国元证券股份有限公司关于安徽省司尔特肥业股份有限公
司《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为安徽省司尔特肥业股
份有限公司（以下简称“司尔特”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，根据
深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于开展“加强中小企业板上市公司内
控规则落实”专项活动的通知》的有关要求，对司尔特《内部控制规则落实自查
表》进行了核查，并发表如下核查意见：
一、司尔特内部控制的基本情况
司尔特对照深交所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查
了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况，并重点对信息披露的
内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控
制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了核查。根据核查结
果，公司填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、公司内部控制规则落实情况存在的问题及整改措施
通过自查，未发现公司存在违反内部控制规则的情况。
三、国元证券进行的核查工作
国元证券保荐代表人通过与司尔特董事、监事、高级管理人员、财务部、审
计部等相关部门人员进行交流，查阅股东大会会议记录、董事会会议记录、监事
会会议记录以及各项业务和管理规章制度，审阅公司出具的《内部控制规则落实
自查表》，对公司内部控制的完整性、合理性和有效性进行了核查。
四、国元证券对司尔特《内部控制规则落实自查表》的核查意见
通过对司尔特内部控制制度的建立和实施情况的核查，国元证券认为：司尔
特已按照相关要求，对公司内部控制规则落实情况进行了认真自查。司尔特现有
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的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，较为健全、有效，公
司的 《内部控制规则落实自查表》 基本反映了公司内部控制制度的建设及运行
情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽省司尔特肥业股份有限公司
<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）
保荐代表人：____________ _____________
何光行 孙彬
国元证券股份有限公司
2016年3月9日
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