浙江银轮机械股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告
浙江银轮机械股份有限公司
关于前次募集资金使用情况报告
根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第 30 号）以及《关于前次募
集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，浙江银轮机械
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至 2015 年 9 月 30 日止的前次
募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2011 年非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1654 号文核准，浙江银轮机械股
份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2011 年 10 月 31 日由主承销商（保
荐机构）光大证券股份有限公司采用全部向社会非公开发行人民币普通股（A 股）
2,900 万股，每股面值 1 元，每股发行价为人民币 16.31 元，共募集资金人民币
472,990,000.00 元，扣除发行费用 14,500,000.00 元后，于 2011 年 10 月 31 日存
入本公司募集资金专用账户 458,490,000.00 元；另扣减其余发行费用 3,820,000.00
元后，实际募集资金净额为 454,670,000.00 元。上述资金已于 2011 年 10 月 31
日到位，并经立信会计师事务所有限公司验证，由其出具信会师报字[2011]第
13588 号验资报告。
2、2015 年非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]374 号文核准，公司于 2015 年 4
月向正奇投资等 5 名特定对象发行非公开发行人民币普通股（A 股）3,300 万股，
每股发行价为人民币 10.26 元，共募集资金总额人民币 338,580,000.00 元，扣除
发行费用 10,000,000.00 元后，于 2015 年 4 月 10 日存入本公司募集资金专用账
户 328,580,000.00 元；另扣减其余发行费用 1,679,245.28 元后，实际募集资金净
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额为 326,900,754.72 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并由其出具信会师报字[2015]第 610246 号验资报告。
（二）募集资金管理情况
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募
集资金使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金
使用审批手续，由公司负责募集资金项目的部门根据募集资金投资项目的具体实
施进度编制计划书，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务
部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董
事会授权范围的，须报股东大会审批。财务部门定期对募集资金使用情况进行检
查，募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督，并将检查情况报告董事
会审计委员会。
（三）募集资金存放情况
1、2011 年非公开发行募集资金存放情况
为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证
券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司分别在中国工商银
行股份有限公司天台支行、中国建设银行股份有限公司天台支行和浙江天台农村
合作银行银安支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），子公司山东银轮
热交换系统有限公司（以下简称山东银轮）在中国工商银行股份有限公司天台支
行开设募集资金专项账户。这四个专户仅用于公司募投项目募集资金的存储和使
用，不得用作其他用途。公司连同光大证券股份有限公司分别与中国工商银行股
份有限公司天台支行、中国建设银行股份有限公司天台支行和浙江天台农村合作
银行银安支行签订《募集资金三方监管协议》，本公司、子公司山东银轮、保荐
机构光大证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司天台支行签订《募集资
金四方监管协议》。
截止 2015 年 9 月 30 日，募集资金存放具体情况如下：
账户 初始存放金额 2015 年 9 月 30
开户银行 银行账号
状态 （元） 日余额（元）
中国建设银行股份有限公司天台支行 33001667335059000860 正常
119,200,000.00 25,018,091.84
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其中：定期存款 正常 17,043,850.01
浙江省天台农村合作银行银安支行 201000087095784 正常 100,000,000.00
