信达证券股份有限公司
关于北京赛升药业股份有限公司
募集资金 2015 年度使用情况的核查意见
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为北京赛升药业股份有限
公司（以下简称“赛升药业”或“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，
对赛升药业募集资金 2015 年度使用情况进行了核查，核查情况及保荐意见如下：
一、赛升药业首次公开发行募集资金情况
赛升药业首次公开发行股票并在创业板上市经中国证券监督管理委员会证
监许可[2015]1176号文核准并经深圳证券交易所同意，由主承销商信达证券通过
深圳证券交易所系统于2015年6月17日采用网下向询价对象询价配售与网上资金
申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票3,000
万股，发行价为每股人民币38.46元，共募集资金115,380万元，扣除发行费用
7,285.53万元后，募集资金净额为108,094.47万元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验
资报告【致同验字（2015）第110ZC0268号】》验证。
公司已对募集资金采取了专户存储制度。
二、赛升药业募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的使用和保护投资者权益，赛升药业依照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定，结合公司
实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制
度于2012年7月25日经第一届董事会第八次会议审议，并于2012年8月16日经2012
年第一次临时股东大会审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，公司从2015年7月起对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金专户。2015年7月20日，公司与开户银行、保荐机构签
署《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专
用。截至2015年12月31日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存
放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2015年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 存储余额
招商银行北京分行亦庄支行 110917398810666 593,113,923.44
北京银行经济技术开发区支行 20000023330200006134324 55,953,362.99
华夏银行北京知春支行 10276000000788047 55,128,792.36
中信银行北京经济技术开发区支行 8110701014300069150 14,577,757.40
合 计 718,773,836.19
说明：
1、上表存储余额中，已计入募集资金专户理财收益679.13万元、已计入募
集资金专户存款利息364.22万元，已扣除手续费0.06万元。
2、上表存储余额与前述尚未使用的募集资金金额98,877.38万元相差27,000
万元，系根据2015年9月14日公司2015年第二次临时股东大会审议通过的《关于
使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》而购买保本型理财产品。
三、赛升药业募集资金使用情况
2015年7月20日，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于<使用募集资
金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金>的议案》，同意以募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金共计8,729.42万元，全部为新建医药生
产基地项目支出。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已出具致同专字（2015）
第110ZA3006号鉴证报告。
截至2015年12月31日，本公司募集资金累计投入10,260.38万元。尚未使用的
募集资金金额为98,877.38万元（包括已计入募集资金专户理财收益679.13万元、
利息扣除手续费后净收入364.16万元）。
募集资金使用情况表
单位：万元
本年度投入
募集资金总额 108,094.47 募集资金总 10,260.38
额
报告期内变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 -- 募集资金总 10,260.38
累计变更用途的募集资金总额比例 -- 额
是否已变 截至期末投
调整后投资 截至期末累 项目达到预
承诺投资项目和超募 更 项 目 募集资金承诺 本年度投入 资进度（%） 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发
总额 计投入金额 定可使用状
资金投向 （含部分 投资总额 金额 (3)＝ 的效益 预计效益 生重大变化
（1） (2) 态日期
变更） (2)/(1)
承诺投资项目
新建医药生产基地项
否 68,085.41 68,085.41 9,570.38 9,570.38 14.06 2018 年 12 月 -- -- 否
目
新建心脑血管及免疫
否 28,352.17 28,352.17 - - - 2018 年 12 月 -- -- 否
调节产品产业化项目
营销网络建设项目 否 5,656.89 5,656.89 190.00 190.00 3.36 2018 年 12 月 -- -- 否
HM 类多肽产品项目 否 6,000.00 6,000.00 500.00 500.00 8.33 2020 年 12 月 -- -- 否
承诺投资项目小计 108,094.47 108,094.47 10,260.38 10,260.38
超募资金投向 无超募资金，不适用
未达到计划进度或预
计 收 益 的 情 况 和 原 因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
2015 年 7 月 20 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于<使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金>的议案》，同意以
募集资金投资项目先
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金共计 8,729.42 万元，全部为新建医药生产基地项目支出。致同会计师事务所（特殊普
期投入及置换情况
通合伙）已出具致同专字（2015）第 110ZA3006 号鉴证报告。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截至本报告期末，除用于购买理财产品 27,000 万元外，其余尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
用途及去向
公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
募 集 资 金 使 用 及 披 露 其他情况：
中 存 在 的 问 题 或 其 他 2015年9月14日，本公司2015年第二次临时股东大会审议通过《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意在保证公司募集
情况 资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币95,000万元购买保本型银行理财产品，期限自相关股东大会审
议通过之日起不超过12 个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。截至2015年12月31日，理财产品余额为27,000万元。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
根据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具的《关于北京赛升药
业股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况鉴证报告【致同专字（2016）
第110ZA0397号】》，会计师认为，“赛升药业公司董事会编制的《2015年度募集
资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。”
五、保荐机构主要检查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅，现场检查，与管理层沟通，与监管银
行沟通等多种方式，对赛升药业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施
情况进行了核查，主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募
集资金使用原始凭证、公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介
机构相关报告，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，信达证券认为，赛升药业严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情
形；截至2015年12月31日，赛升药业不存在变更募集资金用途、补充流动资金、
改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资
金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京赛升药业股份有限公司募集
资金 2015 年度使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
徐存新
甘燕鲲
信达证券股份有限公司
2016 年 3 月 2 日
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