潜能恒信能源技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
潜能恒信能源技术股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告。
一、募集资金基本情况
（1）募集资金到位情况
2011 年 3 月 7 日，根据 2011 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督
管理委员会证监许可[2011]266 号文《关于核准潜能恒信能源技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司采用网下向配售对象询价配售
与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股
（A 股）20,000,000.00 股，发行价格为每股 41.46 元，募集资金总额为
829,200,000.00 元，扣除发行费用 52,078,686.38 元后实际募集资金净额
777,121,313.62 元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所审验并
出具了中瑞岳华验字[2011]第 040 号《验资报告》。
（2）募集资金使用情况
公司以前年度使用募集资金 250,656,199.06 元，以前年度收到银行存款利
息 扣 除 手 续 费 净 额 为 69,918,212.03 元 ， 年 初 募 集 资 金 专 户 余 额 为
596,383,326.59 元，公司本年度使用募集资金 99,251,249.35 元，本年度收到银
行存款利息扣除手续费净额为 15,724,842.72 元。截至 2015 年 12 月 31 日，募
集资金专户余额为 512,856,919.96 元。
二、公司募集资金存放和管理情况
（1）募集资金存放情况
序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
交通银行股份有 石油勘探地震
1 110061353018010037879 活期 2,733,175.66
限公司北京媒体 数据处理中心
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序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
村支行 项目
石油勘探地震
交通银行股份有
数据处理中心
2 限公司北京媒体 110061353608510000563 定期 60,000,000.00
项目、超募资
村支行
金存储和使用
石油勘探地震
交通银行股份有 七天
数据处理中心
3 限公司北京媒体 110061353608500000835 通知 5,000,000.00
项目、超募资
村支行 存款
金存储和使用
华夏银行北京奥 石油勘探技术
4 10275000000304260 活期 603,295.21
运村支行 研发中心项目
七天
华夏银行北京奥 石油勘探技术
5 10275000000644752 通知 4,000,000.00
运村支行 研发中心项目
存款
华夏银行北京奥 石油勘探技术
6 10275000000644741 定期 10,000,000.00
运村支行 研发中心项目
华夏银行北京奥 石油勘探技术
7 10275000000644730 定期 5,000,000.00
运村支行 研发中心项目
华夏银行北京奥 石油勘探技术
8 10275000000644729 定期 5,000,000.00
运村支行 研发中心项目
中国民生银行北 超募资金存储
9 601191295 活期 1,765,032.41
京东单支行 和使用
中国民生银行北 超募资金存储
10 700689020 定期 31,666,211.57
京东单支行 和使用
中国民生银行北 超募资金存储
11 700689054 定期 26,388,509.63
京东单支行 和使用
中国民生银行北 超募资金存储
12 700688792 定期 53,128,325.67
京东单支行 和使用
中国民生银行北 超募资金存储
13 700689214 定期 53,128,325.67
京东单支行 和使用
中国民生银行北 超募资金存储
14 703393473 定期 50,000,000.00
京东单支行 和使用
中国民生银行北 超募资金存储
15 703393094 定期 60,000,000.00
京东单支行 和使用
中国民生银行北 超募资金存储
16 703393465 定期 50,000,000.00
京东单支行 和使用
合 计 418,412,875.82
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 76,076,114.48 元，其中，
本年度计入募集资金专户利息收入 13,651,916.14 元，累计扣除银行手续费
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10,676.40 元，其中本年度扣除银行手续费 3,770.00 元。
2013 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于变更
部分募集资金专用账户的议案》，同意公司变更原存放于华夏银行募集资金专用
账户（账号 10275000000304260）中超募资金 145,054,300.00 元及其利息收
入以及原存放于交通银行募集专户（ 账号 110061353018010037879 ） 中超
募资金 270,896,113.62 元及其利息收入的存放专户，待以上超募资金定期存单
