潜能恒信能源技术股份有限公司
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2015 年度监事会工作报告
2015 年度，潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公
司《章程》、《监事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，依
法认真履行职责。监事会对公司主要经营活动、财务状况、重大决策情况及公司
董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公司规范运作。
现将2015 年度监事会工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会会议情况
（一）列席会议情况
报告期内，公司监事列席了2015年度历次董事会会议和股东大会，参与公司重
大决策、决定的研究，对董事会、股东大会的召集、召开、表决程序及决议执行
情况进行了监督，切实维护公司和全体股东权益。
（二）会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了7次会议，具体情况如下：
会议决议
会议决议刊
会议届 刊登的指
召开日期 主要议题 登的信息披
次 定网站查
露日期
询索引
一、审议通过《关于公司<2014 年度监事会工
作报告>的议案》
二、审议通过《关于公司<2014 年年度报告及
年报摘要>的议案》
三、审议通过《关于公司<2014 年度财务决算 http://w
报告>的议案》 ww.cninf
第二届
四、审议通过《关于公司<2014 年度内部控制 o.com.cn
监事会 2015 年 04 2015 年 04
自我评价报告>的议案》 /informa
第十五 月 22 日 月 24 日
五、审议通过《关于公司<2014 年度利润分配 tion/com
次会议
预案>的议案》 panyinfo
六、审议通过《关于公司<2014 年度募集资金 .html
存放与使用情况的专项报告>
的议案》
七、审议通过《关于续聘瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2015 年度审计机构的议
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案》
八、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
九、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
十、审议通过《关于变更控股子公司日常关联
交易预计的议案》
http://w
ww.cninf
第二届
o.com.cn 审议一季
监事会 2015 年 04 关于审议《2015 年度第一季度报告》全文及正
/informa 报，免于公
第十六 月 28 日 文的议案
tion/com 告
次会议
panyinfo
.html
http://w
ww.cninf
第二届
o.com.cn
监事会 2015 年 07 2015 年 07
审议通过《关于监事会换届选举的议案》 /informa
第十七 月 15 日 月 15 日
tion/com
次会议
panyinfo
.html
http://w
ww.cninf
第三届
审议通过《关于选举吴洁女士为第三届监事会 o.com.cn
监事会 2015 年 07 2015 年 07
主席的议案》 /informa
第一次 月 31 日 月 31 日
tion/com
会议
panyinfo
.html
http://w
ww.cninf
第三届 一、审议通过《<公司 2015 年半年度报告>及
o.com.cn
监事会 2015 年 8 摘要的议案》 2015 年 8 月
/informa
第二次 月 24 日 二、审议通过《关于<2015 年半年度募集资金 25 日
tion/com
会议 存放与使用情况的专项报告>的议案》
panyinfo
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一、审议通过《关于〈潜能恒信能源技术股份
有限公司第一期员工持股计划（非公
开发行方式认购）〉（草案）及其〈摘要〉的议 http://w
案》 ww.cninf
第三届
二、审议通过《关于核实公司员工持股计划之 o.com.cn
监事会 2015 年 9 月 2015 年 9 月
持有人名单的议案》 /informa
第三次 29 日 30 日
三、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票 tion/com
会议
相关事项的议案》 panyinfo
四、审议通过《关于〈潜能恒信能源技术股份 .html
有限公司前次募集资金使用情况专项
报告〉的议案》
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五、审议通过《关于非公开发行股票涉及关联
交易事项的议案》
六、审议通过《关于变更超募资金项目并追加
使用超募资金增资 BVI 子公司用于实
施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》
七、审议通过《关于公司日常关联交易预计的
议案》
八、审议通过《关于变更公司监事的议案》
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第三届
o.com.cn 审议三季
监事会 2015 年 10 关于审议《2015 年度第三季度报告》全文及正
/informa 报，免于公
第四次 月 13 日 文的议案
tion/com 告
会议
panyinfo
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二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依
法运作情况、公司财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督检查，
对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律法
规的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东
大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司管理制度等进行了监
督，认为公司能够按照法律法规要求依法经营。同时为进一步规范运作，公司建
立健全了内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员执行公司职务
时，没有发现违反法律、法规的行为，没有损害公司利益的行为；未发生公司有
应披露而未披露的重大事项，没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情
况发生。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活
动情况等进行检查监督，通过对公司年度、2015 年第一季度、2015 年半年度和
2015 年第三季度的财务状况和财务成果等进行核查，监事会认为：公司严格遵守
《会计法》等有关财务规章制度，财务管理规范有序，财务制度健全，财务状况
良好，定期财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在重
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大遗漏和虚假记载。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015 年度财务报告进行了审计并
出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实、准确、完整、公
正地反映了公司2015 年度的财务状况和经营成果。
3、公司关联交易情况
监事会认为：2015年度，公司存在关联交易行为。在关联交易事项决议审议过
程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分。关联交易是在双方平等、公
允的基础上协商确定的，符合公司经营发展需要。
4、公司募集资金投入项目情况
（1）报告期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用
管理的各项规定，公司建立了募集资金管理办法，没有发现募集资金违规行为。
（2）报告期内，公司超募资金项目"潜能恒信西部研究中心"项目截止 2015 年
8 月 31 日该项目已投入超募资金 3405.17 万元，将尚未使用的募集资金 7,826.25
万元人民币（含利息）变更至通过增资 BVI 子公司金司南向智慧石油增资用于实
施渤海 05/31 勘探开发项目。
监事会认为：变更超募资金项目并追加使用超募资金增资BVI子公司用于实施
渤海05/31勘探开发项目的程序符合法律法规和《公司章程》的规定，审议和表决
的结果合法有效，符合公司实际情况，不会造成对股东和广大投资者利益的损害，
有利于提高募集资金使用效率，同意公司变更超募资金项目并追加使用超募资金
增资BVI子公司用于实施渤海05/31勘探开发项目。
5、公司内部控制情况
通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司按照《公司法》、《证
券法》及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订了各项内部控制
制度，建立了较为健全的内部控制体系，保证了公司各项业务活动的有序、有效
开展。公司出具的《2015 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司
内部控制的建设和运行情况。
三、监事会2016 年度工作计划
2016 年度，公司监事会成员将持续加强自身学习，强化监督管理职能，重点
关注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司法人
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治理结构进一步完善，切实维护公司、员工和全体股东的利益。
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监事会
2016 年2 月 26 日
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