中德证券有限责任公司
关于
广州迪森热能技术股份有限公司
2015 年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：迪森股份
保荐代表人姓名：王洁 联系电话：010-5902 6921
保荐代表人姓名：崔胜朝 联系电话：0755-2396 1168
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 否
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 12 月 7 日
（3）培训的主要内容 募集资金重点问题梳理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．首次公开发行前股东对所持股份 是 无
的限售安排、股东对所持股份自愿
锁定的承诺
2．公司实际控制人常厚春、李祖芹、
是 无
马革关于减少和规范关联交易承诺
3．公司实际控制人避免同业竞争承
是 无
诺
4.公司实际控制人常厚春、马革、
李祖芹关于公司首次公开发行股票
是 无
并在创业板上市完成日之前的社保
住房公积金承诺
5. 公司实际控制人常厚春、马革、
是 无
李祖芹关于不违反短线交易的承诺
6、公司实际控制人常厚春、马革、
是 无
李祖芹关于股份不减持承诺
7、资管计划委托人（含控股股东、
是 无
实际控制人）关于股份不减持承诺
四、其他事项
报告事项 说明
中德证券有限责任公司作为迪森股份
2015 年非公开发行事项的保荐机构，承
1.保荐代表人变更及其理由
接履行迪森股份首次公开发行股票并上
市持续督导职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
由于股权激励费用、销售费用增加及子
3.其他需要报告的重大事项 公司迪森设备的影响,公司 2015 年营业
收入下滑 11.27%，归属于母公司的净利
润下滑 31.51%
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于广州迪森热能技术股份有限公司
2015 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王 洁
崔胜朝
中德证券有限责任公司
2016 年 3 月 3 日
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