中原证券股份有限公司
关于河南辉煌科技股份有限公司
《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》之
核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）作为河南辉煌科技股份有
限公司（以下简称“辉煌科技”、“公司”）2013 年非公开发行股票持续督导的保
荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对辉煌科技 2015 年
度募集资金的存放和使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、 募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2013]1179 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商中原证券于 2013 年 11 月 13 日以非公开发行股票
的方式向特定投资者发行普通股（A 股）股票 4,382.76 万股，每股面值 1 元，
每股发行价人民币 16.28 元。截至 2013 年 11 月 14 日止，公司共募集资金
713,513,328.00 元，扣除发行费用 20,590,289.12 元，募集资金净额 692,923,038.88
元。
截止 2013 年 11 月 14 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2013]000325 号”验资报告验证确认。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金本年度投入使用 47,051,849.87 元，
以前年度投入使用 21,287,635.24 元，累计投入使用 68,339,485.11 元；本年度募
集资金利息收入 10,317,210.9 元，累计 26,315,172.2 元，募集资金余额（包含募
集资金利息收入）为人民币 650,898,725.97 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南辉煌科技股
份有限公司募集资金管理制度》对募集资金采用专户存储制度，资金使用需经相
关规定程序并予以公告。根据相关规定，公司连同保荐机构中原证券股份有限公
司 与 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 郑 州 分 行 （ 账 号 为 ： 11014566363000 、
11014566365008）、中国民生银行股份有限公司郑州分行（账号为：626217360）、
郑州银行高新技术开发区支行（账号为：90501880120003851）于 2013 年 12 月
13 日，签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，各方均严格
履行三方监管协议。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下（金额单位：人
民币元）：
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
11014566363000 28,108,334.90 活期
平安银行股份有限公司郑州分
11014566365008 0.03 活期
行
251,651,956.19 定期
中国民生银行股份有限公司郑 626217360 10.87 活期
州分行 227,095,092.19 定期
90501880120003851 70.85 活期
郑州银行高新技术开发区支行 144,043,260.94 定期
募集资金专户净额合计 650,898,725.97
募集资金存放情况说明：
为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司将部分
募集资金以定期存款方式存放，具体如上表所示。
三、2015 年度募集资金的使用情况
2015 年度募集资金使用情况如下：
非公开发行股票募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 69,292.30 本年度投入募集资金总额 4,705.18
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 6,833.95
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否 截至期
项目可
已变 末投资 项目达到 本年 是否
截至期末 行性是
承诺投资项目和超募资 更项 募集资金承 调整后投资 本年度投 进度 预定可使 度实 达到
累计投入 否发生
金投向 目（含 诺投资总额 总额(1) 入金额 （%）(3) 用状态日 现的 预计
金额(2) 重大变
部分 ＝ 期 效益 效益
化
变更） (2)/(1)
承诺投资项目 -
1、铁路灾害监测及预警 2017 年 12 否
否 21,891.38 21,891.38 0 0 0 0 否
系统 月 31 日
2、铁路综合视频监控系 2017 年 12 否
否 13,897.07 13,897.07 0 0 0 0 否
统 月 31 日
2017 年 12 否
3、智能综合监控系统 否 16,445.77 16,445.77 0 0 0 0 否
月 31 日
4、轨道交通运营安全服 2017 年 12 否
否 17,064.17 17,064.17 4,705.18 6,833.95 40.05% 0 否
务系统 月 31 日
承诺投资项目小计 - 69,298.39 69,298.39 4,705.18 6,833.95 9.86% - 0 -
超募资金投向 -
归还银行贷款 0 0 0 0 0 0 - 0 - -
补充流动资金 0 0 0 0 0 0 - 0 - -
超募资金投向小计 0 0 0 0 0 0 - 0 - -
合计 - 69,298.39 69,298.39 4,705.18 6,833.95 9.86% - 0 -
未达到计划进度或预计 由于公司非公开发行募投项目所涉及的基建工程尚处于建设过程中，基建工程相关建设手续办理缓慢及六通一
收益的情况和原因（分 平超出预定时间等原因，致使募投项目延期。因此上期所列示的“项目达到预定可使用状态日期”由 2016 年 12
具体募投项目） 月 31 日推迟到 2017 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期
无
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
存储于募集资金专户。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2015 年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》规定使
用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息披露工作，不存在违规
使用募集资金的情形。
六、中原证券对募集资金使用情况的核查工作
中原证券保荐代表人对公司 2015 年度募集资金的存放和使用情况进行了核
查，主要核查手段包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、公司董事会、监
事会、股东大会对募集资金使用情况的审议情况、公司的公告文件、其他中介机
构相关报告和其他支持文件等资料，并与公司财务负责人进行访谈了解募集资金
使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，中原证券认为，辉煌科技 2015 年度募集资金存放与使用符合中国
证监会及深圳证券交易所等法律法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南辉煌科技股份有限公司<2015
年度募集资金存放与使用情况的专项报告>之核查意见》的签字、盖章页）
保荐代表人(签字)：
刘 政 朱 元
中原证券股份有限公司
2016 年 2 月 29 日
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