资本总资产净利润

号

杭州宋都房地产

1 房地产开发杭州采荷嘉业项目 20,000 531,935.05 3,736.57

集团有限公司

杭州永都房地产

2 房地产开发杭州东郡国际项目 20,200 129,724.70 4,275.04

开发有限公司

浙江建德宋都实

3 房地产开发建德瑞平山项目 5,000 4,981.75 -0.09

业有限公司

桐庐桐郡置业有

4 房地产开发桐庐东门新天地项目 8,000 13,162.11 -33.08

限公司

杭州恒都房地产

5 房地产开发杭州晨光国际项目 74,900 152,750.02 -10,558.39

开发有限公司

南京宋都房地产

6 房地产开发南京美域二期项目 5,000 18,033.03 128.65

开发有限公司

绍兴县宋都房地

7 房地产开发绍兴金柯商汇项目 5,000 27,979.82 -263.88

产开发有限公司

浙江东霖房地产

8 房地产开发杭州阳光国际花园项目 30,000 236,406.66 3,241.86

开发有限公司

合肥宋都房地产

9 房地产开发西湖花苑西组团项目 5,000 17,372.61 212.56

开发有限公司

2015 年年度报告

合肥印象西湖房

印象西湖花园一期、二期

10 地产开发有限公房地产开发 20,000 118,811.43 995.43

项目

司

杭州宋都物业经

11 物业管理物业管理项目 500 3,818.75 315.24

营管理有限公司

北京应天阳光太

聚光技术在太阳能发电

12 阳能技术有限公技术开发 2,000 1,490.75 -120.59

领域的应用

司

南京南郡房地产

13 房地产开发南京南郡国际项目 20,000 337,188.82 17,491.51

开发有限公司

杭州江都房地产

14 房地产开发东郡国际三期 5,000 129,074.45 -870.92

开发有限公司

杭州香悦郡置业

15 房地产开发杭州香悦郡项目 5,000 315,905.95 -1,999.42

有限公司

杭州淘天地房地

16 房地产开发杭州淘天地项目 20,000 75,330.01 -1,636.57

产开发有限公司

舟山蓝郡置业有

17 房地产开发舟山蓝郡国际项目 20,000 143,164.87 -611.43

限公司

舟山宋都房地产

18 房地产开发舟山代建项目 1,000 1,306.03 200.81

开发有限公司

杭州加悦都实业

19 实业投资藕花洲项目 2,000 1,350.41 -56.52

有限公司

杭州诚都投资管

20 投资咨询投资管理、投资咨询 100 0.93 -0.07

理有限公司

杭州宋都新大健非医疗性健康管理咨询、

21 管理咨询 5,000 1,068.00 -33.00

康管理有限公司企业管理咨询、投资咨询

合肥宋都投资管股权投资、产业投资、

22 投资咨询 500 0.00 0.00

理有限公司企业资产管理、投资咨询

（1）因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明

1）本期宋都集团出资设立杭州诚都投资管理有限公司（以下简称杭州诚都），于 2015 年 9

月 06 日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为 330104000302657 的《统一社会信用代码》。

该公司注册资本 100 万元，宋都集团占注册资本的 100%，拥有对其的实质控制权，故自该公

司成立之日起，将其纳入合并报表范围。

2）本期宋都基业投资股份有限公司（以下简称宋都股份）与杭州宋都大健康管理有限公司（以

下简称宋都大健康）共同出资设立杭州宋都新大健康管理有限公司（以下简称宋都新大健康），

于 2015 年 7 月 29 日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为 330104000296793 的《统一社

会信用代码》。该公司注册资本 5,000 万元，宋都股份占注册资本的 90%，拥有对其的实质控

制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并报表范围。

3）本期宋都集团出资设立合肥宋都投资管理有限公司（以下简称合肥宋都投资），于 2015

年 12 月 30 日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为 91340100MA2MRPR247 的《统一社

会信用代码》。该公司注册资本 500 万元，宋都集团占注册资本的 100%，拥有对其的实

质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并报表范围。

（2）对公司净利润影响达到 10%以上的子公司情况

单位：万元

主要经营范注册资

公司名称总资产净资产净利润

围本

杭州宋都房地产集团有限公司房地产开发 20,000 531,935.05 122,860.41 3,736.57

杭州永都房地产开发有限公司房地产开发 20,200 129,724.70 94,756.51 4,275.04

杭州恒都房地产开发有限公司房地产开发 74,900 152,750.02 87,468.80 -10,558.39

2015 年年度报告

浙江东霖房地产开发有限公司房地产开发 30,000 236,406.66 100,647.25 3,241.86

合肥印象西湖房地产开发有限

房地产开发 20,000 118,811.43 28,774.49 995.43

公司

南京南郡房地产开发有限公司房地产开发 20,000 337,188.82 34,088.71 17,491.51

杭州江都房地产开发有限公司房地产开发 5,000 129,074.45 3,199.85 -870.92

杭州香悦郡置业有限公司房地产开发 5,000 315,905.95 2,085.91 -1,999.42

杭州淘天地房地产开发有限公

房地产开发 20,000 75,330.01 17,425.53 -1,636.57

司

舟山蓝郡置业有限公司房地产开发 20,000 143,164.87 19,340.96 -611.43

（3）经营业绩与上一年报告期内相比变动在 30%以上子公司的情况说明

单位：万元

公司名称本期净利润上期净利润变动比例变动原因

主要系上期收到子公司分

杭州宋都房地产集团有限公司 3,736.57 25,436.64 -85.31%

红所致

杭州永都房地产开发有限公司 4,275.04 3,089.13 38.39%

浙江建德宋都实业有限公司 -0.09 -144.53 不适用

桐庐桐郡置业有限公司 -33.08 -18.02 不适用

主要系刚需楼盘盈利空间

杭州恒都房地产开发有限公司 -10,558.39 -270.99 不适用窄，同时为促进销售营销

推广活动增加所致

南京宋都房地产开发有限公司 128.65 -553.64 不适用

主要系本期商铺销售收入

绍兴县宋都房地产开发有限公司 -263.88 1,183.19 -122.30%

减少所致

合肥宋都房地产开发有限公司 212.56 389.41 -45.41%

主要系本期交付结转收入

合肥印象西湖房地产开发有限公司 995.43 3,696.12 -73.07%

减少所致

杭州宋都物业经营管理有限公司 315.24 196.74 60.23%

主要系本期南郡项目一期

南京南郡房地产开发有限公司 17,491.51 -2,140.64 不适用

集中交付结转收入所致

主要系本期为促进销售，

杭州香悦郡置业有限公司 -1,999.42 -915.13 不适用

营销推广活动增加所致

主要系本期项目预售后管

杭州淘天地房地产开发有限公司 -1,636.57 -937.9 不适用

理销售费用增加所致

主要系本期项目大面积开

舟山蓝郡置业有限公司 -611.43 -47.6 不适用工后管理销售费用增加所

致

主要系本期新增代建收入

舟山宋都房地产开发有限公司 200.81 9.94 1920.22%

所致

主要系本期推动项目进展

杭州加悦都实业有限公司 -56.52 -4.92 1048.84%

管理费用增加所致

（4）持有与公司主业关联度较小的子公司的目的和未来经营计划

1）公司目前持有以太阳能应用技术知识产权为主体的北京应天阳光太阳能技术有限公司

51%股权。公司以谨慎的态度对待太阳能行业的投资。目前太阳能发电行业处于低谷，

北京应天是一个轻资产的高科技投资项目，未来的产出和价值体现在项目团队在专业技

术领域的创新和技术优势。公司希望借助于中国太阳能行业的发展，输出北京应天拥有

的光学技术与太阳能发电技术，公司管理层会积极应对，做好投资决策和风险控制。

2）根据公司构筑房地产行业与大健康行业双主业发展的战略规划，公司成立宋都新大健康

2015 年年度报告

管理有限公司，以开展对符合公司战略发展的优质标的进行投资。公司认为未来相当一

段时间内，社会公众对大健康产业的需求将保持高速的增长，投资大健康产业有利于公

司挖掘新的利润增长点，应对房地产行业强周期性带来的业绩波动。

(八) 公司控制的结构化主体情况

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业竞争格局和发展趋势

从宏观角度看，房地产传统行业依然在国民经济中占有较高比例，行业健康稳定运行将有利

于国民经济整体的发展与改革，中央推行多种有助于房地产行业健康发展的政策措施，行业迎来

了相对宽松的发展环境，主要城市的住宅成交将有所恢复，利率的下行也有助于减少购房者的按

揭负担，促进住房需求释放，对市场信心恢复起到巩固作用。从行业发展角度看来，房地产行业

已经度过了高增长、高盈利的快速发展时期，转而进入更强调成本控制与产品优势的精细化竞争

时期。长期来看，未来的客户需求将更加多元化，市场竞争更加激烈，对企业产品竞争力和服务

内容的要求更加全面。未来房地产市场两极分化现象会愈加明显，随着规模企业的集中度越来越

高，中小房企自发转型、寻求跨行业或跨产业链投资机会已然成为趋势。

(二) 公司发展战略

基于对国民经济宏观形势与地产行业发展趋势的判断，房地产开发依然将作为公司主要业务，

公司将秉承一贯的土地储备获取政策，谨慎对待日益升温的土地市场，拿有市场的土地，做有市

场的产品。2016 年公司将延续去库存、高周转的基调，根据市场的情况不断调整公司运营节点与

产品的结构，以取得公司业务规模的稳定增长。在做好房地产开发主业的同时，公司将积极寻找

在未来相当一段时间内能够为公司与广大投资者持续创造较高收益与利润的健康产业投资机会，

为公司构建双主业的驱动模式，奠定公司未来五至十年的发展基础。

(三) 经营计划

2016 年，公司将加快位于杭州江东区域的江东国际项目与位于杭州下沙的东郡之星项目的开

发建设进度；计划完成南京南郡国际与杭州香悦郡项目的交付工作。

(四) 可能面对的风险

1、业务经营风险: 房地产项目开发周期长，投资大，如果项目的某个开发环节出现问题，可能会

直接或间接地导致项目开发周期延长、成本上升，造成项目预期经营目标难以如期实现，并可能

导致开发成本提高或者对项目的进度造成不利的影响。

2、跨区域经营风险：公司推行跨区域经营发展，对管理体系与人才需求提出了更高的要求。开发

过程中，如果内部的管理体系、项目管理制度、人力资源储备等方面不能满足公司发展的要求，

公司将面临一定的跨区域经营风险。

3、跨行业投资风险：公司在寻找跨行业投资机会的过程中可能遇到行业认知、专业人才储备等方

面的门槛，存在投资不能取得预期回报的风险。

(五) 其他

四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

2015 年年度报告

第五节重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

2015 年 5 月 18 日，公司 2014 年度股东大会审议通过了《关于 2014 年度利润分配预案的议

案》，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.10 元（含税），共计 13,401,223.26 元。上述利润分

配方案已于规定时间实施完毕。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

占合并报表

分红年度合并报

每 10 股送每 10 股派现金分红的数中归属于上

分红每 10 股转表中归属于上市

红股数息数(元) 额市公司股东

年度增数（股）公司股东的净利

（股）（含税）（含税）的净利润的

润

比率(%)