到期后逐笔转入公司在民生银行总行营业部（以下简称“民生银行”）新设立的
募集资金专用账户（账号：601191295），以实现超募资金的集中统一管理。该
账号将只用于该部分超募资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（2）募集资金管理情况
为进一步为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据中国
证券监督管理委员会《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，结合公司实际，制定了《潜能恒信
能源技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并
于 2011 年 12 月 29 日经第二次临时股东大会审议通过。
根据管理办法的要求，本公司对募集资金账户实行专户存储。2011 年 3 月
30 日，公司连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司分别与华夏银行北
京奥运村支行、交通银行股份有限公司北京媒体村支行共同签订《募集资金三方
监管协议》。截至 2015 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管
协议》的规定，存放和使用募集资金。
公司变更保荐机构和保荐人后，2016 年 1 月 15 日，公司、东方花旗证券
分别与中国民生银行股份有限公司总行营业部、交通银行股份有限公司北京媒体
村支行、华夏银行北京奥运村支行重新签订了募集资金三方监管协议。
三、子公司新疆潜能恒信能源技术有限责任公司本年度募集资金的存放
与实际使用情况
（1）募集资金存放情况
序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
1 88812000059760000261 震数据处理解释 活期 1,381,794.38
塔里木石油支行 项目
昆仑银行库尔勒 西部研究中心地
2 88812000059760000753 定期 20,000,000.00
塔里木石油支行 震数据处理解释
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序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
项目
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
3 88812000059760000746 震数据处理解释 定期 12,000,000.00
塔里木石油支行 项目
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
4 88812000059760000712 震数据处理解释 定期 30,000,000.00
塔里木石油支行 项目
西部研究中心地
昆仑银行库尔勒
5 88812000059760000720 震数据处理解释 定期 15,000,000.00
塔里木石油支行 项目
合 计 78,381,794.38
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 9,516,520.75 元，其中，
本年度计入募集资金专户利息收入 2,012,916.16 元，累计扣除银行手续费
3,137.84 元，其中本年度扣除银行手续费 453.34 元。
公司于 2013 年 5 月 6 日在昆仑银行股份有限公司库尔勒分行（已更名为：
昆仑银行股份有限公司库尔勒塔里木石油支行）新增设立一个募集资金专用存款
账户，账号为 88812000059760000261（以下简称“新专户”），用于甲方募
集资金的专项存储，原专户（账号为：88812000059760000012）不再作为募
集资金专用存款账户。
经 2015 年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 2 日公司 2015
年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增
资 BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜
能恒信西部研究中心"项目截止 2015 年 8 月 31 日该项目尚未使用的募集资金
7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万元）变更至通过增资 BVI 子公
司金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目。
（2）募集资金管理情况
经 2011 年 6 月 21 日第一届董事会第十三次会议和审议通过《关于使用部
分超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超募资金 102,920,100.00 元投入
建设“潜能恒信西部研究中心——地震数据处理解释”项目，为规范公司募集资
金的管理和使用，保障投资者的利益，2012 年 2 月 21 日，本公司及其全资子
公司新疆潜能恒信能源技术有限责任公司（以下简称“新疆潜能”）连同保荐机
构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与昆仑银行股份有限公司库尔勒分行签订
《募集资金四方监管协议》。公司于 2013 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会