浙江天台农村合作银行银安支行 03000027394346 正常 4,000,000.00
（定期存款） 203000027393903 正常 5,000,000.00
中国工商银行股份有限公司天台支行 1207061129201148807 正常 235,470,000.00 5,054.21
中国工商银行股份有限公司天台支行
1207061114200003685 正常 23,890,000.00
（定期存款）
中国工商银行股份有限公司天台支行 1207061129201148780 正常 4,943,132.94
中国工商银行股份有限公司天台支行
1207061114200006542 正常 0.00
（定期存款）
合 计 454,670,000.00 69,481,391.58
2、2015 年非公开发行募集资金存放情况
公司按照有关法律法规及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指
引》的规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至 2015 年 9 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
账户 初始存放金额 2015 年 9 月 30
开户银行 银行账号
状态 （元） 日余额（元）
中国工商银行股份有限公司天台支行 1207061129201215071 正常 328,580,000.00 0.00
合 计 328,580,000.00 0.00
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）公司非公开发行预案中募集资金的用途
1、2011 年非公开发行预案中募集资金的用途
投资总额 拟募集资金投入
序号 项目名称
（万元） 总额（万元）
年产6万套商用车冷却模块及年产4万套工
1 12,800 12,800
程机械冷却模块生产建设项目
年产1万套SCR系统及年产8万套SCR转化
2 10,950 10,950
器生产建设项目
3 山东生产基地建设项目 25,100 25,100
合 计 48,850 48,850
3
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2、2015 年非公开发行预案中募集资金的用途
本次发行预计募集资金总额不超过 33,858 万元，扣除发行费用后拟全部用
于补充流动资金。
（二）募集资金变更情况
1、募集资金项目的变更情况
截至 2015 年 9 月 30 日，公司无变更募集资金投资项目的情况。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
2011 年非公开发行募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。2015 年非
公开发行募集资金使用情况对照表详见本报告附表 2。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
（1）2011 年非公开发行募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司在募集资金尚未到位前利用自筹资金对募集资金投资项目进行先期投
入，公司投入自筹资金 5,694.02 万元。经公司 2011 年 12 月 5 日召开的第五届董
事会第六次会议审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意公司用 5,694.62
万元置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金和银行贷款，具体情况如下：
募集资金承 自有资金已
序 投资总额 置换金额
项目名称 诺投资金额 投入金额
号 （万元） （万元）
（万元） （万元）
年产6万套商用车冷却模块及
1 年产4万套工程机械冷却模块 12,800.00 11,920.00 1,058.10 1,058.10
生产建设项目
年产1万套SCR系统及年产8万
2 10,950.00 10,000.00 886.10 886.10
套SCR转化器生产建设项目
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3 山东生产基地建设项目 25,100.00 23,547.00 3,750.42 3,750.42
合 计 48,850.00 45,467.00 5694.62 5694.62
（2）2015 年非公开发行募集资金投资项目先期投入及置换情况
2015 年非公开发行募集资金投资项目不存在先期投入及置换情况。
3、前次募集资金投入总额与承诺投资总额存在差异的原因
（1）2011 年非公开发行募集资金投入总额与承诺投资总额存在差异的原因
截止 2015 年 9 月 30 日，“年产 6 万套商用车冷却模块及年产 4 万套工程机
械冷却模块生产建设项目”、“年产 1 万套 SCR 系统及年产 8 万套 SCR 转化器生
产建设项目”及“山东生产基地建设项目”已投入完成，但仍有部分款项因涉及
分期支付尚未支付完成，不存在投入总额与承诺投资总额存在差异的情况。
（2）2015 年非公开发行募集资金投入总额与承诺投资总额存在差异的原因
公司于 2015 年非公开募集资金到位后，已按约定的募集资金用途全部补充
流动资金，不存在投入总额与承诺投资总额存在差异的情况。
4、项目实施出现募集资金节余的金额、原因及使用情况
（1）2011 年非公开发行募集资金节余的金额、原因及使用情况