2015 年 0 0.06 0 8,040,733.96 77,542,312.69 10.37

2014 年 0 0.10 0 13,401,223.26 37,089,740.39 36.13

2013 年 0 0.35 0 38,183,755.12 368,198,332.50 10.37

(三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的，

公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

(一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内

或持续到报告期内的承诺事项

是如未

是如未能

否能及

否及时履

及时履

承诺时有行应说

承诺承诺承诺时行应

承诺方间及期履明未完

背景类型内容严说明

限行成履行

格下一

期的具体

履步计

限原因

行划

①承诺人截止承诺日持有的存量

地产外，在承诺人作为上市公司控

股股东或实际控制人之期限内，将

采取有效措施，并促使承诺人控制

与重浙江宋的公司采取有效措施，不从事或参

承诺时

大资都控股与包括房地产开发、销售、租赁在

解决间为

产重有限公内的任何可能对上市公司主营业

同业 2009 否是

组相司、郭务构成竞争的业务。②如承诺人及

竞争年 12

关的轶娟、其控制的除上市公司以外的公司

月

承诺俞建午未来从任何第三者获得的任何商

业机会与上市公司主营业务有竞

争或可能有竞争，则承诺人及其控

制的公司将立即通知上市公司，并

尽力将该商业机会给予上市公司。

2015 年年度报告

①本次交易完成后，承诺人将继续

严格按照《公司法》等法律、法规、

规章等规范性文件的要求以及上

市公司《公司章程》的有关规定，

履行股东义务或者敦促董事依法

履行董事义务，在股东大会以及董

与重浙江宋

事会对有关涉及承诺人事项的关承诺时

大资都控股

解决联交易进行表决时，履行回避表决间为

产重有限公

关联的义务。②本次交易完成后，承诺 2009 否是

组相司、郭

交易人与上市公司之间将尽量减少关年 12

关的轶娟、

联交易。在进行确有必要且无法规月

承诺俞建午

避的关联交易时，保证按市场化原

则和公允价格进行公平操作，并按

相关法律、法规、规章等规范性文

件的规定履行交易程序及信息披

露义务。保证不通过关联交易损害

上市公司及其他股东的合法权益。

如果浙江宋都控股有限公司预留

部分需支付给百科投资的股权转

让款不足以偿付拟置出资产或有

与重负债和其他责任，同时百科投资和

大资浙江宋自然人潘广超未能按《保证合同》承诺时

产重债务都控股的约定履行保证责任，浙江宋都控间为

否是

组相剥离有限公股有限公司将代百科投资和自然 2011

关的司人潘广超履行因拟置出资产或有年8月

承诺债务、未披露债务等给上市公司所

造成损失的保证责任，浙江宋都控

股有限公司同时保留向百科投资

和自然人潘广超追偿的权利。

关于土地被收回、增收土地闲置费

和增值地价款的承诺。如果拟注入

与重

资产在本次交易实际完成注入之

大资浙江宋承诺时

日前取得的尚未开发的土地出现

产重都控股间为

其他被收回、征收土地闲置费和增值地是是

组相有限公 2011

价款而导致拟注入资产或上市公

关的司年1月

司产生损失的情形，浙江宋都控股

承诺

有限公司承诺以现金或者持有上

市公司股份的方式进行补偿。

关于土地增值税的承诺。截止承诺时

2009 年 12 月 31 日，如本次拟注间为

入资产中涉及的项目，已达到土地 2010

与重增值税清算条件或已达到税务机年 4

大资浙江宋关关于土地增值税清算要求，但尚月，期

产重都控股未完成土地增值税清缴，于 2009 限至注

其他是是

组相有限公年 12 月 31 日后实际需缴纳的土入资产

关的司地增值税高于截止 2009 年 12 月中涉及

承诺 31 日宋都集团已计提的土地增值项目清

税，宋都控股承诺承担该等项目实缴土地

际需缴纳土地增值税高于已计提增值税

土地增值税之差额部分。完毕

2015 年年度报告

与重浙江宋

承诺时

大资都控股对上市公司“五分开”的承诺：保

间为

产重有限公证上市公司“人员独立、资产独立

其他 2009 否是

组相司、郭完整、财务独立、机构独立、业务

年 12

关的轶娟、独立”。

月

承诺俞建午

承诺时

激励对象的行权资金全部由激励

与股间为股

宋都基对象自筹，公司不为激励对象依股

权激权激励

业投资票期权激励计划获取有关权益工

励相计划行是是

股份有具提供贷款以及其他任何形式的

关的权期至

限公司财务资助，包括为其贷款提供担

承诺行权结

保。

束

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目

达到原盈利预测及其原因作出说明

二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

□适用 √不适用

(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

四、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元币种：人民币

现聘任

境内会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬 990,000

境内会计师事务所审计年限 6

名称报酬

内部控制审计会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通 750,000

合伙）

2015 年年度报告

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

公司于 2015 年 4 月 21 日召开第八届董事会第三十次会议通过《关于续聘天健会计师事务所

（特殊普通合伙）为公司 2015 年度外部审计机构的议案》，公司拟聘请天健会计师事务所特殊普

通合伙）为公司 2015 年度外部审计机构。

五、面临暂停上市风险的情况

(一) 导致暂停上市的原因以及公司采取的消除暂停上市情形的措施

报告期内，公司不存在导致暂停上市或终止上市的情形出现。

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

√适用 □不适用

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

事项概述及类型查询索引

2013 年 7 月，因百科投资管理有限公司、潘广

超拒不履行于 2009 年实施重大资产重组时签订

的《保证合同》约定的债务清偿等责任，违反了

详见公司 2013 年 7 月 17 日与 7 月 18 日在上海

上述合同约定的义务，故公司控股股东浙江宋都

证券交易所网站披露的临 2013-045 号公告及临

控股有限公司依法向杭州市江干区人民法院提

2013-047 号公告。

起诉讼，要求确认被告百科投资管理有限公司、

被告潘广超负有《保证合同》约定的债务并承担

清偿责任。目前，该案件尚在审理中。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

□适用 √不适用

(三) 其他说明

2015 年年度报告

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

十、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响

√适用 □不适用

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

事项概述查询索引

由于公司业绩未达到股票期权激励计划中规定的行具体内容详见于公司于 2015 年 6 月 30 日披露于上交所网站的临 2015-039 号《宋都股份关于关

权条件，公司将注销原计划第三个行权期可行权的于对 A 股股票期权激励计划注销部分已授予股票期权的公告》。

期权份额计 1,139.166 万份。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

2015 年年度报告

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 报告期公司激励事项相关情况说明

公司第八届董事会第三十一次会议审议通过《关于公司对部分已授予股票期权进行注销的议

案》, 公司经审计后的 2014 年度业绩未达到股票期权激励计划中的行权条件，根据《上市公司股

权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》及公司《A 股股票期权激励计划》

的相关规定，公司注销股权激励计划中第三个行权期对应的股票期权合计 1,139.166 万份，占公

司股本总数的 0.85%。同时，本次注销实施后，公司本次激励计划剩余期权数量已全部注销。

十一、重大关联交易

√适用 □不适用

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

事项概述查询索引

公司第八届董事会第二十九次会议审议通具体内容详见公司于 2015 年 4 月 2 日披露

过了《关于公司与控股股东签订相互担保协议暨于上交所网站的临 2015-018 号《第八届董事会

关联交易的议案》并提交公司 2015 年第二次临第二十九次会议决议公告》及同日披露的临

时股东大会审议通过：自公司股东大会审议通过 2015-019 号《关于公司与控股股东签订相互担

该议案起，至公司 2015 年年度股东大会召开保协议暨关联交易的公告》、2015 年 4 月 18 日

之日止本公司为宋都控股提供担保总额度为不披露于上交所网站的临 2015-023 号《2015 年第

超过人民币 10 亿元，宋都控股为本公司提供担二次临时股东大会决议公告》及 2015 年 6 月 30

保总额度为不超过 25 亿元。日披露于上交所网站的临 2015-040 号《关联交

易进展公告》

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

3、临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

占同类交易价格

关联

关联交交易金与市场参

关联交易关联关关联交关联交关联交交易市场

易定价关联交易金额额的比考价格差

方系易类型易内容易价格结算价格

原则例异较大的

方式

(%) 原因

杭州楼视联营公接受劳购买商市场定 150,000.00 3.96

传媒有限司务品价

公司

2015 年年度报告

建德致中母公司购买商购买商协议价 4,259,458.44 34.18

和酒销售的控股品品

有限公司子公司

广西致中母公司购买商购买商协议价 1,198,905.18 9.62

和食品有的控股品品

限公司子公司

桐庐大奇合营公接受劳接收劳协议价 172,930.00 1.39

山郡酒店司务务

有限公司

桐庐大奇合营公提供劳接收劳市场定 4,808,970.92 9.67

山郡置业司务务价

有限公司

浙江宋都控股股其它流房屋租市场定 209,468.53 0.93

控股有限东入赁价

公司

杭州致中其他其它流房屋租市场定 124,107.76 0.55

和玛卡酒入赁价

销售有限

公司

浙江宋都控股股其它流房屋租市场定 102,065.00 15.43

控股有限东出赁价

公司

合计 / / 11,025,905.83 75.73 / / /

大额销货退回的详细情况

关联交易的说明

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

事项概述查询索引

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

2015 年年度报告

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

事项概述查询索引

公司控股子公司杭州宋都新大健康管理有限公具体内容详见于公司于 8 月 18 日披露于上交所

司与杭州青创投资管理有限公司共同签署股权网站的编号为临 2015-056 号《宋都基业投资股

投资协议，双方各出资人民币 1,000 万元，向杭份有限公司关于对杭州金溪生物技术有限公司

州金溪生物科技有限公司增资人民币 2,000 万增资暨关联交易的公告》

元。

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

事项概述查询索引

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

公司第八届董事会第三十次会议审议通过了《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议

案》，并提交公司 2014 年度股东大会审议通过：公司控股股东与公司签订《借款协议》，宋都控

股通过银行委托借款的形式向本公司及控股子公司提供总额不超过人民币 10 个亿的信用借款。

具体内容详见公司于 2015 年 4 月 23 日披露于上交所网站的临 2015-024《第八届董事会第三十次

会议决议公告》、同日披露的临 2015-028 号《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的公告》