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议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户及签订四方监管补充协议的议
案》，为规范募集资金新专户的监管，于 2013 年 8 月 20 日签订了《募集资金
四方监管协议之补充协议》。
截至 2015 年 12 月 31 日，新疆潜能均严格按照该《募集资金四方监管协议》
及《募集资金四方监管协议之补充协议》的规定，存放和使用募集资金，前募集
资金监管协议履行情况良好，公司不存在违规使用募集资金的情形。
四、子公司金司南能源有限公司募集资金使用情况
（1）募集资金存放情况
序
金融机构名称 账号 资金用途 账户性质 账户余额（元）
号
中国民生银行
1 800028551-199 05/31 合同区块 活期 18,208.00
香港分行
中国民生银行
2 800028551-699 05/31 合同区块 活期 49,985.00
香港分行
中国民生银行
3 801250000000626-1 05/31 合同区块 定期 15,450,000.00
香港分行
合 计 15,518,193.00
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 67,696.36 元，其中，
本 年 度 计 入 募 集 资 金 专 户 利 息 收 入 67,696.36 元 ， 累 计 扣 除 银 行 手 续 费
1,549.06 元，其中本年度扣除银行手续费 1,549.06 元。
（2）募集资金管理情况
经 2013 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会议、2013 年 9 月 9 日召开
的 2013 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用全部剩余超募资金
向 BVI 子公司增资的议案》，同意公司向全资子公司金司南能源有限公司（BVI 子
公司）（以下简称“金司南”）增资 7000 万美元，同时同意金司南能源有限公
司向其全资子公司智慧石油投资有限公司（以下简称“智慧石油”）增资不超
过 7000 万美元，增加的投资将使用全部剩余超募资金进行投入，不足部分由自
有资金补足。 该增资事项获得了北京市商务委员会的核准批复及取得商务部颁
发的企业境外投资证书，并完成了国家外汇管理局北京外汇管理部有关变更登记
业务，北京市发改委出具了《关于潜能恒信能源技术股份有限公司增资英属维尔
京群岛全资子公司用于渤海 05/31 石油区块勘探开发项目核准的批复》，并完成
了国家发改委的核准登记。 增资完成后，金司南的投资总额为 7500 万美元，其
中 6300 万美元以等值人民币投入，另自有人民币购汇 1200 万美元。
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2014 年本公司及其全资子公司 GOLDEN COMPASS ENERGY LIMITED
（以下简称“金司南”）连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与中国
民生银行股份有限公司香港分行签订《募集资金专户存储之监管协议》，该监管
协议经公司第二届董事会第十七次会议审议通过。
2015 年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 2 日公司 2015
年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增
资 BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜
能恒信西部研究中心"项目截止 2015 年 8 月 31 日该项目尚未使用的募集资金
7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万元）变更至通过增资 BVI 子公
司金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目；将增资至 BVI 子
公司的 7000 万美元超募资金剩余部分 2,838.32 万美元（含利息）用于追加实
施渤海 05/31 勘探开发项目。
公司变更保荐机构和保荐人后，2016年1月15日，公司、子公司GOLDEN
COMPASS ENERGY LIMITED（金司南能源有限公司）、东方花旗证券分别与
中国民生银行股份有限公司香港分行重新签订了募集资金四方监管协议。
截至2015年12月31日，金司南均严格按照该《募集资金四方监管协议》的
规定，存放和使用募集资金，前募集资金监管协议履行情况良好，公司不存在违
规使用募集资金的情形。
五、孙公司智慧石油投资有限公司募集资金使用情况
（1）募集资金存放情况
序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
中国民生银行
1 800028560-199 05/31 合同区块 活期 24,378.08
香港分行
中国民生银行
2 800028560-699 05/31 合同区块 活期 19,678.68
香港分行
中国民生银行
3 801250000000627-1 05/31 合同区块 定期 500,000.00
香港分行
合 计 544,056.76
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 28.68 元，其中，本年度
计 入 募 集 资 金 专 户 利 息 收 入 28.68 元 ， 累 计 扣 除 银 行 手 续 费