截止 2015 年 9 月 30 日，“年产 6 万套商用车冷却模块及年产 4 万套工程机
械冷却模块生产建设项目”、“年产 1 万套 SCR 系统及年产 8 万套 SCR 转化器生
产建设项目”及“山东生产基地建设项目”已投入完成，但仍有部分款项因涉及
分期支付尚未支付完成，不存在募集资金结余的情况。
（2）2015 年非公开发行募集资金节余的金额、原因及使用情况
公司于 2015 年非公开募集资金到位后，已按约定的募集资金用途全部补充
流动资金，不存在募集资金结余的情况。
5、临时闲置募集资金暂时补充流动资金的情况说明
（1）2011 年非公开发行临时闲置募集资金暂时补充流动资金
5
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补充流动资 实际募集资金补充流 公告金额
公告日期 说明
金的时间 动资金金额（万元） （万元）
2011-12-5 10,000.00 2011-12-5 10,000.00 暂时补充流动资金
2012-10-19 1,500.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-7-20 500.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-7-13 2,000.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-5-21 1,000.00 2012-5-17 10,000.00 暂时补充流动资金
2012-5-21 1,000.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-6-6 1,000.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-5-23 3,000.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-11-23 4,500.00 2012-11-24 4,500.00 暂时补充流动资金
合计 24,500.00 24,500.00
2011 年 12 月 5 日，本公司 2011 年第三次临时股东大会审议通过了《关于
使 用 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超 过
10,000.00 万元的闲置募集资金补充流动资金，单笔资金使用期限不超过 6 个月。
公司已于 2012 年 5 月 4 日归还至公司募集资金专用账户。
2012 年 5 月 17 日，本公司 2011 年度股东大会审议通过了《关于继续使用
闲 置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用总额不超 过
10,000.00 万元的闲置募集资金补充流动资金，资金使用期限不超过 6 个月。公
司已于 2012 年 11 月 20 日归还至公司募集资金专用账户。
2012 年 11 月 23 日，公司第五届董事会第十六次董事会审议通过了《关于
继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用总额不超
过 4,500.00 万元的闲置募集资金补充流动资金，资金使用期限不超过 6 个月。该
次使用 4,500.00 万元闲置募集资金补充流动资金占募集资金净额 9.90%，不需要
提交股东大会审议通过。公司已于 2013 年 2 月 18 日归还至公司募集资金专用账
户。
（2）2015 年非公开发行临时闲置募集资金暂时补充流动资金
无暂时闲置募集资金的使用情况。
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三、前次募集资金尚未使用资金结余情况
（1）2011 年非公开发行募集资金尚未使用资金结余情况
公司 2011 年非公开发行募集资金净额为 45,467.00 万元，截至 2015 年 9 月
30 日，已累计投入募集资金总额 40,494.07 万元，其中：2011 年度使用 6,384.02
万元、2012 年度使用 8,487.22 万元、2013 年度使用 7,533.27 万元、2014 年使用
12,368.03 万元、2015 年 1-9 月使用 5,721.53 万元。
截至 2015 年 9 月 30 日，募集资金专户余额 6,948.14 万元，尚未使用的募集
资金余额与募集资金专户中的期末资金余额相符。
（2）2015 年非公开发行募集资金尚未使用资金结余情况
公司 2015 年非公开发行募集资金净额为 32,690.08 万元，募集资金到位后，
已按约定的募集资金用途全部补充流动资金，截至 2015 年 9 月 30 日，募集资金
专户余额 0 元，不存在尚未使用的结余资金。
四、前次募集资金使用情况与公司相关信息披露的比较
我们将募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露
的有关内容进行对照，发现公司 2012 年度用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况存在差异，具体情况如下：
2012 年度募集资金报告中披露的内容如下：
补充流动资金 实际募集资金补充流动 公告金额
公告日期 差额
的时间 资金金额（万元） （万元）
2012-11-23 4,500.00 2012-11-24 4,500.00
合计 4,500.00 4,500.00
2012 年 11 月 23 日，本公司 2012 年第五届董事会第十六次董事会审议通过
