国泰君安证券股份有限公司
关于四川浩物机电股份有限公司
2015 年募集资金存放与使用的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关规定，作为四川浩物机电股份有限公司（以下简称“浩物股份”、“公司”）
非公开发行股票的持续督导保荐机构，国泰君安证券股份有限公司（以下称“保
荐机构”、“国泰君安”）对浩物股份 2015 年度募集资金存放、管理与使用情况进
行了核查，发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账时间
经中国证监会《关于核准四川浩物机电股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可【2013】1573 号）核准，公司向符合中国证监会相关规定条件
的特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）85,287,900 股，发行认购价格
为人民币 4.69 元/股，募集资金总额为 400,000,251.00 元，全部用于补充流动
资 金 。 扣 除 与 发 行 有 关 的 费 用 12,265,287.90 元 ， 募 集 资 金 净 额 为
387,734,963.10 元。2014 年 6 月 3 日，保荐机构（主承销商）国泰君安已将扣
除保荐承销费用 11,500,000.00 元后的募集资金余额 388,500,251.00 元汇入公
司设立的募集资金专用账户。上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特
殊普通合伙）审验确认，并出具大华验字【2014】第 000205 号《验资报告》。
（二）2015 年度募集资金使用金额及期末余额
本报告期内，公司使用募集资金 224,000,000.00 元，截至 2015 年 12 月
31 日，累计使用募集资金 392,000,000.00 元，用于补充流动资金；截至 2015
1
年 12 月 31 日，公司募集资金账户结余存款利息 1,695,741.88 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为进一步规范募集资金的管理及使用，保护投资者权益，公司依照《公司
法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《股票上市规则》及《主板上市公司
规范运作指引》等有关规定，结合公司实际情况，修订了《募集资金管理办法》，
并经公司第六届董事会第十四次会议审议通过。根据《募集资金管理办法》，公
司对募集资金专户存储，对募集资金的存放及使用进行有效的监督和管理。2014
年 6 月 23 日，公司与国泰君安及兴业银行股份有限公司天津空港支行签订《募
集资金三方监管协议》，该协议内容与《信息披露业务备忘录第 30 号——募集
资金三方监管协议》不存在重大差异，且协议三方均严格按照协议约定执行，协
议履行情况良好。
（二）募集资金账户存储情况
根据《募集资金三方监管协议》第一条“为提高募集资金使用效率、合理降
低公司财务费用、增加存储收益，公司在不影响募集资金使用计划的前提下可以
将专户中的部分募集资金以协定存款、定期存单或 7 天通知存款的方式存
放……”，截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户结余 1,695,741.88
元，募集资金分别以约定存款、定期存单、七天通知存款方式存储。具体存储情
况详见下表（单位：元）：
募集资金专用
账户开户银行 账号 账户余额 存储方式
名称
天津兴业银行 活期存款（500 万以上
441320100100002296 10,735.20
空港支行 的部分为约定存款）
天津兴业银行
441320100200002907 1,685,006.68 7 天通知存款
空港支行
2
合计 1,695,741.88
三、2015 年度募集资金的实际使用情况
本报告期内，公司使用募集资金 224,000,000.00 元，均用于补充流动资金。
2015 年度募集资金使用情况对照表如下：
3
本年度投入募
募集资金总额 387,734,963.10 224,000,000.00
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 392,000,000.00
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
项目达 项目可
是否已 募集资
调整后 截至期末投资 到预定 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 截至期末累计投 本年度实
投资总 本年度投入金额 进度（%）(3) 可使用 到预计 否发生
募资金投向 目（含部 投资总 入金额(2) 现的效益
额（1） ＝(2)/(1) 状态日 效益 重大变
分变更） 额
期 化
补充流动资金 —— —— —— 224,000,000.00 392,000,000.00 —— —— —— —— ——
本报告期内，公司使用募集资金 224,000,000.00 元，用于补充流动资金。截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金账户结余
尚未使用的募集资
1,695,741.88 元（募集资金净额为 387,734,963.10 元，本报告期累计已使用的募集资金为 392,000,000.00 元，利息收入及其他
金用途及去向
5,960,778.78 元，形成募集资金账户结余 1,695,741.88 元），尚未使用的募集资金分别以约定存款、七天通知存款方式存储。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信
息的情况；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对浩物股份《四川浩物机电股份有限公
司 2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了鉴证，并出具了大华核
字[2016]000337 号鉴证报告》,其鉴证结论为：
“我们认为，浩物股份募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》的规定，在所有重大方面公允反映了浩物股份 2015 年度募集资金存放与使
用情况。”
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：浩物股份 2015 年度募集资金存放和实际使用情
况符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，不存在违规使用募集资金的情形。
5
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于四川浩物机电股份有限公司
2015年募集资金年度存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： 洪华忠 胡耀飞
国泰君安证券股份有限公司
2016 年 3 月 9 日
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