万向钱潮股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章
程》及有关法规规定，我们现就万向钱潮股份有限公司第七届董事会
第十次会议审议的相关议案和事项发表如下独立意见：
一、《关于公司 2015 年度关联交易执行情况报告及 2016 年度日
常性关联交易预计的议案》
我们认为该议案所述销售、采购、租赁等交易均是公司及控股
子公司日常生产经营中所必需的持续性业务，关联交易遵循了公平、
公正的交易原则，价格公允、合理，所有交易符合国家有关法律、法
规的要求，不存在损害公司及中小股东的利益。
二、根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对
外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）的精神，对相关事项
发表如下独立意见：
1、公司严格按照公司章程对外担保的规定，报告期内公司及控
股子公司担保实际发生额为 20,401.84 万元，全部为公司对控股子公
司及公司控股子公司的相互担保。报告期末公司及控股子公司担保余
额为 12,101.30 万元，占公司净资产的 2.89%,未超出有关规定。
2、公司未对控股股东及其关联方提供担保，也没有为非法人单
位、个人提供担保。
3、报告期内，不存在控股股东及其附属企业违规占用公司资金
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的情况。
三、《关于公司 2015 年度内部控制评价报告》
公司内部控制制度较为健全完善，形成了较完整严密的公司内部
控制制度体系，上述各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监
管部门的要求。内部控制机制和内部控制制度在完整性、合理性等方
面不存在重大缺陷；实际执行过程中亦不存在重大偏差。
公司《内部控制评价报告》符合公司内部控制的实际情况，公司
对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执
行，达到了公司内部控制的目标，公司已经建立起的内部控制体系在
完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。
四、《关于与万向财务有限公司签订〈金融服务框架性协议〉的
议案》
公司与万向财务有限公司签订的《金融服务框架性协议》遵循平
等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情
形。该项关联交易有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降
低融资成本和融资风险。我们同意该关联交易事项。
五、《关于万向财务有限公司风险评估报告的议案》
我们认为天健会计师事务所出具的《关于万向财务有限公司的风
险评估报告》，如实反映了万向财务有限公司截至2015年12月31日的
经营资质、业务和风险状况。作为非银行金融机构，其业务范围、业
务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格
监管。在上述风险控制的条件下，同意其向本公司及下属子公司提供
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相关金融服务。
六、《关于续聘公司财务及内控审计机构的议案》
公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供财
务及内控审计服务中遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行
了双方所规定的责任和义务，出具的财务及内控审计意见能够客观、
真实地反映公司的财务状况、经营成果及内部控制情况。为保持公司
财务及内控审计工作的连续性，同意继续聘请天健会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2016 年度财务及内控审计机构，同意公司 2015
年度的财务及内控审计费用分别为 160 万元、20 万元。
七、《关于为部分下属子公司向万向财务有限公司申请综合授信
提供担保的议案》
公司本次担保系因公司部分下属子公司为满足日常经营的资金
需求，向万向财务有限公司申请综合授信以支持业务发展，因此，公
司为上述综合授信提供担保有助于相关下属子公司日常运作的正常
开展，扩大经营规模，增强获利能力。该担保不会损害公司的利益，
也不存在损害中小股东利益的情形。本次担保决策程序符合相关法律
法规要求，表决程序合法有效。我们同意公司本次担保事项。
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（本页无正文，为万向钱潮股份有限公司第七届董事会第十四次会议
之独立董事签名页）
独立董事签名：
万向钱潮股份有限公司
二〇一六年二月二十五日
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