及 2015 年 5 月 15 日披露于上交所网站的临号《2014 年年度股东大会决议公告》。

报告期末，宋都控股向公司提供借款余额为 29,000 万元。

3、临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方向上市公司

向关联方提供资金

提供资金

关联方关联关系发

期初期末期初期末

发生额生

余额余额余额余额

额

桐庐大奇山郡合营公司 317,346,912.97 60,322,033.94 377,668,946.91

置业有限公司

合计 317,346,912.97 60,322,033.94 377,668,946.91

关联债权债务形成原因股东经营性开发资金投入

关联债权债务对公司的影响本期宋都集团向合营企业桐庐大奇山郡置业有限公司计收资金占用息

31,642,947.94 元，合并过程中按对其权益份额 50%将未实现交易损益进

行了抵销后，计入财务费用-利息收入 15,821,473.97 元。

2015 年年度报告

(五) 其他

十二、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方担保发担保是是否是否

与上市被担保生日期担保担保担保否已经担保是担保逾存在为关关联

担保方担保金额

公司的方 (协议签起始日到期日类型履行完否逾期期金额反担联方关系

关系署日) 毕保担保

浙江亚

杭州宋都房西亚房 2010年

全资子 2010 年 5 2015年一般

地产集团有地产开 7,900.00 5 月 12 是否否否

公司月12日 2月9日担保

限公司发有限日

公司

浙江宋

宋都基业投 2014年 2015年连带

公司本都控股 2014 年 4 控股股

资股份有限 10,000.00 4 月 29 4 月 28 责任是否否是

部有限公月29日东

公司日日担保

司

浙江致

宋都基业投 2014年连带母公司

公司本中和实 2014 年 5 2015年

资股份有限 3,500.00 5 月 26 责任是否否是的控股

部业有限月26日 5月5日

公司日担保子公司

公司

浙江致

宋都基业投连带母公司

公司本中和实 2014 年 9 2014年 2015年

资股份有限 1,000.00 责任是否否是的控股

部业有限月9日 9月9日 9月7日

公司担保子公司

公司

浙江宋

宋都基业投连带

公司本都控股 2014 年 9 2014年 2015年控股股

资股份有限 5,000.00 责任是否否是

部有限公月5日 9月5日 9月4日东

公司担保

司

浙江宋

宋都基业投 2014年 2015年连带

公司本都控股 2014 年控股股

资股份有限 5,000.00 10 月 8 10 月 8 责任是否否是

部有限公 10月8日东

公司日日担保

司

2015 年年度报告

杭州梧

宋都基业投连带母公司

公司本都贸易 2015 年 1 2015年 2016年

资股份有限 3,000.00 责任否否否是的控股

部有限公月6日 1月6日 1月6日

公司担保子公司

司

浙江宋

杭州宋都房 2015年 2016年连带

全资子都控股 2015 年 1 控股股

地产集团有 20,000.00 1 月 22 1 月 22 责任否否否是

公司有限公月22日东

限公司日日担保

司

浙江宋

宋都基业投连带

公司本都控股 2015 年 3 2015年 2018年控股股

资股份有限 22,500.00 责任否否否是

部有限公月31日 4月 3月31 东

公司担保

司

浙江宋

宋都基业投 2015年 2018年连带

公司本都控股 2015 年 4 控股股

资股份有限 7,500.00 4 月 24 4 月 20 责任否否否是

部有限公月24日东

公司日日担保

司

浙江致

宋都基业投 2015年连带母公司

公司本中和实 2015 年 4 2018年

资股份有限 10,700.00 4 月 30 责任否否否是的控股

部业有限月30日 4月

公司日担保子公司

公司

浙江致

宋都基业投 2015年 2018年连带母公司

公司本中和实 2015 年 6

资股份有限 10,000.00 6 月 12 6 月 12 责任否否否是的控股

部业有限月12日

公司日日担保子公司

公司

浙江致

宋都基业投 2015年 2016年连带母公司

公司本中和实 2015 年 6

资股份有限 6,000.00 6 月 16 6 月 15 责任否否否是的控股

部业有限月16日

公司日日担保子公司

公司

浙江致

宋都基业投 2015年 2018年连带母公司

公司本中和实 2015 年 6

资股份有限 9,300.00 6 月 19 6 月 19 责任否否否是的控股

部业有限月19日

公司日日担保子公司

公司

浙江致

宋都基业投 2015年连带母公司

公司本中和实 2015 年 6 2016年

资股份有限 5,000.00 6 月 30 责任否否否是的控股

部业有限月30日 5月5日

公司日担保子公司

公司

浙江宋

宋都基业投 2015年 2016年连带

公司本都控股 2015 年 9 控股股

资股份有限 5,000.00 9 月 30 9 月 30 责任否否否是

部有限公月29日东

公司日日担保

司

宋都基业投浙江致连带母公司

公司本 2015 年 9 2015年 2016年

资股份有限中和实 1,000.00 责任否否否是的控股

部月6日 9月7日 9月6日

公司业有限担保子公司

2015 年年度报告

公司

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 100,000

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 99,500

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计 257,365.18

报告期末对子公司担保余额合计（B） 439,065.18

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B） 538,565.18

担保总额占公司净资产的比例(%) 142.39

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 99,500

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供

322,550

的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 79,235.18

上述三项担保金额合计（C+D+E） 501,285.18

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1、委托理财情况

□适用 √不适用

2、委托贷款情况

□适用 √不适用

3、其他投资理财及衍生品投资情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

十三、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十四、积极履行社会责任的工作情况

(一) 社会责任工作情况

报告期内，公司继续秉承"真、正、诚、新"的企业核心价值理念，积极地将履行社会责任贯

彻于公司经营活动的各个环节。

1、规范公司治理，实现股东回报

报告期内，公司管理层与所有员工自觉地遵守各项法律法规，勤勉尽责的做好本职工作，实现

了上市公司治理的规范化与透明化；积极地推进内部控制制度建设、设立《土地储备作业指引》

等有利于公司提高决策效率、有效规避风险的制度，为全体股东营造安全的投资环境；顺利实施

非公开发行股票工作，为投资者创造较好的投资回报；持续不断地实施现金分红的利润分配政策，

2015 年年度报告

保障中小投资者的合法权益。

2、营造品质生活，提升品牌价值

报告期内，我们戮力践行“营造品质生活”的愿景，把房地产的“产品”当做“作品”，在确

保安全质量合格的基础上，积极地向行业内标杆企业学习，在设计、选材、采购招标、施工等各

个环节中，充分考虑业主使用满意度，赢得了广大业主对公司产品的高度评价，同时积极地在住

宅产品、物业服务等细节上设身处地地为业主着想，极大地提升了公司的品牌价值。

3、培育精英团队，赢得员工认同

公司切实关爱和成就员工，努力调动员工的主动性、积极性和创造性，全年共培训高级管理人

员、专业人员、基层员工数千人次；公司设立的公益基金--"宋都之子"成长基金，定期组织各类

志愿者活动，在学业、兴趣特长、心理健康等方面鼓励和支持全体员工子女，使得员工越来越认

同公司价值观，并能够自觉地融入宋都企业文化。

4、积极投身公益，获得社会赞许

公司积极投身社会公益事业，以真情回报社会，积极践行社会责任。报告期内，公司多次向慈

善机构与社会公益机构捐款捐物，赢得了社会各界的赞誉。

公司目前处于高速发展的阶段，我们将一如既往地、忠实地履行与公司发展规模与速度相匹配

的社会责任。

(二) 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明

十五、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节普通股股份变动及股东情况

一、普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、普通股股份变动情况表

单位：股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后

公

发

积

比例行送比例

数量金其他小计数量

(%) 新股 (%)

转

股

一、有限售条 249,157,894 18.59 -249,157,894 -249,157,894 0 0.00

件股份

1、国家持股

2、国有法人

持股

3、其他内资 249,157,894 18.59 -249,157,894 -249,157,894 0 0.00

2015 年年度报告

持股

其中：境内非 249,157,894 18.59 -249,157,894 -249,157,894 0 0.00

国有法人持

股

境内 0 0

自然人持股

4、外资持股

其中：境外法

人持股

境外

自然人持股

二、无限售条 1,090,964,432 81.41 +249,157,894 +249,157,894 1,340,122,326 100.00

件流通股份

1、人民币普 1,090,964,432 81.41 +249,157,894 +249,157,894 1,340,122,326 100.00

通股

2、境内上市

的外资股

3、境外上市

的外资股

4、其他

三、普通股股 1,340,122,326 100.00 1,340,122,326 100.00

份总数

2、普通股股份变动情况说明

根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宋都基业投资股份有限公司非公开发行股票

的批复》（证监许可[2014]1012 号），宋都股份非公开发行股票 249,157,894 股，本次发行新增

股份已于 2014 年 12 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

本次发行新增股份为有限售条件流通股，发行对象认购的股份自发行结束之日起十二个月不转让。

2015 年 12 月 28 日，上述股份解除限售。

3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

年初限售股本年解除限本年增加年末限解除限售

股东名称限售原因

数售股数限售股数售股数日期

2015 年年度报告

申万菱信基金－光 35,431,578 35,431,578 0 2015 年 12

大银行－申万菱信月 28 日

资产－华宝瑞森林

定增 1 号

华宝信托有限责任 25,263,176 25,263,176 0 2015 年 12

公司月 28 日

中国工商银行－景 25,263,158 25,263,158 0 2015 年 12

顺长城精选蓝筹股月 28 日

票型证券投资基金

中国工商银行－南 22,105,357 22,105,357 0 2015 年 12

方绩优成长股票型月 28 日

证券投资基金

中国银行－景顺长 15,157,894 15,157,894 0 2015 年 12

城鼎益股票型开放月 28 日

式证券投资基金

财通基金－光大银 14,736,842 14,736,842 0 2015 年 12

行－财通基金－国月 28 日

贸东方定增组合 2

号资产管理计划

财通基金－工商银 10,526,316 10,526,316 0 2015 年 12

行－外贸信托－恒月 28 日

盛定向增发投资集

合资金信托计划

中国银行－景顺长 10,105,263 10,105,263 0 2015 年 12

城动力平衡证券投月 28 日

资基金

财通基金－上海银 6,315,789 6,315,789 0 2015 年 12

行－富春橙智定增月 28 日

39 号资产管理计划

财通基金－工商银 6,315,789 6,315,789 0 2015 年 12

行－富春定增 60 号月 28 日

资产管理计划

财通基金－光大银 5,894,737 5,894,737 0 2015 年 12

行－财通基金－国月 28 日

贸东方钱塘定增组

合资产管理计划

财通基金－工商银 5,263,158 5,263,158 0 2015 年 12

行－富春定增 84 号月 28 日

资产管理计划

财通基金－光大银 4,210,526 4,210,526 0 2015 年 12

行－财通基金－富月 28 日

春定增 96 号资产管

2015 年年度报告

理计划

财通基金－工商银 4,210,526 4,210,526 0 2015 年 12

行－富春定增 79 号月 28 日

资产管理计划

兴业银行股份有限 4,010,000 4,010,000 0 2015 年 12

公司－兴全全球视月 28 日

野股票型证券投资

基金

财通基金－光大银 3,368,421 3,368,421 0 2015 年 12

行－财通基金－中月 28 日

信定增 2 号资产管

理计划

财通基金－光大银 3,157,895 3,157,895 0 2015 年 12

行－财通基金－旗月 28 日

峰创新 2 号资产管

理计划

中国工商银行股份 3,157,800 3,157,800 0 2015 年 12

有限公司－南方新月 28 日

优享灵活配置混合

型证券投资基金

中国工商银行股份 2,411,037 2,411,037 0 2015 年 12

有限公司－兴全绿月 28 日

色投资股票型证券

投资基金(LOF)

