江苏金智科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
南 京
二〇一六年三月
江苏金智科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
江苏金智科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
2015 年度，监事会依照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》
等法律法规及规章制度的规定，规范运作，认真履行监督职责，充分行使监督职
能。通过参加股东大会和列席董事会、直接听取公司各项工作报告与财务报告、
定期与公司高级管理人员进行沟通、查阅相关资料、对公司重大事项发表意见，
对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人
员的履职情况进行监督，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。
一、2015 年度监事会会议召开情况
2015 年度，公司共召开 6 次监事会会议，会议的通知、召开和表决程序符
合《公司法》、《公司章程》、公司《监事会议事规则》的有关规定。有关情况如
下：
1、2015 年 4 月 3 日，第五届监事会第十二次会议在公司会议室召开，会议
审议并通过了公司 2014 年度监事会工作报告、2014 年度内部控制自我评价报告、
2014 年度财务决算报告、2014 年度利润分配案、2014 年年度报告及其摘要、公
司章程修正案共 6 项议案。会议决议刊登于 2015 年 4 月 7 日的《证券时报》及
巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。
2、2015 年 4 月 27 日，第五届监事会第十三次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了公司 2015 年第一季度季度报告。因本次监事会决议仅含审议季度
报告一项议案且无投反对票或弃权票情形的，会议决议免于公告。
3、2015 年 6 月 30 日，第五届监事会第十四次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了关于调整首期股票期激励计划的激励对象名单、期权授予数量及行
权价格的议案、关于首期股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案共
2 项议案。会议决议刊登于 2015 年 7 月 1 日的《证券时报》及巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn上。
4、2015 年 8 月 17 日，第五届监事会第十五次会议在公司会议室召开，会
第 1 页
江苏金智科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
议审议通过了公司 2015 年半年度报告。因本次监事会决议仅含审议半年度报告
一项议案且无投反对票或弃权票情形的，会议决议免于公告。
5、2015 年 10 月 30 日，第五届监事会第十六次会议在公司召开，会议审议
通过了公司 2015 年第三季度季度报告。因本次监事会决议仅含审议季度报告一
项议案且无投反对票或弃权票情形的，会议决议免于公告。
6、2015 年 11 月 20 日，第五届监事会第十七次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了关于公司符合非公开发行股票条件的议案、公司非公开发行股票预
案、关于前次募集资金使用情况报告的议案、关于与昌颐投资、龙尊投资、建信
基金、金智集团分别签订附条件生效的《股份认购合同》的议案、关于公司非公
开发行股票募集资金运用可行性研究报告的议案、关于公司股东未来分红回报规
划（2015-2017 年）的议案，并逐项审议通过了关于公司 2015 年度非公开发行
股票方案的议案。会议决议刊登于 2015 年 11 月 21 日的《证券时报》及巨潮资
讯网http://www.cninfo.com.cn上。
二、监事会对 2015 年度有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关法律、法规的有关规定规范运作，决策程序合法，建立了完善的
内部控制制度，公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法
律法规、《公司章程》和公司内部控制制度的规定，不存在违反法律、法规、《公
司章程》或损害公司和全体股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
报告期内，公司财务状况良好，财务制度健全、财务管理规范。财务报告真
实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司募集资金管理情况
报告期内，公司制定并落实了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、
运用、管理和监督以及募集资金项目变更做出了明确规定。保证了募集资金使用
合理、存储安全，保证了公司、股东以及投资者的利益。根据中国证监会证监许
可[2015]1078 号《关于核准江苏金智科技股份有限公司非公开发行股票的批复》
核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 18,440,904.00
第 2 页
江苏金智科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
股，其中建信基金管理有限责任公司认购 10,058,675.00 股，东吴基金管理有限
公司认购 8,382,229.00 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 11.93 元，募集资金
总额为人民币 219,999,984.72 元，扣除发行费用人民币 7,908,440.90 元，实际
募集资金净额为人民币 212,091,543.82 元，已于 2015 年 6 月 30 日全部到位，
存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通
合伙）天衡验字(2015)00083 号验资报告验证。
截止 2015 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金净额 212,091,543.82 元，
实 际 使 用 募 集 资 金 213,194,605.27 元 ， 募 集 资 金 专 户 资 金 利 息 收 入
1,103,061.45 元，尚未使用募集资金 0 元。公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 212,091,543.82
减：募集资金使用 213,194,605.27
加：募集资金银行存款利息收入 1,103,061.45
尚未使用的募集资金余额 -
4、公司收购、出售资产情况
报告期内，监事会就参与南京金智视讯技术有限公司的增资扩股；投资设立
南京金智智慧创业投资中心（有限合伙）；收购领步科技集团有限公司；收购保
加利亚 Bul-Group 2000 LTD 光伏电站；收购中电新源智能电网科技有限公司；
参与中国金融租赁有限公司的增资扩股；与江苏金智集团有限公司共同投资设立
江苏金智智慧产业研究院有限公司（拟定名）等事项进行了监督与核查，认为：
公司前述交易事项定价合理、公允，交易双方遵循公正、公平原则，符合公司业
务发展需求，不存在损害公司或全体股东利益的情形。除此之外，公司无其他收
购、出售资产情况，也不存在内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流
失的情况。
5、公司关联交易情况
报告期内，公司关联交易价格公平、合理，未损害公司利益。
6、内部控制自我评价报告情况
公司已建立了较为健全的内部控制制度体系并得到有效执行，符合国家相关
第 3 页
江苏金智科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作
用。公司董事会出具的《2015 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映
了公司内部控制的建设及运行情况。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已建立了《内幕信息知情人管理制度》。报告期内，公司严格按照制度
规定，积极做好内幕信息保密和管理工作，公平进行信息披露，维护了广大投资
者的合法权益。
8、公司实施股权激励计划的情况
报告期内，公司首期股票期权激励计划进入第二个行权期，共有 134 名激励
对象达到行权条件，本期可行权期权数量共 540.05 万股。监事会对激励对象是
否符合可行权条件进行了核实，认为本次可行权的激励对象行权资格合法、有效，
满足首期股票期权激励计划第二个行权期的行权条件，公司对股票期权激励计划
第二个行权期可行权事项的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司的
激励对象在规定的行权期内采用自主行权的方式进行行权。
9、公司利润分配情况
公司上市以来，每年均实施现金分红，符合《公司章程》及监管部门的相关
规定，充分考虑了公司的经营状况、公司未来的发展需要以及股东的投资回报，
符合公司及全体股东的利益。
江苏金智科技股份有限公司监事会
2016 年 3 月 5 日
第 4 页
首页
微信公众号
证券之星APP