1,942.22 元，其中本年度扣除银行手续费 1,942.22 元。
（2）募集资金管理情况
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公司海外全资子公司智慧石油通过参与中国海洋石油总公司（以下简称“中
国海油”）组织的国际公开招标，取得了渤海 05/31 石油区块勘探开发权益，并
于 2013 年 9 月 16 日与中国海油签订了为期 30 年的产品分成合同——《中国
渤海 05/31 合同区石油合同》（以下简称“石油合同”），智慧石油成为合同区
内勘探、开发、生产作业的作业者。此事项经 2013 年 9 月 16 日公司第二届董
事会第十次会议及 2013 年 10 月 8 日公司第三次临时股东大会审议通过。且金
司南将以同等金额向智慧石油增资，为 0531 石油勘探区块提供资金保证。
2014 年本公司及其全资子公司 SMART OIL INVESTMENT LTD（以下简称
“智慧石油”）连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与中国民生银行
股份有限公司香港分行签订《募集资金专户存储之监管协议》，该监管协议经公
司第二届董事会第十七次会议审议通过。
2015 年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 2 日公司 2015
年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增
资 BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜
能恒信西部研究中心"项目截止 2015 年 8 月 31 日该项目尚未使用的募集资金
7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万元）变更至通过增资 BVI 子公
司金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目；将增资至 BVI 子
公司的 7000 万美元超募资金剩余部分 2,838.32 万美元（含利息）用于追加实
施渤海 05/31 勘探开发项目。
公司变更保荐机构和保荐人后，2016 年 1 月 15 日，公司、子公司 SMART
OIL INVESTMENT LIMITED (智慧石油投资有限公司)、东方花旗证券分别与中
国民生银行股份有限公司香港分行重新签订了募集资金四方监管协议。
截至 2015 年 12 月 31 日，智慧石油均严格按照该《募集资金四方监管协议》
的规定，存放和使用募集资金，前募集资金监管协议履行情况良好，公司不存在
违规使用募集资金的情形。
六、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）”。
七、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目
情况表”（附表 2）”。
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八、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司及其子公司新疆潜能已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、
真实、准确、完整披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
潜能恒信能源技术股份有限公司董事会
二○一六年二月二十六日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：潜能恒信能源技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 77,712.13 本年度投入募集资金总额 9,925.13
报告期内变更用途的募集资金总额 6,886.84
累计变更用途的募集资金总额 6,886.84 已累计投入募集资金总额 34,990.75
累计变更用途的募集资金总额比例 8.86%
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投 项目达到预 本年度实现的 是否达到
募集资金承诺投资总额 项目可行性是否发生重大变化
金投向 （含部分变更） 额(1) 额 投入金额(2) 资进度（%） 定可使用状 效益 预计效益
承诺投资项目 (3)＝ 态日期
1、石油勘探地震数据处 (2)/(1)
否 19,742.52 19,742.52 270.05 15,095.06 76.46% 2012/12/31 237.92 否 否
理中心项目
…2、石油勘探技术研发
否 4,872.56 4,872.56 4,080.32 83.74% 2012/12/31 不适用 否
中心项目
承诺投资项目小计 24,615.08 24,615.08 270.05 19,175.38 237.92
超募资金投向
1、设立全资子公司潜能
是 10,292.01 3,405.17 770.31 3,405.17 100.00% 2015/4/30 -51.04 不适用 否
恒信西部研究中心
2、北京科艾“油气成藏
否 2,200.00 2,200.00 1,210.00 55.00% 2012/1/1 39.84 否 否
模拟”项目专有技术
3、向全资子公司智慧石
否 40,605.04 47,491.88 8,884.77 11,200.20 23.58% 不适用 否
油有限公司投资
