中银国际证券有限责任公司关于烟台龙源电力技术股份有限公
司使用部分闲置募集资金在石嘴山银行股份有限公司购买理财
产品暨关联交易的核查意见
中银国际证券有限责任公司（以下称“中银国际”或“保荐机构”）作为烟
台龙源电力技术股份有限公司（以下称“龙源技术”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等文件的规定，就本次龙源技术使用部分闲置募集资金
（含超募资金）在石嘴山银行股份有限公司（以下简称“石嘴山银行”）购买理
财产品暨关联交易情况进行核查，具体情况如下：
一、关联方基本情况和与公司关联关系
1、关联方基本情况
公司全称：石嘴山银行股份有限公司
注册地址及主要办公地点：宁夏回族自治区石嘴山市大武口区朝阳西街39
号
法人代表：李登芳
注册资本：人民币10.2亿元
税务登记号：宁税字640202228070689
营业范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行，代理兑付，承销政府债券；买
卖政府债券；金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理委员会批准办理的其他业务。
2、与公司关联关系
中国国电集团公司间接持有石嘴山银行19.80%股权，并能控制其日常经营及
财务决策，具有实质控制权。中国国电集团公司系龙源技术实际控制人，根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，公司与石嘴山银行是关联方，公司在
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石嘴山银行购买理财产品构成关联交易。
二、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
1、理财产品的主要内容
产品名称：麒麟机构定向201608期封闭式保证收益型人民币理财产品
发行主体：石嘴山银行
产品类型：保证收益型
产品类别：债券及货币市场工具类
金额：4.53亿元人民币
资金来源：部分闲置募集资金（含超募资金）
期限：263天
收益分配方式：根据理财资金所投资资产实际运作情况向客户支付到期款
项。实际到期日，银行按客户认购金额将本金和收益全额支付给客户。
经测算可能达到的年化收益率：3.5%
投资范围：本理财产品投资对象为国债、央行票据、金融债，企业债和中期
票据、短期融资券、同业存款、同业借款、回购、拆借等高流动性资产，以及资
产支持票据、券商、基金及其子公司资产管理计划、信托计划等符合监管要求的
固定收益类资产。
2、募集资金基本情况及使用情况
募集资金基本情况及使用情况详见公司《2015年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》。截至2015年12月31日止，募集资金专用账户实际余额为
686,252,452.34元。
3、募集资金的闲置原因
根据募集资金使用计划，营销网络建设项目实施完成后尚有部分资金结余。
此外公司有超募资金尚未使用。
4、交易的定价政策及定价依据
公司在石嘴山银行购买保本型理财产品的利率采用市场化定价原则。
三、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的风险控制措施
本次使用部分闲置募集资金购买理财产品可能产生利率风险、流动性风险、
信息传递风险和不可抗力风险等，公司拟采取如下风险控制措施：
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1、公司董事会、股东大会审议通过后，董事会授权董事长签署相关合同文
件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目
进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应
措施，控制投资风险；
2、公司审计与监察部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监
督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各
项投资可能发生的收益和损失；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计；
4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务
备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》等有关规定严格履行信息披露
义务。
四、2015年度公司与石嘴山银行的关联交易情况
根据第三届董事会第三次会议及2014年度股东大会审议通过的《关于公司
2015年度日常性关联交易的议案》，公司预计2015年度在石嘴山银行的募集资金
账户每日存款余额的最高限额不超过人民币70,000万元，一般存款结算账户每日
存款余额的最高限额不超过人民币20,000万元。具体执行情况如下：
单位：万元
关联交易类
关联人 2015 年实际发生关联交易金额
别
募集资金存款 一般存款
中国国电集团 （每日存款余额最高额）（每日存款余额最高额）
金融业务 公司间接控制
的石嘴山银行 68,625.25 15,785.74
五、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品暨关联交易必要性及对公司
的影响
本次使用部分闲置募集资金购买理财产品暨关联交易有利于提高公司货币
资金管理水平，提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，进一步
强化银企合作关系，获取更方便快捷的银行服务。在确保各募投项目建设进度和
资金安全的前提下，以闲置募集资金（含超募资金）进行上述范围内的理财业务，
不影响公司募投项目和日常经营的正常开展。同时，通过进行短期理财，能获得
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一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。
本次关联交易采取市场化方式定价，交易价格公允。
六、保荐机构的核查意见
经核查本次理财产品相关协议和文件，与龙源技术的相关人员访谈，保荐机
构认为：本次使用部分闲置募集资金购买理财产品暨关联交易属于龙源技术的经
营行为，以闲置募集资金（含超募资金）进行上述范围内的理财业务，不影响公
司募投项目和日常经营的正常开展，有利于提高募集资金使用效率和收益，且经
公司董事会审议批准，尚需股东大会批准，符合《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定；保荐
机构同意龙源技术本次使用部分闲置募集资金购买理财产品。
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（本页无正文，为《中银国际证券有限责任公司关于烟台龙源电力技术股份有限
公司使用部分闲置募集资金在石嘴山银行股份有限公司购买理财产品暨关联交
易的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
莫 斌 张 帆
中银国际证券有限责任公司
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