证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2016-011
国民技术股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在
虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，本公司委托主承销
商安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)首次公开发行人民币普通股
（A 股）2,720万股（每股面值1元），发行价格为每股87.50元，共募集资金人民
币238,000万元。扣除承销和保荐费用7,140万元后的募集资金人民币230,860万元，
由主承销商安信证券于2010年4月26日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、
法定信息披露及路演推介等其他发行费用835.41万元，公司本次实际募集资金净
额为人民币230,024.59万元，经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其
出具利安达验字[2010]第1026号《验资报告》。
根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公
司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发
行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期
损益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010
年1月1日起施行”。公司已根据财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增
资本公积3,773,799.80元，调增管理费用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23
日由流动资金中拨出3,773,799.80元补入募集资金专户。
（二） 募资金使用及结余情况
截止至2015年12月31日，募集资金项目投入金额合计32,845.71万元，均系直
接投入承诺投资项目。
另外，经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日
从募集资金专项账户中转出超募资金35,000万元用于永久补充流动资金；经公司
第一届董事会第二十二次审议通过，公司使用超募资金3,372.30万元投资可信计
算技术研究项目，截止至2015年12月31日，已投入1,533.16万元；经公司第二届
董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超募资金16,500万元收
购深圳市安捷信联科技有限公司100%股权；经公司第二届董事会第二十六次会
议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募集资金专项账户中转出超募
资金共计50,000.00万元用于永久补充流动资金；经公司第三届董事会第五次会议
审议通过，公司使用超募资金50,000万元投资设立全资子公司国民投资，公司已
足额认缴50,000万元注册资本，存放于募集资金专项账户。
截止至2015年12月31日，募集资金金额122,116.57万元，具体情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金专户 2014 年 12 月 31 日实际余额 1,649,427,960.54
加：利息收入 74,527,119.08
减：投入募集项目资金 2,786,578.73
手续费支出
2,790.60
补充永久性流动资金 500,000,000.00
募集资金专户 2015 年 12 月 31 日实际余额 1,221,165,710.29
（三） 募集资金存放情况
单位：元
开户行 账号 期末余额 备注
44201518300052510731 59,173.14 活期
44201518300049510731*000*12 28,411,731.64 一年定期存款
中国建设银行股份有限公 44201518300049510731*000*13 180,940,779.59 一年定期存款
司深圳华侨城支行 44201518300049510731*000*15 113,646,926.53 一年定期存款
44201518300049510731*000*18 2,500,000.00 一年定期存款
小计 325,558,610.90
上海浦东发展银行股份有 79210155200000276 72,842.69 活期
开户行 账号 期末余额 备注
限公司深圳科技园支行 79210155200000276 19,000,000.00 半年期理财
小计 19,072,842.69
1820014170006024 1,762,765.34 活期
1820014280000800 33,338,203.80 一年定期存款
703511781 127,000,000.00 七天通知存款
半年结构性存
中国民生银行股份有限公 703248258 80,000,000.00
款
司深圳高新区支行
701573274 11,685,458.72 一年定期存款
701542835 15,495,000.00 一年定期存款
1820014170008581 3,854,102.62 活期
小计 273,135,530.48
337110100100327816 866,134.90 活期
一年期结构性
兴业银行股份有限公司深 337110100100327816 100,000,000.00
存款
圳天安支行
小计 100,866,134.90
337110100100365283 500,000,000.00 现金管理
小计 500,000,000.00
招行南硅谷支行（国民投 755927177110202 2,532,591.32 活期户
资） 小计 2,532,591.32
合计 1,221,165,710.29
二、 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文
件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金管
理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2009 年 7 月 17 日经