超募资金投向小计 53,097.05 53,097.05 9,655.08 15,815.37 -11.20
合计 77,712.13 77,712.13 9,925.13 34,990.75 226.72
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1、关于石油勘探地震数据处理中心募投项目和石油勘探技术研发中心募投项目：截至 2015 年 12 月 31 日，上述两项目主体工程已基
本完成建设，并已获得部分收益。受近期国际原油价格大幅下降影响，国内外主要油气资源开发企业勘探开发投入下降明显，导致公
司传统业务需求缩减，相应的公司两项目的后续配备计算机设备及配套软件开发的资金投入有所放缓。公司已确立由传统技术服务型
企业向油气资源与高端找油技术服务相结合的综合性资源型公司转型的目标，目前公司正处于战略转型阶段，公司后续将在综合考虑
行业整体发展情况和实现公司整体发展战略基础上，合理安排两项目后续建设和后续募集资金使用；
2、关于设立全资子公司潜能恒信西部研究中心项目：已经按照超募资金投资计划，将预计使用超募资金 10,292.01 万元转入指定的
募集资金专户存放，实施主体全资子公司新疆潜能恒信油气技术有限责任公司已于 2012 年 2 月 9 日完成工商注册登记。因目标客户
对公司服务需求从传统处理解释业务提升至勘探开发一体化、物探-地质-工程一体化、智能化油田信息技术服务等综合服务合作模式，
为提高经营效率，更大程度上节约成本，2013 年 8 月 20 日公司第二届董事会第九次会议及 2013 年 9 月 9 日公司 2013 年第二次临时
股东大会审议通过了《关于变更西部研究中心项目部分投资计划的议案》，同意西部研究中心从单一处理解释服务转向全方位物探地
质工程石油勘探开发一体化服务，其中主要增加了多项油田工程技术服务业务，调整以后项目总投资规模未变，使用超募资金金额亦
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 未变，该项目原预定可使用日期为 2015 年 4 月。由于该项目拟服务的客户油田信息化及工
程一体化计划的调整，特别是自 2014 年以来受全球原油价格大幅下跌影响，国内外各大石油公司大幅缩减资本开支，西部油田客户
亦不例外，该项目现有投资目前已经基本能够满足客户需求。鉴于公司已明确由传统技术服务型企业向油气资源与高端找油技术服务
相结合的综合性资源型公司转型的目标，根据公司战略规划及实际需要，为提高募集资金使用效率，更好的促动公司发展，经 2015
年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 11 月 2 日公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过决定变更该项目剩余资金用途，将尚未
使用的募集资金变更至通过增资 BVI 子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目；
3、关于北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术项目：受国际油价持续下跌、国内外油气勘探开发投资缩减的影响，经会计师事务
所对油气成藏事业部 2015 年度业绩指标实现情况专项审计，油气成藏事业部 2015 年度实现净利润 39.84 万元，未达到收购协议中规
定的 2015 年度业绩考核指标的 50%，根据收购协议的约定，公司不须向科艾公司支付第五期（2015 年度）收购价款 2,200,000.00 元。
2016 年油气成藏事业部将努力完成收购协议约定的业绩考核指标，根据收购协议的约定，如任一会计年度，油气成藏事业部完成的业
绩超过当年的业绩考核指标，则超出部分优先满足此前考核年度累计未完成之业绩考核指标的补足，公司将向科艾公司补足相对应年
度的付款差额。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
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潜能恒信能源技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
1、2011 年 3 月公司首次公开发行上市募集超募资金共计 530,970,513.62 元。
2、2011 年 12 月 5 日第一届 2、2011 年 6 月 21 日第一届董事会第十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议
案》，同意以超募资金 102,920,100.00 元投入建设“潜能恒信西部研究中心”项目，2011 年度投入超募资金 30,000,000.00 元，2012
年度投入募集资金 72,920,100.00 元，截止 2015 年 12 月 31 日已投入超募资金 34,051,688.53 元。
董事会第十七次会议审议通过《关于使用部分超募资金收购北京科艾石油技术有限公司专有技术的议案》，同意以超募资金
22,000,000.00 元购买北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术，2011 年度使用超募资金 8,800,000.00 元，2013 年度使用超募资金
3,300,000.00 元，2014-2015 年度使用超募资金 0 元，截止 2015 年 12 月 31 日已投入超募资金 12,100,000.00 元。
3、2013 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会议及 2013 年度第二次临时股东大会审议通过《关于使用全部剩余超募资金向 BVI 子公司
