上海家化联合股份有限公司 审计委员会履职报告
上海家化联合股份有限公司董事会审计委员会
2015 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的规定，作
为公司审计委员会成员，现就 2015 年度工作情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
公司第五届董事会审计委员会由独立董事张纯、苏勇及董事吴英华 3 名成员
组成。公司第六届董事会于 2015 年 12 月 15 日换届完成，随即产生新一届董事
会审计委员会，公司第六届董事会审计委员会由独立董事孙大建、傅鼎生、黄钰
昌及董事邓明辉 4 名成员组成。
二、审计委员会年度会议召开情况
公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、
《审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责。2015 年度审计委员
会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了全部会议。具体如下：
会议情况 会议议题
五届十七次 听取会计师有关 2014 年年报审计事项的汇报。
五届十八次 1、听取会计师事务所 2014 年度内控审计情况的总结报告；2、听取会计
师事务所 2014 年度财务报告审计情况的总结报告；3、审议公司 2014 年
度内部控制自我评价报告并提交董事会审议；4、听取公司内部审计部门
2014 年度工作情况汇报及 2015 年工作计划；5、审议公司 2014 年度财
务会计报告并提交董事会审议；6、审议 2014 年度董事会审计委员会履
职情况报告并提交董事会审议；7、审议关于续聘公司 2015 年度财务及
内控审计机构的议案并提交董事会审议；8、审议关于公司 2014 年度关
联交易执行情况及 2015 年度关联交易预计情况的报告并提交董事会审
议；9、审议关于公司与高砂日常关联交易的议案并提交董事会审议；
10、审议关于公司与易初莲花日常关联交易的议案并提交董事会审议。
五届十九次 1、听取公司审计部门 2015 年上半年工作报告；2、审议《上海家化联合
股份有限公司 2015 年半年度内部控制自我评价报告》并提交董事会审
议。
五届二十次 1、听取会计师事务所关于公司 2015 年度内控审计发现及整改情况的汇
报；2、审议公司 2015 年第三季度报告。
六届一次 审议会计师事务所 2015 年度审计工作计划。
三、审计委员会 2015 年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
（1）评估外部审计机构的独立性和专业性
上海家化联合股份有限公司 审计委员会履职报告
（2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议
（3）审核外部审计机构的审计费用
（4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项
（5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
2、指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行
性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问
题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在
重大问题的情况。
3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、
准确和完整的，外部审计机构出具了标准无保留意见的审计报告。
4、评估内部控制的有效性
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于 2015 年 12 月 31 日
内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公
司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效
的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于 2015
年 12 月 31 日内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大
缺陷。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
以及公司制定的《审计委员会工作细则》等文件的相关规定，恪尽职守、尽职尽
责的履行了审计委员会的职责。
上海家化联合股份有限公司
董事会审计委员会
2016 年 3 月 9 日
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