本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司于 2010 年 5 月 17 日分别
与保荐人安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国民生银行
股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行（以下统称
“专户银行”）共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该等银行开
设了三个专户存储募集资金。
公司第一届董事会第二十二次审议通过了《关于使用部分超募资金投资可信
计算研究项目的议案》，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研
究项目，公司于 2012 年 4 月 24 日分别与保荐人安信证券、中国民生银行股份有
限公司深圳高新区支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该银行
开设了专户用于存储募集资金。
公司第二届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公司拟利用闲
置自有资金购买理财产品、利用闲置超募资金进行现金管理的议案的议案》，同
意公司使用不超过 59,000 万元的闲置超募资金适时进行现金管理。
公司公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司拟增加用于现
金管理的闲置超募资金之额度的议案》，公司董事会同意公司将用于现金管理的
闲置超募资金额度进一步增加至不超过 160,000 万元。
公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于增加募集资金存放专用
账户的议案》，公司已于 2015 年 4 月 13 日在兴业银行股份有限公司深圳天安支
行新开设一个募集资金存放专用账户，用于开展闲置超募资金现金管理和募集资
金储存，公司于 2015 年 4 月 22 日分别与保荐机构安信证券、兴业银行股份有限
公司深圳天安支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
公司第三届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于全资子公司设立募
集资金存放专用账户的议案》，公司已于 2015 年 9 月 29 日在招商银行股份有限
公司深圳南硅谷支行新开设募集资金存放专用账户，用于存放公司应投入到国民
投资的 5 亿元注册资本，公司于 2015 年 10 月 9 日分别与深圳前海国民投资管理
有限公司、保荐机构安信证券、招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行签署《募
集资金四方监管协议》。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
本公司截止2015年12月31日，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的
情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司截止2015年12月31日，不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 使用闲置募集资金进行现金管理的情况
本公司截止2015年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况。
报告期
现金管理类 现金管理金 本期实际收 预计收
受托人名称 起始日期 终止日期 报酬确定方式 实际损
型 额 回本金金额 益
益金额
上海浦东发展银
保本浮动收 年化收益为
行股份有限公司 11,400.00 2015/4/7 2015/7/8 11,400.00 143.67 142.5
益 5.00%
深圳科技园支行
收益与 2015 年
4 月 1 日至
2015 年 9 月 22
中国民生银行股
保本浮动收 日的
份有限公司深圳 12,300.00 2015/4/1 2015/9/29 12,300.00 317.17 321.58
益 USD3M-LIBO
高新区支行
R 挂钩，预计
年化收益为
5.2%。
收益与 2015 年
4 月 8 日至
2015 年 10 月 1
中国民生银行股
保本浮动收 日的
份有限公司深圳 46,800.00 2015/4/8 2015/10/8 46,800.00 1,220.13 1,237.08
益 USD3M-LIBO
高新区支行
R 挂钩，预计
年化收益为
5.2%。
兴业银行股份有
保本浮动收 年化收益率为
限公司深圳天安 10,000.00 2015/6/26 2016/6/25 - 350.00 -
益 3.5%
支行
兴业银行股份有
保本浮动收 年化收益率
限公司深圳天安 30,000.00 2015/12/10 2016/1/10 - 114.66 -
益 4.5%
支行
兴业银行股份有
保本浮动收 年化收益率
限公司深圳天安 20,000.00 2015/12/27 2016/1/27 - 76.44 -
益 4.5%
支行
收益与 2015 年
中国民生银行股 10 月 14 日至
保本浮动收
份有限公司深圳 8,000.00 2015/10/14 2016/4/14 2016 年 4 月 7 - 137.62 -
益
高新区支行 日的
USD3M-LIBO
R 挂钩，预计
年化收益为
3.45%。
上海浦东发展银
年化收益率
行股份有限公司 保本保收益 1,900.00 2015/11/26 2016/5/25 - 30.92 -
3.3%
深圳科技园支行
合计 140,400.00 - - - 70,500.00 2,390.61 1,701.16
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件1：募集资金使用情况表
国民技术股份有限公司
董事会
二〇一六年二月二十九日
附件1：募集资金使用情况表
项目达