增资的议案》，同意以公司目前尚未有使用计划的超募资金余额为 406,050,413.62 元对全资子公司金司南能源有限公司增资，同时
同意金司南能源有限公司向其全资子公司智慧石油投资有限公司增资不超过 7,000 万美元，增加的投资将使用全部剩余超募资金进行
投入，不足部分由自有资金补足。截止 2015 年 12 月 31 日共计投入增资超募资金 128,000,000.00 元。
另:根据 2013 年 9 月 16 日第二届董事会第十次会议及 2013 年 10 月 8 日公司 2013 年第三次临时股东大会审议通过《关于海外全资孙
公司智慧石油与中国海油签订重大石油合同的议案》，同意将由金司南增资给智慧石油全部投资款中的 4000 万美金超募资金，用以
超募资金的金额、用途及使用进展情况
保障智慧石油与中国海洋签订的《中国渤海 05/31 合同区石油合同》的顺利实施。2015 年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015
年 11 月 2 日公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增资 BVI 子公司用于实施渤海
05/31 勘探开发项目的议案》，智慧石油公司原计划承担全部勘探费用约 7,000 万
美元，本项目公司原计划使用增资的超募资金 4,000 万美元，其他所需资金将由公司自有资金投入、银行贷款等其他融资方式解决。
自 2014 年以来全球原油价格大幅下跌，国际原油价格影响勘探与开发投资的经济性，低迷的国际原油价格有利于进行油气勘探投资，
且渤海 05/31 区块周边已发现众多油田，通过近两年来的研究，地震资料分析结果进一步显示区块油藏丰富概率较大，在目前油价环
境下进行勘探投资风险小、成本低。同时结合公司业务发展实际需求和战略规划，公司决定加大 05/31 区块勘探投入。将超募资金项
目"潜能恒信西部研究中心"项目截止 2015 年 8 月 31 日该项目尚未使用的募集资金 7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84
万元）变更至通过增资 BVI 子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目；将增资至 BVI 子公司的 7000 万美元
超募资金剩余部分 2,838.32 万美元（含利息）用于追加实施渤海 05/31 勘探开发项目。综合考虑境内外银行存款利率差异及石油合
同 7 年勘探期等因素，公司将根据石油合同勘探进度、实际资金支出需要以及其他项目进展情况，逐笔向金司南募集资金专户及智慧
石油募集资金专户转入增资超募资金。截止到 2015 年 12 月 31 日智慧石油已使用超募资金投入渤海 05/31 区块勘探投入
112,001,966.36 元。
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募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内募集资金投资项目实施地点未发生变更
1、2012 年 2 月 28 日,公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更募投项目部分实施方式的议案》,同意将石油勘探地震数
据处理中心项目中的无形资产计划金额与部分铺底流动资金，总金额共 1,905.30 万元，调整用于购置位于北京市朝阳区拂林路 9 号
景龙国际大厦 B 座 1-S3 及 2-S3 号房用以存放大型计算机设备的房产。
2、2013 年 8 月 20 日公司第二届董事会第九次会议及 2013 年 9 月 9 日公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更西部研
究中心项目部分投资计划的议案》，同意西部研究中心从单一处理解释服务转向全方位物探地质工程石油勘探开发一体化服务，其中
主要增加了多项油田工程技术服务业务（西部研究中心项目实施主体“新疆潜能恒信油气技术有限责任公司”经营范围包括“油气开
发技术服务”项目，符合行业准入要求）。西部研究中心调整以后的主要建设内容有：购买项目设备安置及人员办公用房屋并进行装
修改造，购置物探地质工程一体化服务设备，购买必要的工具软件与技术开发平台并引进部分技术人才。项目建成后将具备物探地质
工程石油勘探开发一体化服务能力。调整以后项目总投资规模未变，使用超募资金金额亦未变。
募集资金投资项目实施方式调整情况
3、2014 年 12 月 15 日第二届董事会第十九次会议及 2014 年 12 月 31 日公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过《关于变更部分超
募资金投资计划的议案》，根据渤海 05/31 石油合同勘探进展，在精细研究、多方调研、充分论证的基础上，证明利用收集的三维地
震老资料通过公司特有 WEFOX 地震成像处理技术等特有技术能够满足合同区现阶段勘探需求，新数据品质得到明显改进，基本满足整
体地震解释、地质研究、整体评价、整体认识的要求，在不影响整体勘探钻井进度的前提下，智慧石油调整 2014 年勘探思路及计划，
将原计划 2014 年度进行的相关三维地震采集工作，变更为直接利用新技术对收集到的合同区内三维地震资料与区块周边老三维资料
进行连片重新处理。鉴于上述工作计划调整，调整渤海 05/31 石油区块勘探开发项目超募资金使用计划，主要调增钻井费用，调整后
投资总额未变，超募资金的投入总额亦未发生变化，综合考虑境内外银行存款利率差异及石油合同 7 年勘探期等因素，公司将根据石
