中原证券股份有限公司
关于河南省西峡汽车水泵股份有限公司
2015年度保荐工作报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：西泵股份
保荐代表人姓名：王旭东 联系电话：0371-65585033
保荐代表人姓名：尤存武 联系电话：021-50588666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查发现公司“南阳飞龙汽
车零部件有限公司年产 150 万只
涡轮增压器壳体项目”募集资金
投入较少，建议公司加快投资进
度，尽快达产。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2 次。（1）《中原证券股份有限公
司关于河南省西峡汽车水泵股份
有限公司使用募集资金置换预先
已投入募集资金投资项目的自筹
资金的核查意见》；（2）《中原证
券股份有限公司关于河南省西峡
汽车水泵股份有限公司 2015 年
半年度募集资金存放与使用情况
的专项核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不涉及
（3）报告事项的进展或者整改情况 不涉及
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不涉及
（3）关注事项的进展或者整改情况 不涉及
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015 年 12 月 4 日
（3）培训的主要内容 募集资金使用、股票交易限制
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 公司“南阳飞龙汽车零部
件有限公司年产150万只 建议公司加快投资进度，尽
涡轮增压器壳体项目”募 快达产。
集资金投入较少。
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 无
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、公司控股股东河南省宛西
控股股份有限公司于2015年6
月3日作出承诺：自本次发行
新增股份上市之日起，所认购
的本次非公开发行的股票在
36个月内不转让和上市交易； 是 不适用
申请将在本次非公开发行过
程中认购的股份进行锁定处
理，锁定期自西泵股份非公开
发行股票上市之日起满36个
月。
2、公司股东华宝信托有限责
任公司、华富基金管理有限公
司、诺安基金管理有限公司、
创金合信基金管理有限公司、
汇添富基金管理股份有限公
司于2015年6月3日作出承诺：
自本次发行新增股份上市之
是 不适用
日起，所认购的本次非公开发
行的股票在12个月内不转让
和上市交易；申请将在本次非
公开发行过程中认购的股份
进行锁定处理，锁定期自西泵
股份非公开发行股票上市之
日起满12个月。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南省西峡汽车水泵股份有限公
司2015年度保荐工作报告》的签字、盖章页）
保荐代表人(签字)：
王旭东 尤存武
中原证券股份有限公司
2016 年 3 月 4 日
首页
微信公众号
证券之星APP
