山东金城医药化工股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明
山东金城医药化工股份有限公司关于 2015 年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 《关于核准山东金城医药化工股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]857 号）核准，山东金城医药化工股份有限公司
（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方式发行人民币普通股（A 股）3,100.00 万股，
发行价格为每股 18.60 元，共募集资金总额 576,600,000.00 元。扣除承销和保荐费用
42,577,930.00 元后的募集资金人民币 534,022,070.00 元，由主承销商招商证券于 2011 年 6
月 17 日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 5,954,035.25
元，公司本次实际募集资金净额为人民币 528,068,034.75 元，经大信会计师事务有限公司验
证，已由其出具大信验字[2011] 第 3-0033 号《验资报告》。
2015年度，募集资金支出共计86,467,564.27元，其中：1、募集资金项目投入金额合计
19,811,391.94元，均系直接投入承诺投资项目；2、永久性补充流动资金合计66,651,959.53
元；3、账户管理手续费等支出4,212.80元。截止2015年12月31日，本公司募集资金账户余额
为107,266,236.88元，其中活期存款账户余额为2,556,236.88元，定期存单为104,710,000.00
元。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金在专项账户中的存放情况如下表：
单位：元
账户
所属公司 所属项目 开户银行 账户 期末金额
性质
山东金城医药化 3,000 吨/年 AE-活 建设银行股份有
活期
工股份有限公司 性酯新工艺产业 限公司淄博淄川 37001636241050152984
存款
化项目 支行
山东金城医药化 800 吨 / 年 头 孢 克 交通银行股份有
活期
工股份有限公司 肟侧链酸活性酯 限公司淄博淄川 373030602018010069769
存款
产业化项目 支行
活期
中国银行股份有 222111553153 1,879.28
山东金城医药化 500 吨 / 年 呋 喃 铵 存款
限公司淄博淄川
工股份有限公司 盐产业化项目 定期
支行 239012078025 46,490,000.00
存单
农业银行股份有 活期
15-225101040022282 3,873.31
东金城医药化工 50 吨/年 7-AVCA 产 限公司淄博淄川 存款
股份有限公司 业化项目 支行 定期
15-225101140004867 2,220,000.00
存单
山东金城医药化 其他与主营业务 工商银行股份有 活期
1603004129248193889 1,219,974.18
工股份有限公司 相关的营运资金 限公司淄博淄川 存款
项目（超募资金账 支行 定期
1603004114200008877 7,000,000.00
户） 存单
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账户
所属公司 所属项目 开户银行 账户 期末金额
性质
山东金城柯瑞化 800 吨 / 年 头 孢 克 交通银行股份有
活期
学有限公司 肟侧链酸活性酯 限淄博淄川支 373030602018010070053
存款
产业化项目
山东金城生物药 中国农业银行股 活期
15-225101040022951 1,287,968.30
业有限公司 200 吨 / 年 谷 胱 甘 份有限公司淄博 存款
肽原料药项目 淄川支行 定期
15-225101140004933 49,000,000.00
存单
山东金城生物药 中国工商银行股
业有限公司 200 吨 / 年 谷 胱 甘 份有限公司淄博 活期
1603004129248221857 42,541.81
肽原料药项目 淄川支行 存款
合 计 107,266,236.88
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实
际情况，制定了《山东金城医药化工股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》(以下
简称“《管理制度》”)。同时，公司、保荐人招商证券股份有限公司分别与中国工商银行股
份有限公司淄博淄川支行、中国农业银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司
淄博淄川支行、中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、交通银行股份有限公司淄博淄川支
行签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在上述银行开设了 5 个专户存储募集资金。
根据公司《首次公开发行并在创业板上市招股说明书》和第二届董事会第五次会议决议，
公司募集资金投资项目“800 吨/年头孢克肟侧链酸活性酯产业化项目”，通过对全资子公司山
东金城柯瑞化学有限公司（简称“柯瑞化学”）进行增资的方式由柯瑞化学实施。本公司与柯
瑞化学、保荐人招商证券股份有限公司、交通银行股份有限公司淄博淄川支行共同签署了《募
集资金四方监管协议》，由柯瑞化学在该银行开设了 1 个专户存储募集资金。
2012 年7 月27 日召开2012 年第二次临时股东大会审议通过了《变更50 吨/年7-AVCA 产
