安信证券股份有限公司
关于青岛国恩科技股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称:安信证券股份有限公司 被保荐公司简称:国恩股份(002768)
保荐代表人姓名:孙茂峰 联系电话:13501980287
保荐代表人姓名:章刚 联系电话:18616231505
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2
(2)列席公司董事会次数 6
(3)列席公司监事会次数 3
5.现场检查情况
1
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
问题:公司内幕信息知情人登记表采
用电子表格形式,内幕信息知情人未
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 书面签字确认。
整改情况:已通过由内幕信息知情人
补充书面签字确认的方式整改。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 1
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2015 年 12 月 26 日
详细介绍了深圳证券交易所中小企
业板上市公司董监高、控股股东和实
际控制人在股票买卖和股份限售方
(3)培训的主要内容 面的相关规定,解读了《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作
指引(2015 年修订)》第六章募集资
金管理的有关规定,以及深交所网站
2
所列的近期出具监管函和做出处罚
的监管案例和违规警示等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 良好
2.公司内部制度的建立和
良好
执行
3.“三会”运作 运作规范
4.控股股东及实际控制人
未发生变动
变动
5.募集资金存放及使用 专户存储、按规定使用
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 配合良好
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.公司控股股东、实际控制人王爱
履行
国、徐波、公司股东世纪星豪、公
3
司董监高纪先尚、周兴、李宗好、
陈广龙、刘燕和李慧颖、公司股东
南海创新关于股份锁定及减持数
量、价格的承诺,公司股东达晨创
世、达晨盛世和山东中健关于股份
锁定的承诺承诺。
2.公司控股股东、实际控制人、持
股 5%以上的股东、董监高及核心技
术人员出具了关于避免同业竞争的
履行
承诺、控股股东、实际控制人及其
控制的企业出具的避免关联交易的
承诺。
3.公司实际控制人王爱国、徐波关
于承担社会保险费、住房公积金补
缴和被追偿损失、实物资产未经评 履行
估的程序瑕疵问题而造成损失的承
诺。
4.公司控股股东、董事、高级管理
人员出具了关于严格执行《关于公
履行
司股票上市后稳定公司股价的预
案》的承诺。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或其保荐的发行人采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于青岛国恩科技股份有限公司 2015
年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:孙茂峰、章刚
保荐机构:安信证券股份有限公司
2016年2月26日
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