昆明川金诺化工股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告
保荐人（主承销商）：世纪证券有限责任公司
昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“川金诺”或“发行人”）首次公
开发行不超过2,335万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请
已获中国证券监督管理委员会证监许可【2016】92号文核准，本次发行的保荐人
（主承销商）为世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”或“主承销商”）。
发行人的股票简称为“川金诺”，股票代码为“300505”。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市
值申购向投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人
与主承销商综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、
可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确
定本次股票发行价格为10.25元/股，发行数量为2,335万股。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,410万股，占本次发行数量的60.39%；
网上初始发行数量为925万股，占本次发行数量的39.61%；回拨机制启动后，网
下最终发行数量为233.5万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为
2,101.5万股，占本次发行总量90%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2016年3月8日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
主承销商根据深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提供的数据，对本次网
上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：20,916,624
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：214,395,396.00
3、网上投资者放弃认购数量（股）：98,376
4、网上投资者放弃认购金额（元）：1,008,354
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：2,335,000
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：23,933,750.00
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0.00
本次网下发行股份获得投资者全额缴款认购，无网下投资者放弃认购的股份
数量。
二、主承销商包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由主承销商包销，主承销商包销股份的
数量为98,376股，包销金额为1,008,354元。主承销商包销比例为0.42131%。
2016年3月10日（T+4日），主承销商将包销资金与网上、网下投资者缴款认
购的资金一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限公司深圳分公司提交
股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。
三、主承销商联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的
主承销商联系。具体联系方式如下：
电 话：0755-83195024
传 真：0755-83589049
联系人：投资银行总部资本市场部
发行人：昆明川金诺化工股份有限公司
保荐人（主承销商）：世纪证券有限责任公司
2016 年 3 月 10 日
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