了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司决定继续以总
额不超过 4,500.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，单笔资金使用期限
不超过 6 个月（即从 2012 年 11 月 23 日至 2013 年 5 月 22 日止）。本次使用 4,500
万元闲置募集资金补充流动资金占募集资金净额 9.90%，不需要提交股东大会审
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议通过。
本次报告中对 2012 年度公司用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况披露
如下：
补充流动资 实际募集资金补充流 公告金额
公告日期 说明
金的时间 动资金金额（万元） （万元）
2011-12-5 10,000.00 2011-12-5 10,000.00 暂时补充流动资金
2012-10-19 1,500.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-7-20 500.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-7-13 2,000.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-5-21 1,000.00 2012-5-17 10,000.00 暂时补充流动资金
2012-5-21 1,000.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-6-6 1,000.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-5-23 3,000.00 2012-5-17 暂时补充流动资金
2012-11-23 4,500.00 2012-11-24 4,500.00 暂时补充流动资金
合计 24,500.00 24,500.00
2012 年 5 月 17 日，本公司 2011 年度股东大会审议通过了《关于继续使用
闲 置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用总额不超 过
10,000.00 万元的闲置募集资金补充流动资金，资金使用期限不超过 6 个月。公
司已于 2012 年 11 月 20 日归还至公司募集资金专用账户。
2012 年 11 月 23 日，公司第五届董事会第十六次董事会审议通过了《关于
继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用总额不超
过 4,500.00 万元的闲置募集资金补充流动资金，资金使用期限不超过 6 个月。该
次使用 4,500.00 万元闲置募集资金补充流动资金占募集资金净额 9.90%，不需要
提交股东大会审议通过。公司已于 2013 年 2 月 18 日归还至公司募集资金专用账
户。
除上述事项外，公司募集资金使用情况与公司对外信息披露文件中披露的有
关内容不存在重大差异。
附件：
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浙江银轮机械股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告
1．2011 年非公开发行募集资金使用情况对照表（截至 2015 年 9 月 30 日）
2．2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表（截至 2015 年 9 月 30 日）
3．2011 年非公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表（截至 2015
年 9 月 30 日）
（注：2015 年非公开发行募集资金用途为永久性补充流动资金，因此没有
产生效益的情况。）
浙江银轮机械股份有限公司董事会
二〇一六年三月十日
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附表 1：
2011 年非公开发行募集资金使用情况对照表（截至 2015 年 9 月 30 日）
募集资金总额：45,467.00 万元 已累计使用募集资金总额：40,494.07 万元
变更用途的募集资金总额：0.00 万元 各年度使用募集资金总额：2011 年度：6,384.02 万元，2012 年度：8,487.22 万元，2013 年
变更用途的募集资金总额比例：0.00% 度：7,533.27 万元，2014 年度：12,368.03 万元，2015 年 1-9 月：5,721.53 万元
投资项目 募集资金投资总额（万元） 截止日募集资金累计投资额（万元）
实际投资金 截止日
募集前 募集后 募集前 募集后 额与募集后 项目完
实际投 实际投资
序号 承诺投资项目 实际投资项目 承诺投 承诺投 承诺投 承诺投 承诺投资金 工程度
资金额 金额
资金额 资金额 资金额 资金额 额的差额 （注 2）
（注 1）
年产 6 万套商用车冷却模块 年产 6 万套商用车冷却模块
1 及年产 4 万套工程机械冷却 及年产 4 万套工程机械冷却 12,800.00 11,920.00 12,800.00 11,920.00 9,879.43 2,040.57 82.88%
模块生产建设项目 模块生产建设项目