财通基金－光大银 2,210,526 2,210,526 0 2015 年 12

行－财通基金－西月 28 日

南益坤定增 1 号资

产管理计划

财通基金－兴业银 2,105,263 2,105,263 0 2015 年 12

行－上海盛宇股权月 28 日

投资中心（有限合

伙）

财通基金－工商银 2,105,263 2,105,263 0 2015 年 12

行－永安定增 3 号月 28 日

资产管理计划

财通基金－光大银 2,105,263 2,105,263 0 2015 年 12

行－财通基金－安月 28 日

信定增 3 号资产管

理计划

财通基金－工商银 2,105,263 2,105,263 0 2015 年 12

行－富春定增 16 号月 28 日

资产管理计划

财通基金－工商银 2,105,263 2,105,263 0 2015 年 12

2015 年年度报告

行－富春定增 75 号月 28 日

资产管理计划

财通基金－工商银 2,105,263 2,105,263 0 2015 年 12

行－富春定增 68 号月 28 日

资产管理计划

财通基金－工商银 1,684,210 1,684,210 0 2015 年 12

行－财通基金－同月 28 日

安定增保 1 号资产

管理计划

财通基金－工商银 1,684,210 1,684,210 0 2015 年 12

行－上海同安投资月 28 日

管理有限公司

财通基金－工商银 1,684,210 1,684,210 0 2015 年 12

行－富春申万 1 号月 28 日

资产管理计划

财通基金－光大银 1,684,210 1,684,210 0 2015 年 12

行－富春定增 85 号月 28 日

资产管理计划

招商银行股份有限 1,600,000 1,600,000 0 2015 年 12

公司－兴全合润分月 28 日

级股票型证券投资

基金

财通基金－工商银 1,305,263 1,305,263 0 2015 年 12

行－财智定增 1 号月 28 日

资产管理计划

财通基金－光大银 1,221,052 1,221,052 0 2015 年 12

行－财通基金－国月 28 日

贸东方西湖定增组

合资产管理计划

财通基金－光大银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－财通基金－匹月 28 日

克定增组合 2 号资

产管理计划

财通基金－工商银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－富春允能定增月 28 日

1 号资产管理计划

财通基金－光大银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－财通基金－安月 28 日

信定增 1 号资产管

理计划

财通基金－工商银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－富春定增 35 号月 28 日

资产管理计划

2015 年年度报告

财通基金－光大银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－财通基金－安月 28 日

信定增 2 号资产管

理计划

财通基金－光大银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－财通基金－富月 28 日

春源通定增 1 号资

产管理计划

财通基金－工商银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－富春定增 56 号月 28 日

资产管理计划

财通基金－光大银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－财通基金－安月 28 日

信佛山定增 4 号资

产管理计划

财通基金－工商银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－中信信诚资产月 28 日

管理有限公司

财通基金－光大银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－西南证券股份月 28 日

有限公司

财通基金－光大银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－安信佛山定增月 28 日

5 号资产管理计划

财通基金－光大银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－安信佛山定增月 28 日

2 号资产管理计划

财通基金－兴业银 1,052,632 1,052,632 0 2015 年 12

行－上海鸿立股权月 28 日

投资有限公司

财通基金－工商银 842,105 842,105 0 2015 年 12

行－财通基金－富月 28 日

春定增 21 号资产管

理计划

兴业全球基金公司 800,000 800,000 0 2015 年 12

－兴业－兴业国际月 28 日

信托有限公司

兴业全球基金公司 800,000 800,000 0 2015 年 12

－兴业－兴全睿众月 28 日

1 号特定多客户资

产管理计划

财通基金－光大银 421,052 421,052 0 2015 年 12

行－财通基金－富月 28 日

春 120 号资产管理

2015 年年度报告

计划

合计 249,157,894 249,157,894 0 / /

二、证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

单位：股币种：人民币

股票及其衍生发行价格获准上市交交易终止

发行日期发行数量上市日期

证券的种类（或利率）易数量日期

普通股股票类

人民币普通股 2013 年 4 4.56 7,468,880 2013 年 4 7,468,880

月1日月1日

人民币普通股 2013 年 11 4.52 9,840,000 2013 年 11 9,840,000

月 20 日月 20 日

人民币普通股 2014 年 12 4.75 249,157,894 2014 年 12 249,157,894

月 26 日月 26 日

可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类

其他衍生证券

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

1、2013 年 3 月，公司将《宋都基业投资股份有限公司 A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》

（以下简称“《A 股股票期权激励计划》”）第一个行权期的部分期权共计 746.888 万份股票期

权统一行权。详见公司于 2013 年 3 月 27 日披露于上交所网站的《宋都基业投资股份有限公司关

于 A 股股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨新增股份上市的公告》。

2、2013 年 11 月，公司将《A 股股票期权激励计划》第一个行权期的第二次行权共计 984 万份股

票期权统一行权。详见公司于 2013 年 11 月 15 日披露于上交所网站的《宋都基业投资股份有限公

司关于 A 股股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨新增股份上市的公告》。

3、根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宋都基业投资股份有限公司非公开发行股票的

批复》（证监许可[2014]1012 号），宋都股份非公开发行股票 249,157,894 股，本次发行新增股

份已于 2014 年 12 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

报告期内，公司股本数未发生变动。

(三) 现存的内部职工股情况

单位：股币种：人民币

内部职工股的发行日期内部职工股的发行价格（元）内部职工股的发行数量

2015 年年度报告

现存的内部职工股情况的说明

三、股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户) 45,770

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 53,531

(户)

