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2015 年度监事会工作报告
2015 年，监事会按照年初的工作部署，围绕公司经营目标，以
促进公司规范运作、制度完善、效益提高和机制健全为重点，严格遵
循《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
法律法规的要求，监督股东大会决议的执行情况，并对公司生产经营、
财务状况以及董事、高管履行职务的情况进行了全方位的监督检查。
全体监事会成员勤勉尽责，在每项工作的进展过程中，都能做到有计
划、有检查、有重点，力求取得实效，保障公司的规范运作。现将监
事会在本年度的主要工作报告如下：
一、2015 年度监事会召开情况
2015 年公司监事会按照《公司法》、《公司章程》赋予的职责，
履行了对公司董事、经理、高管履职情况的监督职能，具体涵盖了以
下几方面：公司整体运作情况、财务状况、募集资金的使用情况、关
联交易情况等。报告期内，公司共召开了 4 次监事会。
序号 会议名称 召开的时间 通过的议案
1、关于 2014 年度监事会工作报告的
议案；
2、关于 2014 年度报告全文及摘要的
议案；
3、关于 2014 年度财务决算报告的议
案；
第二届监事会第 4、关于续聘 2015 年度审计机构的议
1 2015 年 4 月 8 日
九次会议 案；
5、关于 2014 年度利润分配预案的议
案；
6、关于 2014 年度内部控制自我评价
的议案；
7、关于 2014 年度募集资金存放与使
用专项报告的议案；
8、关于公司《未来三年股东分红回报
规划（2015-2017 年）》的议案；
9、关于终止国内外营销网络建设项目
并将剩余募集资金永久补充流动资金
的议案；
10、关于部分募集资金投资项目延期
的议案；
11、关于监事薪酬的议案；
12、关于会计政策变更的议案。
第二届监事会第 1、关于公司 2015 年度第一季度报告
2 2015 年 4 月 23 日
十次会议 全文的议案。
1、关于公司 2015 年半年度报告及摘
要的议案；
第二届监事会第 2、关于公司 2015 年半年度募集资金
3 2015 年 8 月 10 日
十一次会议 存放与使用情况的专项报告的议案；
3、关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的议案。
1、关于公司 2015 年第三季度报告全
文的议案；
第二届监事会第 2、关于使用闲置自有资金购买银行保
4 2015 年 10 月 28 日
十二次会议 本理财产品的议案；
3、关于使用闲置募集资金购买银行保
本理财产品的议案。
二、2015 年度监事会对公司有关事项的独立意见
2015 年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司
章程》、《监事会议事规则》等法律规章的规定，认真履行监督职能，
对报告期内公司的有关情况发表如下独立意见：
（一）公司运作情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律
法规开展经营性活动。监事会通过召开会议，列席报告期内历次董事
会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认
为：2015 年度，公司所有重大决策程序均符合《公司法》、《证券法》
及《公司章程》等规定。公司建立的内部控制制度较为完善，这保证
了信息披露及时、准确。公司董事、高管勤勉尽责，认真执行股东大
会和董事会的决议，不存在违反法律法规、《公司章程》的情况或损
害公司和股东利益的行为。
（二）公司财务状况
监事会对 2015 年度公司的财务状况和财务管理进行了认真、细
致的检查和审核。监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，
财务状况良好。天健会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告真
实、准确、完整地反映了公司 2015 年度的财务状况、经营成果和现
金流量情况。2015 年期间，公司严格依据《会计法》、《企业会计准
则》等法律法规的要求开展财务工作，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
（三）公司募集资金使用情况
监事会对募集资金的使用和管理进行了有效的监督。监事会认
为：2015 年度，公司募集资金的使用能够严格按照《募集资金管理
制度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用去向合法、合规，未
发现违反法律法规的情况或损害股东利益的行为。公司募集资金实际
投入项目和承诺投入项目一致。
（四）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督。监事会认为，
关联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关
法律法规的规定，公司与关联公司之间成交价格公允，没有违反公开、
公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。
（五）公司对外投资情况
报告期内，公司先后对无锡希瑞生命科技有限公司、深圳市阳和
生物医药产业投资有限公司进行了参股投资，这两项投资行为符合
《公司法》等相关法律规定，未发生内幕交易、损害股东利益或造成
公司资产流失的行为。
（六）股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事
会认为：公司董事会 2015 年度能够认真履行股东大会的有关决议，
未发生有损股东利益的行为。
（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会对报告期内公司实施内幕信息知情人登记管理制度的情
况进行了核查，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递
流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了
内幕信息知情人登记管理制度，公司未出现内幕信息知情人将知晓的
内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易、配合他人操纵公
司所发行的证券交易价格，给公司造成严重影响或损失的情况，有效
地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
三、监事会 2016 年度工作计划
2015 年是我国全面深化改革的攻坚期，随着改革的深入推进，
公司监事会的监督职能愈发显得重要。新的一年里，监事会要围绕公
司整体经营目标，结合新形势，按照新要求，进一步强化监督、促进
规范、提高实效，注重做好以下几方面的工作：
（一）加强学习，提高监督能力和水平。党的十八届五中全会的
《决定》再次强调了证券市场的监管重点和方向，有关部门将对上市
公司提出新的规范运作要求，也将会制定完善相关政策法规。公司监
事会要把学习贯彻落实新的政策法规作为今年的首要任务切实抓好。
要按照对监事会提出的新要求，规范公司监事会的工作，改进监事会
的监督方式和方法，进一步提高监事会的监督能力和水平。
（二）完善制度，促进公司运作规范。按照新规定新要求，进一
步完善监事会议事规则。坚持定期或不定期召开工作例会，并形成例
会纪要。依规出席公司股东大会和列席公司董事会议，着重对董事会
决策程序的合法合规性进行监督。同时，要加强对公司信息披露工作
的监督，监督公司进一步提高信息披露的质量，切实维护公司利益和
股东利益。
（三）突出重点，加强财务监督检查。重点围绕关联交易、资金
管理和内控机制等方面强化监督。加强对公司投资、财产处置、收购
兼并等事项的监督，并认真审议公司财务报告，跟踪分析公司运营状
况，了解公司内控机制建设。加强与财务部门的沟通，召开公司财务
管理座谈会。
（四）主动配合，做好监事会换届工作。公司第二届监事会将于
今年 7 月届满，监事会要按照公司统一部署，做好交接工作。回顾总
结本届监事会的工作，撰写工作总结报告，向股东大会汇报工作。加
强与有关部门的沟通协调，协助搞好换届选举工作。
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2016 年 3 月 8 日
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