年产 1 万套 SCR 系统及年 年产 1 万套 SCR 系统及年
2 产 8 万套 SCR 转化器生产 产 8 万套 SCR 转化器生产 10,950.00 10,000.00 10,950.00 10,000.00 8,855.10 1,144.90 88.55%
建设项目 建设项目
3 山东生产基地建设项目 山东生产基地建设项目 25,100.00 23,547.00 25,100.00 23,547.00 21,759.54 1,787.46 92.41%
合 计 48,850.00 45,467.00 48,850.00 45,467.00 40,494.07 4,972.93
注 1：截止 2015 年 9 月 30 日，“年产 6 万套商用车冷却模块及年产 4 万套工程机械冷却模块生产建设项目”、“年产 1 万套 SCR 系统及年产 8 万套 SCR
转化器生产建设项目”及“山东生产基地建设项目”已投入完成，但仍有部分款项因涉及分期支付尚未支付完成；
注 2：此处截止日项目完工程度以募集资金专用账户实际支付金额与募投项目承诺投资金额之比计算。
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附表 2：
2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表（截至 2015 年 9 月 30 日）
募集资金总额：32,690.08 万元 已累计使用募集资金总额：32,690.08 万元
变更用途的募集资金总额：0.00 万元
各年度使用募集资金总额： 2015 年 1-9 月：32,690.08 万元
变更用途的募集资金总额比例：0.00%
投资项目 募集资金投资总额（万元） 截止日募集资金累计投资额（万元）
实际投资金 截止日
募集前 募集后 募集前 募集后
实际投 实际投资 额与募集后 项目完
序号 承诺投资项目 实际投资项目 承诺投 承诺投 承诺投 承诺投
资金额 金额 承诺投资金 工程度
资金额 资金额 资金额 资金额
额的差额
1 补充流动资金 补充流动资金 33,858.00 32,690.08 32,690.08 32,690.08 32,690.08 32,690.08 0.00 100.00%
合 计 33,858.00 32,690.08 32,690.08 32,690.08 32,690.08 32,690.08 0.00
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附表 3：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（截至 2015 年 9 月 30 日）
截止日投资 最近三年及一期实际效益（万元）
实际投资项目
项目累计产 预计效益 （注 3） 截止日累计实 是否达到
能利用率 （万元） 2015 年 现效益（万元） 预计效益
序号 项目名称 2012 年度 2013 度 2014 年度
（注 4） 1-9 月
年产 6 万套商用车冷却模块及
1 年产 4 万套工程机械冷却模块 31.15% 2,250.00 - 29.31 800.32 1,211.98 2,041.61 （注 5）
生产建设项目
年产 1 万套 SCR 系统及年产 8
2 4.34% 3,150.00 - 84.02 173.16 79.60 336.78 （注 5）
万套 SCR 转化器生产建设项目
3 山东生产基地建设项目 3.56% 5,050.00 - - -68.24 -757.81 -826.05 （注 5）
注 3:“年产 6 万套商用车冷却模块及年产 4 万套工程机械冷却模块生产建设项目”和“年产 1 万套 SCR 系统及年产 8 万套 SCR 转化器生产建设项
目”在 2012 年尚处于建设期，故未计算收益。“山东生产基地建设项目”在 2012-2013 年尚处于建设期，故未计算收益。
“年产 6 万套商用车冷却模块及年产 4 万套工程机械冷却模块生产建设项目”生产的产品销售收入、成本未单独统计。公司将部分非募投项目投入
设备用于生产商用车冷却模块及工程机械冷却模块产品。商用车冷却模块及工程机械冷却模块产品的效益需在募投项目及非募投项目之间进行分摊。公
司商用车冷却模块及工程机械冷却模块产品销售收入、成本有单独统计，“年产 6 万套商用车冷却模块及年产 4 万套工程机械冷却模块生产建设项目”产
品的销售收入、成本按募投项目与非募投项目的生产设备的原值比例进行分摊，并按照募投项目营业收入占比分摊费用，得出募投项目各年的利润总额，
以利润总额确认募投项目各年实现的效益。“年产 1 万套 SCR 系统及年产 8 万套 SCR 转化器生产建设项目”产品的销售收入、成本有单独统计，并按照
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浙江银轮机械股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告
募投项目营业收入占比分摊费用，得出募投项目各年的利润总额，以利润总额确认募投项目各年实现的效益。“山东生产基地建设项目”产品的销售收入、
成本、费用有单独统计，按照计算得出的利润总额确认募投项目各年实现的效益。
注 4：截至 2015 年 9 月 30 日止，上述项目均未达产。截止日投资项目累计产能利用率为实际产量与已完工设计产能之比。
注 5：截至 2015 年 9 月 30 日止，实际产量未达到设计产能，因此项目的效益均未达到预计效益。
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