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况

持有质押或冻结情况

有限

股

股东名称报告期期末持股数售条股东

比例(%) 份

（全称）内增减量件股数量性质

状

份数

态

量

浙江宋都控股有限公司 599,694,518 44.75 589,990,000 境内非

质

国有法

押

人

郭轶娟 60,433,498 4.51 境内自

无

然人

申万菱信基金－光大银 35,431,578 2.64 境内非

行－申万菱信资产－华无国有法

宝瑞森林定增 1 号人

华宝信托有限责任公司 25,263,176 1.89 境内非

无国有法

人

中国工商银行股份有限 20,000,000 1.49 境内非

公司－景顺长城精选蓝无国有法

筹混合型证券投资基金人

宏源证券股份有限公司 15,600,628 1.16 国有法

无

人

财通基金－光大银行－ 14,736,842 1.10 境内非

财通基金－国贸东方定国有法

无

增组合 2 号资产管理计人

划

四川信托有限公司－四 11,993,898 0.89 境内非

川信托－和兴七号证券无国有法

投资集合资金信托计划人

2015 年年度报告

中国银行股份有限公司 10,989,905 0.82 境内非

－工银瑞信核心价值混无国有法

合型证券投资基金人

财通基金－工商银行－ 10,506,316 0.78 境内非

外贸信托－恒盛定向增国有法

无

发投资集合资金信托计人

划

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件流通股的股份种类及数量

股东名称

数量种类数量

浙江宋都控股有限公司 599,694,518 人民币普 599,694,518

通股

郭轶娟 60,433,498 人民币普 60,433,498

通股

申万菱信基金－光大银行－申万菱信资产－ 35,431,578 人民币普 35,431,578

华宝瑞森林定增 1 号通股

华宝信托有限责任公司 25,263,176 人民币普 25,263,176

通股

中国工商银行股份有限公司－景顺长城精选 20,000,000 人民币普 20,000,000

蓝筹混合型证券投资基金通股

宏源证券股份有限公司 15,600,628 人民币普 15,600,628

通股

财通基金－光大银行－财通基金－国贸东方 14,736,842 人民币普 14,736,842

定增组合 2 号资产管理计划通股

四川信托有限公司－四川信托－和兴七号证 11,993,898 人民币普 11,993,898

券投资集合资金信托计划通股

中国银行股份有限公司－工银瑞信核心价值 10,989,905 人民币普 10,989,905

混合型证券投资基金通股

财通基金－工商银行－外贸信托－恒盛定向 10,506,316 人民币普 10,506,316

增发投资集合资金信托计划通股

上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，除浙江宋都控股有限公司与郭轶娟及四

川信托有限公司－四川信托－和兴七号证券投资集合

资金信托计划为一致行动人外，本公司未知其余无限

售条件股东与其他无限售条件流通股股东之间或无限

售条件流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致

行动人关系。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

单位：股

持有的有限售有限售条件股份可上市限售条

序号有限售条件股东名称

条件股份数量交易情况件

2015 年年度报告

新增可上

可上市交

市交易股

易时间

份数量

上述股东关联关系或一致行动的说明

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东

战略投资者或一般法人的名称约定持股起始日期约定持股终止日期

战略投资者或一般法人参与配

售新股约定持股期限的说明

四、控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

名称浙江宋都控股有限公司

单位负责人或法定代表人俞建午

成立日期 2006 年 12 月 29 日

主要经营业务实业投资、资产管理、投资咨询、建材销售、经营进出口业

务。

报告期内控股和参股的其他境内外无

上市公司的股权情况

其他情况说明

2015 年年度报告

2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

(二) 实际控制人情况

1 自然人

姓名俞建午

国籍中国

是否取得其他国家或地区居留权否

主要职业及职务公司董事长

过去 10 年曾控股的境内外上市公无

司情况

2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

俞建午：男，1966 年出生，工商管理硕士，高级经济师。现任杭州宋都房地产集团有限公司董事

长，杭州市政协委员、十一届人大代表、杭州市青年联合会常委、中国青年企业家协会常务理事、

浙江省、杭州市青年企业家协会副会长。2011 年获"2011 年度中国长三角青商领袖"；2012 年 12

月获"浙江省十大杰出领袖企业家"；2013 年 10 月获第二届世界浙商大会“创业创新奖”。

2015 年年度报告

五、其他持股在百分之十以上的法人股东

单位：元币种：人民币

单位负责人或组织机构主要经营业务或

法人股东名称成立日期注册资本

法定代表人代码管理活动等情况

情况说明

六、股份限制减持情况说明

□适用√不适用

第七节优先股相关情况

□适用 √不适用

2015 年年度报告

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

报告期内从是否在公司

任期起始任期终止年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的关联方获取

姓名职务(注) 性别年龄

日期日期数数增减变动量原因税前报酬总报酬

额（万元）

俞建午董事长男 50 2013 年 3 2016 年 3 188 否

月 19 日月 18 日

汪萍董事、总裁女 49 2013 年 3 2015 年 7 3,600,000 2,700,000 900,000 减持 55.93 否

月 19 日月 31 日

孙树峰董事男 43 2013 年 3 2015 年 6 0 否

月 19 日月 18 日

龚睿董事、副总男 38 2013 年 3 2015 年 11 800,000 600,000 200,000 减持 41.66 否

裁、董事会月 19 日月4日

秘书

彭政纲独立董事男 47 2013 年 3 2016 年 3 10 否

月 19 日月 18 日

吴勇敏独立董事男 53 2013 年 3 2016 年 3 10 否

月 19 日月 18 日

苏锡嘉独立董事男 62 2013 年 3 2016 年 3 10 否

月 19 日月 18 日

陈斌董事男 49 2015 年 7 2016 年 3 0 否

月 31 日月 18 日

汪庆华董事、副总男 46 2013 年 3 2016 年 3 1,600,000 1,200,000 400,000 减持 100 否

裁月 19 日月 18 日

程戈副总裁男 45 2013 年 3 2016 年 3 1,200,000 900,000 300,000 减持 100 否

月 19 日月 18 日

2015 年年度报告

戴克强副总裁男 47 2013 年 3 2016 年 3 2,000,000 1,500,000 500,000 减持 80 否

月 19 日月 18 日

陈振宁财务负责男 40 2013 年 3 2016 年 3 640,000 480,000 160,000 减持 100 否

人月 19 日月 18 日

朱瑾监事会主女 44 2013 年 3 2016 年 3 50 否

席月 19 日月 18 日

蒋燚俊监事男 41 2013 年 3 2016 年 3 100 否

月 19 日月 18 日

盛金涛监事男 32 2013 年 3 2016 年 3 45 否

月 19 日月 18 日

合计 / / / / / 9,840,000 7,380,000 2,460,000 / 890.59 /

姓名主要工作经历

俞建午男，1966 年出生，工商管理硕士，高级经济师。现任宋都基业投资股份有限公司董事长、总裁、董事会秘书，杭州市政协委员、十一届

人大代表、杭州市青年联合会常委、中国青年企业家协会常务理事、浙江省、杭州市青年企业家协会副会长。

汪萍女，1967 年出生，理学硕士，高级会计师。历任杭州宋都房地产集团有限公司部门经理、总监、副总裁、宋都基业投资股份有限公司总

裁，于 2015 年 7 月辞去公司职务。

孙树峰男，1973 年出生，工商管理硕士，历任美国纽盖特资本公司基金经理、平安创新资本投资公司执行董事等职，于 2015 年 5 月辞去职务。

陈斌男，1967 年出生，本科学历，历任 TCL 集团天时网络公司副总经理、Webex 网讯集团中国投资总经理、赛伯乐中国投资基金资深合伙人；

现任浙江赛伯乐投资管理有限公司总裁兼创始合伙人

龚睿男，1978 年出生，毕业于江西财经大学，本科学历，注册会计师，高级会计师。历任杭州宋都房地产集团有限公司财务部副经理，投资

发展部经理、副总监，证券投资部总监，宋都基业投资股份有限公司副总裁、董事会秘书，于 2015 年 11 月辞去公司职务。

苏锡嘉男，1954 年出生，加拿大国籍，拥有香港居留权，先后毕业于厦门大学会计系、加拿大 Concordia 大学,博士学历。现任中欧国际商学际

会计学教授，香港方兴地产公司独立董事，曾任香港城市大学会计系副主任，副教授。

彭政纲男，1969 年出生，先后毕业于江苏理工大学计算机及应用系、中欧国际工商学院，EMBA。现任上市公司恒生电子董事长，并兼任浙江省

青年企业家协会副会长等职。彭先生在 IT 业浸润多年，积累了丰富的管理经验和战略投资经验。

2015 年年度报告

吴勇敏男，1963 年出生。先后毕业于浙江大学、中国政法大学法学院，硕士学历。现任浙江大学光华法学院法律系主任，经济法硕士研究生导

师，中国经济法研究会理事，浙江省人大常委会法律专家库成员，并兼任浙江法官学院教授、浙江省保险法研究会会长、浙江省税法研

究会副会长、浙江泽大律师事务所管委会主任、律师、杭州市人大常委会立法咨询委员、杭州仲裁委员会仲裁员。

汪庆华男，1970 年出生，浙江大学 MBA，高级经济师，历任合肥宋都房地产开发有限公司总经理、合肥印象西湖房地产投资有限公司总经理、

宋都集团总裁助理，副总裁，现任宋都基业投资股份有限公司副总裁。

程戈男，1971 年出生，毕业于浙江大学，学士学位，工程师。曾先后在南都房产集团、浙江郡原地产股份有限公司、万科企业股份有限公司

任职，任杭州宋都房地产集团有限公司副总裁，现任宋都基业投资股份有限公司副总裁。

戴克强男，1969 年出生，毕业于浙江工业大学，本科学历，高级工程师。历任杭州宋都房地产有限公司副总经理，杭州宋都房地产集团有限公

司工程总监，集团总裁助理，副总裁，现任宋都基业投资股份有限公司副总裁。

陈振宁男，1976 年出生，毕业于浙江财经学院，本科学历，经济师、高级会计师。历任杭州宋都房地产开发有限公司财务部经理，杭州宋都房

地产集团有限公司财务部经理助理、副经理、经理，财务部副总监，宋都基业投资股份有限公司财务经理,现任宋都基业投资股份有限公

司财务负责人。

朱瑾女，1972 年出生，毕业于中国人民大学工商管理专业，本科学历，经济师。历任杭州宋都房地产集团有限公司办公室行政人事主管、

副主任，现任集团行政办公室主任、集团党委副书记、集团工会主席。

蒋燚俊男，1975 年出生，1997 年毕业于天津城市建设学院工民建专业，本科学历，高级工程师，历任杭州宋都房地产集团有限公司工程管理

部经理助理、采购管理部副经理、经理、成本管理部经理、总监助理、采购管理部副总监、桐庐大奇山郡置业有限公司总经理。现任集

团党委委员、集团运营管理部总监。

盛金涛男，1984 年出生，本科学历，助理经济师，浙江工业大学给水排水专业毕业。2007 年加入宋都集团，曾任杭州恒都房地产开发有限公司

综合管理部经理助理，杭州宋都房地产集团有限公司人力资源部副经理、宋都基业投资股份有限公司人力资源部经理。现任宋都基业投

资股份有限公司人力资源部副总监。

其它情况说明

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

□适用 √不适用

2015 年年度报告

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期

苏锡嘉中欧国际商学院会计学教授

彭政纲恒生电子董事长 2013 年 2 月 9 日 2016 年 2 月 8 日

吴勇敏浙江大学光华法学院法律系主任

在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序经董事会薪酬与考核委员会考核评价，由董事会审议通过后，提交股东大会根据其在公司的任职岗位确

定相应报酬，独立董事的薪酬由股东大会审议通过后执行。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司董事、监事的报酬根据公司股东大会决议确定；高级管理人员按岗位和绩效发放报酬。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情报告期内，按照上述原则，董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情况为共计人民币 890.59 万元。