是否已变 截至期末 截止报告 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 到预定 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 期末累计 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 可使用 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 实现的效 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 状态日 益
变更) (2)/(1) 益 化
期
承诺投资项目
（32 位高速）USB
KEY 安全主控芯片及 2013 年
否 8,036.00 8,036.00 0 8,284.34 103.09% 943.43 2,075.12 否 否
解决方案技术改造项 10 月
目
（32 位高速）安全存
2012 年
储芯片及解决方案技 否 10,170.00 10,170.00 0 9,064.60 89.13% - - 否 否
12 月
术改造项目
基于射频技术的安全
移动支付芯片及解决 2012 年
否 15,346.00 15,346.00 0 15,496.77 100.98% 1,082.45 6,034.40 否 否
方案的研发和产业化 5月
项目
承诺投资项目小计 -- 33,552.00 33,552.00 0 32,845.71 -- -- 2,025.88 8,109.52 -- --
超募资金投向
2017 年
可信计算研究项目 否 3,372.30 3,372.30 278.66 1,533.16 45.46% 否
6月
并购支出 否 16,500.00 16,500.00 0 16,500.00 100.00% 否
设立国民投资 否 50,000.00 50,000.00 0 0 0 否
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 85,000.00 85,000.00 50,000.00 85,000.00 100.00% -- -- -- -- --
154,872.3 154,872.3
超募资金投向小计 -- 50,278.66 103,033.16 -- -- - - -- --
0 0
188,424.3 188,424.3
合计 -- 50,278.66 135,878.87 -- -- 2,025.88 8,109.52 -- --
0 0
1、USBKEY 项目：随着移动终端的普及，传统 KEY 已经不能满足移动终端对于身份认证的需求，32 位高端
KEY 研发采取先进工艺，产品研发进度受制于晶圆代工厂先进工艺的研发进度，致使研发工作产生迟延。并且
随时间推移，在研发设计时需要考虑新的需求，因此在项目实施过程中根据新的需求修订了产品规格，也是造
成项目进度延期的原因。
2、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技
未达到计划进度或预
术及相关产品由于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。
计收益的情况和原因
3、移动支付项目：随着国家对 RCC 技术的认可，RCC 技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对 RCC
（分具体项目）
业务发展有积极作用。但 RCC 技术的商业应用模式及范围、产业基础、市场环境建设长期滞后，对 RCC 技术
的市场推广形成了一定挑战，RCC 市场的全面发展尚需时日。
4、可信计算研究项目：公司内部对芯片产品进行优化，已推出符合新一代可信计算国际标准、支持中国密码算
法的安全模块产品芯片，成功应用于微软、联想等整机产品中，满足目前阶段性市场的需求。故基于未来市场
要求的相关芯片研发延后。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
国民技术本次发行超额募集资金净额 196,849.97 万元，超募资金使用情况如下：
1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于 2011 年 3 月 21 日从募集资金专项账户中转出超募资金
35,000 万元，永久补充流动资金；
2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目；
超募资金的金额、用途 3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议审议通过，公司于 2012 年 6 月使用超募资金 16,500 万元，用于收
及使用进展情况 购深圳市安捷信联科技有限公司 100%股权；
4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日从募集资金专
项账户中转出超募资金共计 50,000 万元，永久补充流动资金；
5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金 50,000 万元投资设立全资子公司国民投资，公
司已足额认缴 50,000 万元注册资本，存放于募集资金专项账户；
6、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
截至 2010 年 4 月 30 日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 3,833.11 万元，业经利安
募集资金投资项目先
达会计师事务所有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》
期投入及置换情况
（利安达专字[2010]第 1453 号）确认，置换资金已从募集资金专户转出。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
适用
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因 安全存储项目资金结余 1,105.40 万元，主要是因为原计划办公场地购置支出 1200 万元未实际发生。
尚未使用的募集资金 截止 2015 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 122,116.57 万元，其中活期存款账户余额为 914.76 万元，
用途及去向 定期存单为 51,301.81 万元，现金管理账户 69,900.00 万元。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
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