国泰君安证券股份有限公司
关于四川浩物机电股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：浩物股份
保荐代表人姓名：洪华忠 联系电话：021-38670250
保荐代表人姓名：胡耀飞 联系电话：0531-86124717
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2016 年 1 月 20 日
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所股票上市规则》、
《重大资产重组管理办法》等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和
无 无
执行
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人
无 无
变动
5、募集资金存放及使用 无 无
2
6、关联交易 无 无
7、对外担保 不适用 不适用
8、收购、出售资产 不适用 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、控股股东关于避免同业竞争的承
是 无
诺
2、控股股东关于确保公司独立运作
是 无
的承诺
3、控股股东关于财务资助、保证公
司资产安全和稳定运行、为公司解 是 无
决办公场所和厂房等承诺
4、控股股东关于资产注入的承诺 履行中 无
5、再融资认购对象关于股份锁定的
履行中 无
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
3
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于四川浩物机电股份有限公司
2015 年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人： 洪华忠 胡耀飞
保荐机构：国泰君安证券股份有限公司
2016 年 3 月 9 日
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