况

报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计 890.59 万元（税前）。

获得的报酬合计

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名担任的职务变动情形变动原因

孙树峰董事离任战略投资者委派

汪萍总裁，董事离任个人原因

龚睿董事，副总裁，董事会秘书离任个人原因

陈斌董事聘任

汪庆华董事，副总裁聘任

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

2015 年年度报告

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量 7

主要子公司在职员工的数量 729

在职员工的数量合计 736

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 0

人数

专业构成

专业构成类别专业构成人数

生产人员 0

销售人员 167

技术人员 152

财务人员 32

行政人员 112

服务人员 273

合计 736

教育程度

教育程度类别数量（人）

硕士及以上 32

本科 225

大专及以下 479

合计 736

(二) 薪酬政策

薪酬管理作为最有效的激励手段和企业价值分配形式之一，遵循总量控制原则、职位价值原

则、能力价值原则、内部公平原则、绩效关联原则、市场竞争原则、及可持续发展的原则。

薪酬政策制定依据：薪酬分配的依据是：贡献、责任、能力和绩效。

薪酬政策框架；公司全面的薪酬体系主要由四个方面组成：

1、现金薪酬，包含三种不同类型

（1）年薪制：根据职位价值和能力价值原则确定薪酬水平，年薪分为基本薪酬和绩效薪酬。根据

岗位及层级，高层管理者、中层管理者及员工基本薪酬和绩效薪酬占年薪比重各不相同，其中高

层管理者绩效薪酬与平衡计分卡考核结果挂钩，中层管理者及员工绩效薪酬与季度及年度绩效考

核结果挂钩。与劳动力市场相关的固定工资制。

（2）业绩提成制：包括固定底薪和业绩提成，主要适用于一线销售人员。

（3）固定工资制：与劳动力市场相关的固定工资制，主要适用于后勤服务人员。

2、福利，主要包括基本五险、住房公积金，休假，车贴，通讯补贴等；

3、短期激励，主要包括项目红利；

4、长期激励，主要包括期权激励。

(三) 培训计划

1、专业条线（不含营销）核心人员专业提升培训

1）工程、财务专业条线举办一次专业提升培训（工程：品质及常见问题；财务：营改增相关）。

2）各专业线选择合适人员外出参加专业领域内公开课。

2、特殊群体的专项培训项目

1）高潜员工培训项目：每年两次集中培训，每人一次在线学习项目学习。

2015 年年度报告

2）管理后备培训项目：每年两次集中培训，每人一次在线学习项目学习，给予轮岗实践的机会。

3）初任管理者培训项目：每年一次集中培训，每人一次在线学习项目学习。

4）现有管理者提升项目：对每人设计专门培训计划。

3、员工岗位胜任培训

1）核心岗位专业及通用能力培训

2）在线学习平台学习

3）建立宋都学习会，开展讲坛、微课等形式，开展内部学习分享。

4、核心中层管理提升培训

1）每年两次集中培训，每人一次在线学习项目学习。

2）结合讲坛、微课等形式，开展内部学习分享。

5、新员工培训

重编新人入职培训课件，每个新人原则上当天（最迟三天内）完成培训，集团由人力资源部进行；

子公司由综管部负责人进行。

6、高管拓展培训

每年一次高管的视野拓展类培训，原则上安排在年中。

7、建设宋都大讲坛和宋都学习会，创建学习氛围

1）建立线下的例行培训平台；

2）建立线上的微课堂分享平台，

8、建设讲师队伍

1）挑选优质中层担任员工的培训讲师 3-5 人，在宋都大讲坛、微课堂授课。

2）挑选优秀高管担任中层及员工的讲师 3-5 人，在宋都大讲坛、微课堂授课。

3）建立讲师选拔、培训、激励、考核的整体机制。

9、开发管理线（人力、行政、运营）核心工作任务的课件

(四) 劳务外包情况

劳务外包的工时总数 37,440

劳务外包支付的报酬总额 471,060

七、其他

2015 年年度报告

第九节公司治理

一、公司治理相关情况说明

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、

上海证券交易所有关要求，加强信息披露工作，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制

制度，规范公司运作，切实维护公司及全体股东利益。公司股东大会、董事会、监事会、各经营

层职责明确，各董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公司股东大会、

董事会和监事会并能认真履行职责，关联董事能够主动对相关关联交易事项进行回避表决，确保

了公司安全、稳定、健康、持续的发展。

1、关于股东与股东大会：报告期内，公司召开临时股东大会四次，年度股东大会一次。公司能

够根据《公司法》、《股票上市规则》、《股东大会议事规则》的要求，召集、召开股东大会，

股东大会的会议筹备、会议提案、议事程序、会议表决和决议、决议的执行和信息披露等方面符

合规定要求。公司按规定对相关议案的审议开通网络投票，能够确保所有股东、尤其是中小股东

充分行使表决权，享有平等地位。公司还邀请律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、

出席人身份进行确认和见证，并出具法律意见书，保证了股东大会的合法有效

2、关于董事和董事会：报告期内，公司严格按照《公司法》、公司章程规定的选聘程序选举产

生公司第八届董事会董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能

够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席董事会会议。公司董事会下设审计委员会、战略委

员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会，其成员组成合理。专业委员会设立以

来，均严格按照相应工作条例开展工作，已在公司的经营管理中充分发挥了其专业性作用。每位

独立董事均严格遵守《独立董事工作制度》，认真负责、勤勉诚信地履行各自的职责，独立董事

在公司股权激励计划实施、利润分配方案制定的过程中提出了宝贵的意见与建议。

3、关于监事和监事会：报告期内，公司严格按照《公司法》、公司《章程》规定的选聘程序选

举公司第八届监事会，人数和人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够依据《监事会议事

规则》等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规

性进行监督，并独立发表意见。

4、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规及公司制定的《公司信息披露管理制度》

的要求，真实、准确、完整、及时地通过《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证

券时报》及上海证券交易所网站等披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，切实履行上市

公司信息披露的义务，保证公司信息披露的公开、公平、公正，积极维护公司和投资者、尤其是

中小股东的合法权益。全年信息披露工作符合监管机构的要求，未有监管机构针对信息披露工作

提出问询或处罚之情形发生。

5、关于投资者关系及相关利益者：报告期内，公司严格按照《公司未来三年（2014 年——2016

年）股东回报规划》规定制定利润分配方案并及时实施。一方面，公司积极接待各类投资者，通

过电话、公司主页论坛及媒体与广大投资者保持沟通，对投资者从各个渠道反馈的信息与问题进

行了回复与解答，并从公司运营、会计准则、承诺事项等多方面、多维度地剖析公司情况，树立

投资者对公司的信心；另一方面，公司积极地邀请主流媒体来公司考察交流，展现公司优良的经

营现状，进一步加强了投资者对公司的了解和认同。

6、关于内幕知情人登记管理：公司严格按照监管机构要求执行《内幕信息知情人登记管理制度》，

本报告期内，公司按照该制度的规定，对公司定期报告披露过程中涉及内幕信息的相关人员情况

作了登记备案。报告期内不存在有内幕信息知情人违规买卖公司股票的情况。

7、关于内部控制制度的建立健全：报告期内，公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，

根据《内部控制规范实施方案》，进一步强化内控规范的执行和落实，对公司的关键业务流程、

关键控制环节内部控制的有效性进行了自我检查与评价。

8、关于绩效评价和激励约束机制：公司建立了公正、透明的高级管理人员的绩效评价标准与激

励约束机制；公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。

9、关于控股股东与上市公司的关系：报告期内，公司严格遵守“五分开”的承诺，与控股股东

产权关系相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司建立了防止控股股东及

其关联企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，未发生过大股东占用上市公司资

金和资产的情况。

2015 年年度报告

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

二、股东大会情况简介

决议刊登的指定网站的

会议届次召开日期决议刊登的披露日期

查询索引

2015 年第一次临时股 2015 年 2 月 10 日 www.sse.com.cn 2015 年 2 月 11 日

东大会

2015 年第二次临时股 2015 年 4 月 17 日 www.sse.com.cn 2015 年 4 月 18 日

东大会

2014 年年度股东大会 2015 年 5 月 18 日 www.sse.com.cn 2015 年 5 月 19 日

2015 年第三次临时股 2015 年 7 月 30 日 www.sse.com.cn 2015 年 7 月 31 日

东大会

2015 年第四次临时股 2015 年 9 月 21 日 www.sse.com.cn 2015 年 9 月 22 日

东大会

股东大会情况说明

1、2015 年第一次临时股东大会于 2015 年 2 月 10 日在浙江省杭州市富春路 789 号宋都大厦 9 楼

会议室召开，本次股东大会采取现场记名投票结合网络投票的方式进行。会议由公司董事会召集，

董事长俞建午先生主持本次股东大会。参加本次会议的股东及股东代表共 6 人，代表所持表决权

的股份 670,424,644 股，占公司总股份 50.03%。公司部分董事、监事、高管及见证律师列席了会

议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：《关

于公司新增对外担保额度的议案》。

2、2015 年第二次临时股东大会于 2015 年 4 月 17 日在浙江省杭州市富春路 789 号宋都大厦 9 楼

会议室召开，本次股东大会采取现场记名投票结合网络投票的方式进行。会议由公司董事会召集，

董事长俞建午先生主持本次股东大会。参加本次会议的股东及股东代表共 14 人，代表所持股份数

660,178,316 股，占公司总股份 49.26%；其中代表所持表决权股份数 50,300 股，占公司总股份

0.004%，均为非限售流通股。公司部分董事、监事、高管及见证律师列席了会议。会议的召开符

合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次股东大会以现场记名的方式，审议通过了以下议

案：《关于公司与控股股东签订相互担保协议暨关联交易的议案》。根据上市规则的有关规定，

本次交易构成关联交易，关联股东浙江宋都控股有限公司、郭轶娟回避了对该项议案的表决。

3、2014 年年度股东大会于 2015 年 5 月 18 日在浙江省杭州市富春路 789 号宋都大厦 9 楼会议室

召开，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式进行。会议由公司董事会召集，

董事长俞建午先生主持了本次会议。参加本次会议的股东及股东代表共 3 人，代表所持表决权的

股份 661,083,316 股，占公司总股份 49.33%。公司部分董事、监事、高管及见证律师列席了会议。

会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次股东大会审议通过了以下议案：《公

司董事会 2014 年度工作报告》、《公司 2014 年财务决算报告》、《公司 2014 年度利润分配预案》、

《公司监事会 2014 年度工作报告》、《公司 2014 年年度报告》及摘要、《关于授权公司董事会

审批土地储备投资额度的议案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015

年度外部审计机构的议案》、《公司及控股子公司购买商业银行保本理财产品的议案》、《关于

控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》（关联股东浙江宋都控股有限公司、郭轶娟回避了

对该项议案的表决）、《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于发行公司债券方案的

议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》及《关

于提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本

息时采取相应措施的议案》

4、2015 年第三次临时股东大会于 2015 年 7 月 30 日在浙江省杭州市富春路 789 号宋都大厦 9 楼

会议室召开，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票结合的方式进行。会议由公司董事会召

集，董事长俞建午主持了本次会议。参加本次会议的股东及股东代表共 6 人，代表所持股份数

660,138,416 股，占公司总股份 49.25%。公司部分董事、监事、高管及见证律师列席了会议。会

2015 年年度报告

议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次股东大会审议通过了《关于选举陈斌

先生为公司第八届董事会董事的议案》。

5、2015 年第四次临时股东大会于 2015 年 9 月 21 日在浙江省杭州市富春路 789 号宋都大厦 9 楼

会议室召开，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票结合的方式进行。会议由公司董事会召

集，董事长俞建午主持了本次会议。参加本次会议的股东及股东代表共 9 人，代表所持股份数

690,718,635 股，占公司总股份 51.54%。公司部分董事、监事、高管及见证律师列席了会议。会

议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次股东大会审议通过了《关于选举汪庆

华先生为公司第八届董事会董事的议案》。

三、董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

参加股东

参加董事会情况

大会情况

董事是否独

本年应参以通讯是否连续两出席股东

姓名立董事亲自出委托出缺席

加董事会方式参次未亲自参大会的次

席次数席次数次数

次数加次数加会议数

俞建午否 10 10 否 5

汪萍否 8 8 否 3

孙树峰否 4 4 3 否 1

龚睿否 10 10 否 4

汪庆华否 0 0 否 0

陈斌否 2 2 2 否 0

苏锡嘉是 10 10 9 否 0

彭政纲是 10 10 9 否 0

吴勇敏是 10 10 9 否 0

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

年内召开董事会会议次数 10

其中：现场会议次数 1

通讯方式召开会议次数 0

现场结合通讯方式召开会议次数 9

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事提出异议的

独立董事姓名异议的内容是否被采纳备注

有关事项内容

独立董事对公司有关事项提出异议的说明

(三) 其他

2015 年年度报告

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，

应当披露具体情况

报告期内，公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四

个专业委员会均严格按照相应工作条例开展工作，在公司的经营管理中充分发挥了其专业性作用：

董事会审计委员会对 2015 年各个定期报告进行了审查；在 2015 年度报告审计工作期间，董

事会审计委员会认为公司财务报表符合《企业会计准则》的规定；选择的会计政策和做出的会计

估计恰当合理；会计报表在所有重大方面能够公允反映公司 2015 年 12 月 31 日的财务状况以及

2015 年度的经营成果和现金流量，可以提交会计师事务所审计；

在公司讨论制定发展战略时，战略委员会提出了重要的意见和建议。

五、监事会发现公司存在风险的说明

报告期内，监事会对监督事项无异议。

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，公司按照经营目标责任制对高级

管理人员进行了业绩考核并兑现年薪和绩效奖励。公司不断研究改进高级管理人员的绩效评价标

准、程序和相关激励与约束机制，经理人员的聘任严格按照有关法律法规、公司《章程》和董事

会专门委员会实施细则的规定进行，同时通过实施股票期权激励计划，制定《董事会薪酬与考核

委员会议事规则》，建立、健全薪酬考核及激励约束制度，使公司高级管理人员的聘任、考评和

激励标准化、程序化、制度化。

八、是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明

是否披露内部控制审计报告：是

十、其他

第十节公司债券相关情况

□适用 √不适用

2015 年年度报告

第十一节财务报告

一、审计报告

√适用 □不适用

审计报告

天健审〔2016〕988 号

宋都基业投资股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的宋都基业投资股份有限公司（以下简称宋都股份）财务报表，

包括 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2015 年度的合并及母公司利润

表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是宋都股份管理层的责任，这种责任包括：（1）按照

企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护

必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国

注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守

中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错

报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择

的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错

报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关

的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰

当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

2015 年年度报告

我们认为，宋都股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公

允反映了宋都股份 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2015 年度的合

并及母公司经营成果和现金流量。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：黄元喜

中国杭州中国注册会计师：闫志勇

二〇一六年三月九日

2015 年年度报告

二、财务报表

合并资产负债表

2015 年 12 月 31 日

编制单位: 宋都基业投资股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目附注期末余额期初余额

流动资产：

货币资金 942,790,529.28 1,303,055,249.98

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期 1,395,909.34

损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款 8,719,021.80 45,127,242.46

预付款项 58,797,114.41 64,904,860.02

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利

其他应收款 1,322,621,051.08 452,983,446.98

买入返售金融资产

存货 10,686,838,589.93 11,111,100,962.16

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 298,116,465.15 269,165,052.12

流动资产合计 13,317,882,771.65 13,247,732,723.06

非流动资产：

发放贷款和垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 172,375,559.08 201,792,920.71

投资性房地产 34,477,794.17 38,130,006.65

固定资产 54,213,610.11 59,896,515.66

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 4,328,918.01 402,612.33

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产 184,592,896.69 133,694,040.49

其他非流动资产 114,000.00 3,422,360.00

非流动资产合计 450,102,778.06 437,338,455.84

2015 年年度报告

资产总计 13,767,985,549.71 13,685,071,178.90

流动负债：

短期借款 43,800,000.00 1,201,900,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 708,106,049.40 748,815,183.25

预收款项 3,447,326,062.69 2,371,540,288.84

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 10,344,441.33 7,711,569.24

应交税费 93,210,182.62 44,588,270.66

应付利息 43,493,284.89 93,438,997.29

应付股利

其他应付款 663,394,567.68 219,365,829.97

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 1,428,111,800.00 865,260,000.00

其他流动负债 445,414,107.67 418,607,764.87

流动负债合计 6,883,200,496.28 5,971,227,904.12

非流动负债：

长期借款 2,950,700,000.00 3,829,460,000.00

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 2,950,700,000.00 3,829,460,000.00

负债合计 9,833,900,496.28 9,800,687,904.12

所有者权益

股本 480,752,550.00 480,752,550.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 1,267,279,883.07 1,289,647,091.05

减：库存股

2015 年年度报告

其他综合收益

专项储备

盈余公积 102,562,715.36 98,826,149.18

一般风险准备

未分配利润 1,931,813,857.93 1,871,409,334.68

归属于母公司所有者权益合计 3,782,409,006.36 3,740,635,124.91

少数股东权益 151,676,047.07 143,748,149.87

所有者权益合计 3,934,085,053.43 3,884,383,274.78

负债和所有者权益总计 13,767,985,549.71 13,685,071,178.90

法定代表人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：于晓华

母公司资产负债表

2015 年 12 月 31 日

编制单位:宋都基业投资股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目附注期末余额期初余额

流动资产：

货币资金 57,270,132.02 657,878,994.25

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款 480,590.00

预付款项

应收利息

应收股利 80,000,000.00

其他应收款 1,365,933,304.30 792,701,004.30

存货 11,581.20 1,089,745.29

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 257,311.11 335,657.77

流动资产合计 1,503,952,918.63 1,452,005,401.61

非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 3,686,137,063.09 3,686,137,063.09