油合同勘探进度、实际资金支出需要以及其他项目进展情况，逐笔向金司南募集资金专户及智慧石油募集资金专户转入增资超募资金。
截止到 2015 年 12 月 31 日智慧石油已使用超募资金投入 05/31 区块 112,001,966.36 元。
1、为满足公司生产经营需求，在首次公开发行股票募集资金到位前，募投项目已由公司以自筹资金先行投入。经中瑞岳华会计师事
务所专项审核：截至 2011 年 3 月 10 日，募集资金投资项目先期使用自筹资金共计人民币 21,512,002.00 元，为石油勘探地震数据处
募集资金投资项目先期投入及置换情况 理中心项目购买北辰房产所用。
2、 募集资金到位后，经 2011 年 3 月 30 日第一届董事会第十次会议审议通过，以募集资金 21,512,002.00 元置换募集资金投资项目
先期自筹资金（该事项详见 2011 年 4 月 1 日巨潮资讯网、中证网、中国证券网、证券时报网以及中国资本证券网）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内无闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金投资项目尚未实施完毕。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放于公司募集资金专户，以定期存单的形式进行存放和管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
2015 年度
编制单位：潜能恒信能源技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项目拟
本年度实际投 截至期末实际累计投入金额 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性是否
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金
入金额 (2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
总额（1）
设立全资子公司潜能恒信 设立全资子公司潜能恒
3,405.17 770.31 3,405.17 100.00% 2015/4/30 - 否 否
西部研究中心 信西部研究中心
合计 3,405.17 770.31 3,405.17 -
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关于设立全资子公司潜能恒信西部研究中心项目：
已经按照超募资金投资计划，将预计使用超募资金 10,292.01 万元转入指定的募集资金专户存放，实施主体全资子公司新疆潜能恒信
油气技术有限责任公司已于 2012 年 2 月 9 日完成工商注册登记。因目标客户对公司服务需求从传统处理解释业务提升至勘探开发一
体化、物探-地质-工程一体化、智能化油田信息技术服务等综合服务合作模式，为提高经营效率，更大程度上节约成本，2013 年 8
月 20 日公司第二届董事会第九次会议及 2013 年 9 月 9 日公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更西部研究中心项目
部分投资计划的议案》，同意西部研究中心从单一处理解释服务转向全方位物探地质工程石油勘探开发一体化服务，其中主要增加了
多项油田工程技术服务业务，调整以后项目总投资规模未变，使用超募资金金额亦未变，该项目达到预定可使用日期为 2015 年 4 月。
2015 年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 2 日公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
追加使用超募资金增资 BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，智慧石油公司原计划承担全部勘探费用约 7,000 万美
元，本项目公司原计划使用增资的超募资金 4,000 万美元，其他所需资金将由公司自有资金投入、银行贷款等其他融资方式解决。自
2014 年以来全球原油价格大幅下跌，国际原油价格影响勘探与开发投资的经济性，低迷的国际原油价格有利于进行油气勘探投资，且
渤海 05/31 区块周边已发现众多油田，通过近两年来的研究，地震资料分析结果进一步显示区块油藏丰富概率较大，在目前油价环境
下进行勘探投资风险小、成本低。同时结合公司业务发展实际需求和战略规划，公司决定加大 05/31 区块勘探投入。将超募资金项目
"潜能恒信西部研究中心"项目截止 2015 年 8 月 31 日该项目尚未使用的募集资金 7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万
元）变更至通过增资 BVI 子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目；将增资至 BVI 子公司的 7000 万美元超
募资金剩余部分 2,838.32 万美元（含利息）用于追加实施渤海 05/31 勘探开发项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 国际油价持续低迷，客户需求放缓。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 变更后的项目可行性未发生重大变化。
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