独立董事 2015 年度述职报告
作为山东山大华特科技股份有限公司的独立董事，我们严格遵循
《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律
法规、规章以及《公司章程》的规定，独立公正地履行职责，积极关
注上市公司事务，积极参与公司决策，较好地维护了中小股东利益和
公司利益，为公司的发展贡献了力量。现将 2015 年度的履职情况报
告如下：
一、换届的相关工作
因公司第七届董事会、监事会和经理层届满，2015 年 3 月公司
进行了换届选举工作。换届选举过程中，我们认真履行相关职责，就
公司新一届董事会董事候选人和新一届经理层成员的资格等相关内
容进行了审议，并向董事会提名，顺利完成了换届工作。经公司 2014
年度股东大会和第八届董事会第一次会议审议表决，陈华、杜宁、邓
岩当选为公司第八届董事会独立董事，并分别在董事会各专业委员会
担任主任委员和委员职务。
二、参加公司会议情况
2015 年，我们积极出席公司股东大会和董事会会议，主动获取
会议议题的相关情况和资料，对会议议案进行了独立、审慎的判断，
发表了明确、清楚的意见，履行了独立董事的职责。
（一）出席股东大会情况
2015 年 3 月 12 日，我们参加了公司召开的 2014 年度股东大会。
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会议审议通过了《董事会工作报告》等十项议案，并选举产生了公司
第八届董事会、监事会。我们认为，公司股东大会的召集、召开程序
符合相关法律法规的规定，会议的决议合法有效。
（二）出席董事会会议情况
2015 年，我们出席董事会会议的情况如下：
应参会 现场出席 通讯表决 委托出席 缺 席
姓 名
次数 （次） （次） （次） （次）
陈 华 6 5 1 0 0
杜 宁 6 5 1 0 0
邓 岩 5 4 1 0 0
江 鲁 1 1 0 0 0
我们认为，公司董事会会议的召集召开、会议表决等方面运作规
范，符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定。公司为我
们行使职权提供了必要的工作条件，使我们对董事会会议的议案有了
清晰的理解。对历次会议的议案我们全部投出赞成票,没有对议案反
对和弃权的情况。
（三）参加董事会专业委员会的情况
作为董事会专业委员会的主任委员和成员，我们积极参与各项专
业会议，认真审议各项议案并发表自己的意见。
1、面对经济新常态，战略委员会结合公司细分行业发展特点，
对公司经营现状和发展前景、投资计划等事项进行了分析、讨论，各
位独立董事以不同形式提出了意见及建议，对增强公司核心竞争力，
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提高决策科学性，提升决策效益和质量发挥了积极作用。
2、审计委员会分别于 2015 年 1 月 17 日、2 月 4 日、2 月 12 日
召开了三次会议，对公司 2014 年年度财务报表和审计工作计划、审
计师初步审计结果、公司财务审计报告等事项进行了审议，并向负责
公司年报审计的瑞华会计师事务所发送了审计报告督促函，对其从事
本年度公司的审计工作进行了总结，对公司 2015 年度续聘会计师事
务所的事宜形成决议上报董事会。杜宁作为审计委员会主任、江鲁作
为成员均参加会议并发表了意见，在公司 2014 年年度财务报告的形
成过程中发挥了重要的监督和促进作用。
3、薪酬与考核委员会于 2015 年 2 月 4 日召开会议，审核了 2014
年度公司董事、监事及高级管理人员报酬取得情况，江鲁作为薪酬委
员会主任、陈华作为成员参加会议并发表了意见：公司依据《董事、
监事薪酬和津贴方案》和《公司高管人员薪酬考核办法》的规定，按
照年度薪酬与各自的岗位履职情况相结合的原则，发放了董事、监事
和高级管理人员 2014 年度的薪酬，符合公司薪酬管理的相关规定。
4、提名委员会于 2015 年 2 月 3 日召开会议，就公司第八届董事
会董事候选人的资格、条件等相关内容进行了审议，陈华作为提名委
员会主任、杜宁作为成员参加会议。会议认为公司股东山东山大产业
集团有限公司推荐的第八届董事会董事候选人符合《公司章程》中规
定的董事任职资格、条件和要求，决定提名为公司第八届董事会董事
候选人，提交董事会审议。
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三、重点关注事项及发表独立意见情况
2015 年，我们依照有关规定，本着独立、客观、公正的原则，
重点关注公司董事会换届、内部控制建设、委托理财等事项并发表了
独立意见。
1、2015 年 2 月 12 日，在第七届董事会第十二次会议上，江鲁、
杜宁、陈华发表了“关于董事会换届的独立意见”、“关于会计政策变
更的独立董事意见”、“关于 2014 年度公司内部控制评价报告的独立
意见”、“关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况的独立意见”。
2、2015 年 3 月 12 日，在第八届董事会第一次会议上，陈华、
杜宁、邓岩发表了“关于聘任公司总经理、副总经理等公司高级管理
人员的独立董事意见”、“关于子公司山东达因海洋生物制药股份有限
公司购买银行理财产品的独立董事意见”。
3、2015 年 7 月 23 日，在第八届董事会第三次会议上，陈华、
杜宁、邓岩发表了“关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
对外担保情况的专项说明和独立意见”。
四、对定期报告的审议情况
报告期内，我们认真审阅审议了公司 2014 年年度报告、2014 年
内部控制评价报告、2015 年第一季度报告、2015 年半年度报告及第
三季度报告。公司定期报告的编制和审议遵循了国家以及《公司章程》
的有关规定。在年度报告编制期间，我们与年审会计师保持了充分的
沟通和交流。我们认为，瑞华会计师事务所出具的年度财务审计报告、
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内部控制审计报告客观反映了公司的财务状况和内部控制状况。
五、其他方面的工作
1、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照法律法规和
上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。2015 年，
公司按规定及时编制、发布了定期报告，披露了 24 个临时公告，没
有遗漏应披露而未披露的信息。
2、通过审阅材料、询问相关人员、听取汇报及实地考察等多种
形式，积极主动的了解公司情况。我们分别于2015年1月17日、2016
年1月17日听取了公司管理层对2014年、2015年生产经营及内部控制
情况的汇报。杜宁于2015年5月26日实地参观并听取了公司驻济经营
单位的生产经营情况。公司的法人治理结构运行规范，管理水平不断
提高。
3、2015年，无独立董事提议召开董事会的情况，无独立董事聘
请外部审计机构和咨询机构的情况。
2016 年，我们将继续秉承诚信、勤勉的精神，依法履行独立董
事职责，利用专业知识和经验为董事会决策和公司发展提供专业意
见，充分发挥在公司法人治理中的作用，积极为确保公司股东利益的
最大化而努力，为公司的发展做出应有的贡献。
独立董事：陈华、杜宁、邓岩
二〇一六年二月二十五日
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