投资性房地产

固定资产 1,808.10 2,425.14

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产

开发支出

2015 年年度报告

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产

其他非流动资产

非流动资产合计 3,686,138,871.19 3,686,139,488.23

资产总计 5,190,091,789.82 5,138,144,889.84

流动负债：

短期借款

以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 230,219.85 965,500.00

预收款项 1,056,305.00

应付职工薪酬 2,604,031.49 749,944.63

应交税费 133,119.05 92,724.72

应付利息

应付股利

其他应付款 1,803,679.19 2,546,834.35

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 4,771,049.58 5,411,308.70

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计

负债合计 4,771,049.58 5,411,308.70

所有者权益：

股本 1,340,122,326.00 1,340,122,326.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 3,551,209,003.75 3,573,576,211.73

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 53,854,566.82 45,019,007.79

未分配利润 240,134,843.67 174,016,035.62

2015 年年度报告

所有者权益合计 5,185,320,740.24 5,132,733,581.14

负债和所有者权益总计 5,190,091,789.82 5,138,144,889.84

法定代表人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：于晓华

合并利润表

2015 年 1—12 月

单位:元币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额

一、营业总收入 3,473,490,212.15 2,323,031,034.37

其中：营业收入 3,473,490,212.15 2,323,031,034.37

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 3,332,094,762.02 2,219,781,722.28

其中：营业成本 2,845,640,915.84 1,856,978,680.56

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 243,328,771.48 167,638,035.23

销售费用 116,568,444.16 93,969,286.56

管理费用 74,657,829.90 75,523,108.33

财务费用 47,285,768.26 18,035,124.57

资产减值损失 4,613,032.38 7,637,487.03

加：公允价值变动收益（损失以“－”号 -345,909.34 416,271.83

填列）

投资收益（损失以“－”号填列） -16,073,062.53 7,354,866.21

其中：对联营企业和合营企业的投资 -16,533,891.85 7,290,502.99

收益

汇兑收益（损失以“－”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 124,976,478.26 111,020,450.13

加：营业外收入 3,059,295.68 1,205,949.65

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 3,064,166.29 24,853,043.24

其中：非流动资产处置损失

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 124,971,607.65 87,373,356.54

减：所得税费用 42,801,397.76 32,815,450.62

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 82,170,209.89 54,557,905.92

归属于母公司所有者的净利润 77,542,312.69 37,089,740.39

少数股东损益 4,627,897.20 17,468,165.53

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益的税

2015 年年度报告

后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综

合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或

净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分

类进损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合

收益

1.权益法下在被投资单位以后将重

分类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动

损益

3.持有至到期投资重分类为可供出

售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后

净额

七、综合收益总额 82,170,209.89 54,557,905.92

归属于母公司所有者的综合收益总额 77,542,312.69 37,089,740.39

归属于少数股东的综合收益总额 4,627,897.20 17,468,165.53

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元,上期被合并方

实现的净利润为：元。

法定代表人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：于晓华

母公司利润表

2015 年 1—12 月

单位:元币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额

一、营业收入 2,168,286.37 2,648,215.43

减：营业成本 1,758,471.60 2,277,452.61

营业税金及附加

销售费用

管理费用 -7,628,935.64 -587,931.23

财务费用 -319,411.16 -13,560.48

资产减值损失

加：公允价值变动收益（损失以“－”号

填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 80,000,000.00 100,000,000.00

其中：对联营企业和合营企业的投资

收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 88,358,161.57 100,972,254.53

2015 年年度报告

加：营业外收入 400.00

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 2,571.23

其中：非流动资产处置损失

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 88,355,590.34 100,972,654.53

减：所得税费用

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 88,355,590.34 100,972,654.53

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合

收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净

资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类

进损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收

益

1.权益法下在被投资单位以后将重分

类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损

益

3.持有至到期投资重分类为可供出售

金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 88,355,590.34 100,972,654.53

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：于晓华

合并现金流量表

2015 年 1—12 月

单位：元币种：人民币

项目附注本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 4,556,401,131.92 2,432,380,725.88

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

2015 年年度报告

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 179,288,811.63 141,652,479.14

经营活动现金流入小计 4,735,689,943.55 2,574,033,205.02

购买商品、接受劳务支付的现金 1,868,849,021.70 2,611,276,427.60

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 121,897,485.04 95,402,887.33

支付的各项税费 300,882,616.75 417,616,835.52

支付其他与经营活动有关的现金 335,875,022.82 419,853,861.68

经营活动现金流出小计 2,627,504,146.31 3,544,150,012.13

经营活动产生的现金流量净额 2,108,185,797.24 -970,116,807.11

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 4,810,829.32 21,164,363.22

取得投资收益收到的现金 7,061,995.81

处置固定资产、无形资产和其他长 4,505.90 362,380.00

期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的

现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 6,315,555.55

投资活动现金流入小计 11,877,331.03 27,842,298.77

购建固定资产、无形资产和其他长 2,308,809.76 8,510,431.00

期资产支付的现金

投资支付的现金 10,000,000.00 152,000,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的

现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 12,308,809.76 160,510,431.00

投资活动产生的现金流量净额 -431,478.73 -132,668,132.23

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 1,150,749,796.50

其中：子公司吸收少数股东投资收

到的现金

取得借款收到的现金 3,337,100,000.00 4,421,900,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 1,496,889,807.39 393,545,800.00

筹资活动现金流入小计 4,833,989,807.39 5,966,195,596.50

偿还债务支付的现金 4,811,108,200.00 2,873,660,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的 616,520,841.56 572,350,923.72

现金

其中：子公司支付给少数股东的股

利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 2,155,218,746.91 657,421,370.39

2015 年年度报告

筹资活动现金流出小计 7,582,847,788.47 4,103,432,294.11

筹资活动产生的现金流量净额 -2,748,857,981.08 1,862,763,302.39

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -641,103,662.57 759,978,363.05

加：期初现金及现金等价物余额 1,249,981,526.23 490,003,163.18

六、期末现金及现金等价物余额 608,877,863.66 1,249,981,526.23

法定代表人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：于晓华

母公司现金流量表

2015 年 1—12 月

单位:元币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 1,000,000.00 4,154,717.00

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 323,523.06 1,226,838.25

经营活动现金流入小计 1,323,523.06 5,381,555.25

购买商品、接受劳务支付的现金 1,705,849.63 674,528.04

支付给职工以及为职工支付的现金 7,953,981.77 7,612,465.27

支付的各项税费 582,692.54 20,715.68

支付其他与经营活动有关的现金 578,288,638.09 563,093,332.09

经营活动现金流出小计 588,531,162.03 571,401,041.08

经营活动产生的现金流量净额 -587,207,638.97 -566,019,485.83

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金 100,000,000.00

处置固定资产、无形资产和其他长

期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的

现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 100,000,000.00

购建固定资产、无形资产和其他长

期资产支付的现金

投资支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的

现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计

投资活动产生的现金流量净额 100,000,000.00

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 1,150,749,796.50

取得借款收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 1,150,749,796.50

2015 年年度报告

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的 13,401,223.26 38,412,922.07

现金

支付其他与筹资活动有关的现金 0.00

筹资活动现金流出小计 13,401,223.26 38,412,922.07

筹资活动产生的现金流量净额 -13,401,223.26 1,112,336,874.43

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -600,608,862.23 646,317,388.60

加：期初现金及现金等价物余额 657,878,994.25 11,561,605.65

六、期末现金及现金等价物余额 57,270,132.02 657,878,994.25

法定代表人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：于晓华

2015 年年度报告

合并所有者权益变动表

2015 年 1—12 月

单位:元币种:人民币

本期

归属于母公司所有者权益

项目少数股东所有者权

其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计

股本

优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润

一、上年期末余额 480,752 1,289,6 98,826, 1,871,4 143,748,1 3,884,383

,550.00 47,091. 149.18 09,334. 49.87 ,274.78

05 68

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额 480,752 1,289,6 98,826, 1,871,4 143,748,1 3,884,383

,550.00 47,091. 149.18 09,334. 49.87 ,274.78

05 68

三、本期增减变动金额（减 -22,367 3,736,5 60,404, 7,927,897 49,701,77

少以“－”号填列） ,207.98 66.18 523.25 .20 8.65

（一）综合收益总额 77,542, 4,627,897 82,170,20

312.69 .20 9.89

（二）所有者投入和减少资 -22,367 3,300,000 -19,067,2

本 ,207.98 .00 07.98

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投

入资本

3．股份支付计入所有者权 -22,367 -22,367,2

益的金额 ,207.98 07.98

4．其他 3,300,000 3,300,000

.00 .00

（三）利润分配 3,736,5 -17,137 -13,401,2

66.18 ,789.44 23.26

2015 年年度报告

1．提取盈余公积 3,736,5 -3,736,

66.18 566.18

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的 -13,401 -13,401,2

分配 ,223.26 23.26

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或

股本）

2．盈余公积转增资本（或

股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 480,752 1,267,2 102,562 1,931,8 151,676,0 3,934,085

,550.00 79,883. ,715.36 13,857. 47.07 ,053.43

07 93

上期

归属于母公司所有者权益

项目少数股东所有者权

其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计

股本

优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润

一、上年期末余额 231,594 399,389 73,389, 1,897,9 128,260,6 2,730,574

,656.00 ,425.25 507.97 39,990. 84.94 ,264.78

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额 231,594 399,389 73,389, 1,897,9 128,260,6 2,730,574

2015 年年度报告

,656.00 ,425.25 507.97 39,990. 84.94 ,264.78

三、本期增减变动金额（减 249,157 890,257 25,436, -26,530 15,487,46 1,153,809

少以“－”号填列） ,894.00 ,665.80 641.21 ,655.94 4.93 ,010.00

（一）综合收益总额 37,089, 17,468,16 54,557,90

740.39 5.53 5.92

（二）所有者投入和减少 249,157 890,257 -1,980,70 1,137,434

资本 ,894.00 ,665.80 0.60 ,859.20

1．股东投入的普通股 249,157 901,591 1,150,749

,894.00 ,902.50 ,796.50

2．其他权益工具持有者投

入资本

3．股份支付计入所有者权 -11,314 -11,314,9

益的金额 ,937.30 37.30

4．其他 -19,299 -1,980,70 -2,000,00

.40 0.60 0.00

（三）利润分配 25,436, -63,620 -38,183,7

641.21 ,396.33 55.12

1．提取盈余公积 25,436, -25,436

641.21 ,641.21

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的 -38,183 -38,183,7

分配 ,755.12 55.12

4．其他

（四）所有者权益内部结

转

1．资本公积转增资本（或

股本）

2．盈余公积转增资本（或

股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

2015 年年度报告

四、本期期末余额 480,752 1,289,6 98,826, 1,871,4 143,748,1 3,884,383

,550.00 47,091. 149.18 09,334. 49.87 ,274.78

05 68

法定代表人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：于晓华

母公司所有者权益变动表

2015 年 1—12 月

单位:元币种:人民币

本期

项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权

股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积

优先股永续债其他收益润益合计

一、上年期末余额 1,340,122 3,573,576 45,019,0 174,016, 5,132,733

,326.00 ,211.73 07.79 035.62 ,581.14

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 1,340,122 3,573,576 45,019,0 174,016, 5,132,733

,326.00 ,211.73 07.79 035.62 ,581.14

三、本期增减变动金额（减 -22,367,2 8,835,55 66,118,8 52,587,15

少以“－”号填列） 07.98 9.03 08.05 9.10

（一）综合收益总额 88,355,5 88,355,59

90.34 0.34

（二）所有者投入和减少资 -22,367,2 -22,367,2

本 07.98 07.98

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入

资本

3．股份支付计入所有者权益 -22,367,2 -22,367,2

的金额 07.98 07.98

4．其他

（三）利润分配 8,835,55 -22,236, -13,401,2

9.03 782.29 23.26

2015 年年度报告

1．提取盈余公积 8,835,55 -8,835,5

9.03 59.03

2．对所有者（或股东）的分 -13,401, -13,401,2

配 223.26 23.26

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股

本）

2．盈余公积转增资本（或股

本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 1,340,122 3,551,209 53,854,5 240,134, 5,185,320

,326.00 ,003.75 66.82 843.67 ,740.24

上期

项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权

股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积

优先股永续债其他收益润益合计

一、上年期末余额 1,090,964 2,683,299 34,921,7 121,324, 3,930,509

,432.00 ,246.53 42.34 401.66 ,822.53

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 1,090,964 2,683,299 34,921,7 121,324, 3,930,509

,432.00 ,246.53 42.34 401.66 ,822.53

三、本期增减变动金额（减 249,157,8 890,276,9 10,097,2 52,691,6 1,202,223

少以“－”号填列） 94.00 65.20 65.45 33.96 ,758.61

（一）综合收益总额 100,972, 100,972,6

654.53 54.53

（二）所有者投入和减少资 249,157,8 890,276,9 1,139,434

2015 年年度报告

本 94.00 65.20 ,859.20

1．股东投入的普通股 249,157,8 901,591,9 1,150,749

94.00 02.50 ,796.50

2．其他权益工具持有者投入

资本

3．股份支付计入所有者权益 -11,314,9 -11,314,9

的金额 37.30 37.30

4．其他

（三）利润分配 10,097,2 -48,281, -38,183,7

65.45 020.57 55.12

1．提取盈余公积 10,097,2 -10,097,

65.45 265.45

2．对所有者（或股东）的分 -38,183, -38,183,7

配 755.12 55.12

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股

本）

2．盈余公积转增资本（或股

本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 1,340,122 3,573,576 45,019,0 174,016, 5,132,733

,326.00 ,211.73 07.79 035.62 ,581.14

法定代表人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：于晓华

2015 年年度报告

三、公司基本情况

1. 公司概况

宋都基业投资股份有限公司（以下简称公司或本公司）原名辽宁百科集团（控股）股份有限

公司，系 1993 年 3 月 30 日经辽宁省经济体制改革委员会批准，以原铁岭精工机器厂为主要发起

人，联合辽宁信托投资公司、铁岭信托投资公司共同发起，以定向募集方式设立的股份制企业。

1997 年 4 月经中国证券监督管理委员会批准，公司公开发行人民币普通股 1,022 万股，发行后总

股本 5,006 万股。同年 5 月 20 日公司股票在上海证券交易所上市。2005 年公司开始进行重大资

产重组，由能源电力行业向钢铁物流行业转型。

根据公司2010年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司重大资产置换及发行股份购买资

产暨关联交易的议案》，并经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁百科集团（控股）股份有

限公司重大资产重组及向浙江宋都控股有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2011〕

1514号）核准，以公司经评估的全部资产和负债净值作为置出资产，与浙江宋都控股有限公司（以

下简称宋都控股）、深圳市平安置业投资有限公司（以下简称平安置业）和自然人郭轶娟所持杭

州宋都房地产集团有限公司(以下简称宋都集团)100%的股权进行整体资产置换，资产置换差价由

公司分别向宋都控股、平安置业和郭轶娟非公开发行人民币普通股（A股）补足。此次增发后，公

司注册资本为536,827,776.00元，股份总数536,827,776股。公司于2011年12月22日办妥工商变更

登记手续，并取得注册号为210132000015031的《企业法人营业执照》，同时更名为现名。

经2012年增资，公司注册资本变更为1,073,655,552.00元，股份总数1,073,655,552股。公司

已办妥工商变更登记手续，并取得变更后的企业法人营业执照，注册号同前。

根据公司2012年第一次临时股东大会审议通过的《宋都基业投资股份有限公司A股股票期权激

励计划（草案修订稿）》，以及于2013年3月19日召开的第八届董事会第一次会议决议，公司申请

增加注册资本1,730.888万元，新增注册资本由33名符合条件的股权激励对象行权认缴。该等33

名激励对象分两批分别行权746.888万元和984万元，共计1,730.888万元。公司增资变更后的注册

资本为1,090,964,432.00元，折合股份总数1,090,964,432股，每股面值1元。公司于2013年11月

22日办妥工商变更登记手续，并取得变更后的《企业法人营业执照》，注册号同前。

根据 2014 年公司董事会、股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准宋都基业

投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕1012 号）核准，公司于 2014 年

12 月 22 日非公开发行人民币普通股（A 股）股票 249,157,894 股。公司于 2015 年 2 月 22 日在浙

江省工商行政管理局办妥变更登记手续，现持有注册号为 210132000015031 的营业执照，注册资

本 1,340,122,326.00 元，股份总数 1,340,122,326 股（每股面值 1 元），其中：有限售条件的流

通股份股（A 股）249,157,894 股，无限售条件的流通股份（A 股）1,090,964,432 股。

本公司属房地产行业。经营范围：产业投资（法律法规禁止及应经审批而未获批准的项目除

外），企业管理咨询及服务，电子、通讯、半导体材料技术研发，钢材、矿石、焦炭、生铁、铁

2015 年年度报告

合金、有色金属销售，机械设备销售及售后服务，自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家

限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。主要产品或提供的劳务：商品房。

2. 合并财务报表范围

本公司将 36 家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注合并范围的变更

和在其他主体中的权益之说明。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营

成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3. 营业周期

除房地产行业以外，公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分

标准。房地产行业的营业周期从房产开发至销售变现，一般在 12 个月以上，具体周期根据开发项

目情况确定，并以其营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的

账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支

付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整

留存收益。

（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确

2015 年年度报告

认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的

被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后

合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

6. 合并财务报表的编制方法

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子

公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务

报表》编制。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

(1) 合营安排分为共同经营和合营企业。

(2) 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；

2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；

3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；

5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为

已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

10. 金融工具

(1)金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资

产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负

债）、其他金融负债。

(2) 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融

2015 年年度报告

负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，

相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始

确认金额。

公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交

易费用，但下列情况除外：1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本

计量；2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具

挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：1) 以公允价

值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可

能发生的交易费用；2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通

过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；3) 不属于指定为以公允价值计量且其变

动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损

益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续

计量：①按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；② 初始确认金额扣除按照《企

业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法

处理：1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得

或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；

处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动

收益。2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利

息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资

收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计

额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报

酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该

金融负债或其一部分。

(3) 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；

保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对

价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，

分别下列情况处理：1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融

资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移

金融资产的账面价值；2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额

2015 年年度报告

之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认

部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入

当期损益：1) 终止确认部分的账面价值；2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的

公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

(4)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融

资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：

1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：

活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的

其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；

3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察

市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据

作出的财务预测等。

(5) 金融资产的减值测试和减值准备计提方法

1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账

面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。

2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行

减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险

特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不

重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果

表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。

3) 可供出售金融资产

① 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：

a 债务人发生严重财务困难；

b 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；

c 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；

d 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；

e 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；

f 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。

② 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重

或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化

使公司可能无法收回投资成本。

2015 年年度报告

本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的

权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于其成本持续

时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其

成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）但未

超过 12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否

发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、

经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。

以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下

降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期

后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并

计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综

合收益。

以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金

融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期

损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。

11. 应收款项

(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准单项金额占应收款项账面余额 10%以上的款项

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值

低于其账面价值的差额计提坏账准备

(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的

√适用 □不适用

账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)

1 年以内（含 1 年） 5 5

其中：1 年以内分项，可添加行

1－2 年 10 10

2－3 年 30 30

3 年以上 50 50

3－4 年

4－5 年

5 年以上

2015 年年度报告

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的

□适用 √不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的

□适用 √不适用

(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：

单项计提坏账准备的理由应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风

险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在

显著差异

坏账准备的计提方法单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低

于其账面价值的差额计提坏账准备

对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面

价值的差额计提坏账准备。

12. 存货

(1) 存货的分类

存货包括在开发经营过程中为出售或耗用而持有的开发用土地、开发产品、意图出售而暂时

出租的开发产品、周转房、库存材料、库存设备和低值易耗品等，以及在开发过程中的开发成本。

(2) 发出存货的计价方法

1) 公司在一般贸易中发出的成批材料、设备采用个别计价法，其他发出材料、设备采用月末

一次加权平均法。

2) 项目开发时，开发用土地按开发产品可售面积计算分摊计入项目的开发成本。

3) 发出开发产品按建筑面积平均法核算。

4) 意图出售而暂时出租的开发产品和周转房按公司同类固定资产的预计使用年限分期平均

摊销。

5) 如果公共配套设施早于有关开发产品完工的，在公共配套设施完工决算后，按有关开发项

目的建筑面积分配计入有关开发项目的开发成本；如果公共配套设施晚于有关开发产品完工的，

则先由有关开发产品预提公共配套设施费，待公共配套设施完工决算后再按实际发生数与预提数

之间的差额调整有关开发产品成本。

(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的

差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去

估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营

过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关

税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部

分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价

准备的计提或转回的金额。

2015 年年度报告

(4) 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

(5) 低值易耗品的摊销方法

按照一次转销法进行摊销。

13. 划分为持有待售资产

14. 长期股权投资

(1) 共同控制、重要影响的判断

按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与

方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，

但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。

(2) 投资成本的确定

1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权

益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中

的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价

值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽

子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于

“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中

的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长

期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公

积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投

资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表

和合并财务报表进行相关会计处理：

① 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按

成本法核算的初始投资成本。

② 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易

作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被

购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计

入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与

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其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负

债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成

本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重

组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产

交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

(3) 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权

投资，采用权益法核算。

(4) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的的处理方法

1) 个别财务报表

对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对

被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投

资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金融资产，按照《企业会计准则第 22 号——金

融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

2) 合并财务报表

①通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始

持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存

收益。

丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。

处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买

日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲

减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

② 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每

一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他

综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

15. 投资性房地产

(1).如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建

筑物。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和

无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

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16. 固定资产

(1).确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年

度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

(2).折旧方法

类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）

房屋及建筑物年限平均法 20 5 4.75

通用设备年限平均法 3-5 5 31.67-19.00

运输工具年限平均法 5 5 19.00

其他设备年限平均法 3-5 5 31.67-19.00

(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

17. 在建工程

18. 借款费用

(1) 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，

计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

(2) 借款费用资本化期间

1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经

发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过

3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或

者生产活动重新开始。

3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止

资本化。

(3) 借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息

费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得

的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或

者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加

权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

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19. 生物资产

20. 油气资产

21. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

1）无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现

方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项目摊销年限(年)

软件 5

使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复

核。

(2). 内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的

支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技

术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的

方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将

在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形

资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠

地计量。

22. 长期资产减值

对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使用寿命有限的无形资产

等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的

商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与

其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损

益。

23. 长期待摊费用

24. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或