业化募投项目转投200 吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案，决定将原先承诺投资于50 吨/年
7-AVCA 产业化项目的募集资金6,479.31 万元转投200 吨/年谷胱甘肽原料药项目，并由全资
子公司山东金城生物药业有限公司（简称“生物药业”）实施该项目。本公司、生物药业、保
荐人招商证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司淄博淄川支行、中国工商银行股
份有限公司淄博淄川支行于2012年8月31日共同签署了《募集资金四方监管协议》，由生物药业
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在上述银行开设了2个专户存储募集资金。
本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况表
1、本年募集资金投资项目资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件1、募集资金使用情况表。
2015年度公司共使用募集资金1,981.14万元，其中：
200 吨/年谷胱甘肽原料药项目2015年度投入1,935.84万元，截止2015年末，该项目累计
投入募集资金16,000.61万元，投入进度79.53%。谷胱甘肽原料药项目情况详见“四、变更募
集资金投资项目的资金使用情况”
建设多功能综合车间项目2015年度投入45.30万元，截止2015年末累计投入1,693.61万元，
该项目已经全部建设完成并投入使用，已经大信会计师事务所予以审核，出具了大信专审字
【2015】第3-00146号多功能综合车间项目交付资产专项审核报告。
2、募集资金使用的其他说明
800 吨/年头孢克肟侧链酸活性酯产业化项目截至期末投入进度100.20%，系此项目环保工
程追加预算，工程项目支出超过本金后，使用了此项目募集资金部分利息收入15.28万元所致，
后续环保工程投入由公司自筹资金予以解决。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
本公司募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
50 吨/年7-AVCA产业化项目原预计总投资6,479.31 万元，该项目因行业政策、市场等原
因未实际投资建设。2012 年7 月27 日召开2012 年第二次临时股东大会审议通过了《变更50
吨/年7-AVCA 产业化募投项目转投200 吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案，决定将原先承诺
投资于50 吨/年7-AVCA 产业化项目的募集资金6,479.31 万元转投200 吨/年谷胱甘肽原料药
项目，并由全资子公司山东金城生物药业有限公司（简称“生物药业”）实施该项目。2012 年
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7 月27 日，公司2012 年第二次临时股东大会审议通过了《使用部分超募资金投资200 吨/年
谷胱甘肽原料药项目》的议案：由全资子公司生物药业实施200 吨/年谷胱甘肽原料药项目，
预计项目总投资为20,120 万元，其中6,479.31万元由原先承诺投资于50 吨/年7-AVCA 产业化
项目的募集资金转投，剩余资金13,640.69 万元使用超募资金；审议通过了关于《向全资子公
司山东金城生物药业有限公司增资》的议案：公司通过向全资子公司生物药业增资的方式由其
实施200 吨/年谷胱甘肽原料药项目，以20,120 万元（原先募投项目50 吨/年7-AVCA 产业化
项目的募集资金6,479.31 万元，超募资金13,640.69 万元）对生物药业增资，其中5,000 万
元增加注册资本，15,120 万元计入资本公积。本次增资后生物药业注册资本变更为10,000 万
元。生物药业仍为本公司的全资子公司。该项目于2013年8月部分达到预定可使用状态并投入
使用，目前尚未全部完工。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
本公司变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 无募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、使用闲置募集资金投资产品情况
无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披
露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1、募集资金使用情况表
2、变更募集资金投资项目情况表
山东金城医药化工股份有限公司董事会
2016 年 2 月 24 日
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附表 1：
募集资金使用情况表 单位：万元
募集资金总额 52,806.80 本年度投入募集资金总额 8,646.34
变更用途的募集资金总额 6,479.31
已累计投入募集资金总额 44,770.90
变更用途的募集资金总额比例 12.27%
是否已 截至期末累 项目可
募集资 截至期 截至期末
变更项 截至期末 计投入金额 本年度 是否达 行性是
承诺投资 金承诺 调整后投 末承诺 本年度 投入进度 项目达到预定可
目（含 累计投入 与承诺投入 实现的 到预计 否发生
项目 投资总 资总额 投入金 投入金额 （%）(4) 使用状态日期
部分变 金额(2) 金额的差额 效益 效益 重大变
额 额(1) ＝(2)/(1)
更） (3)＝(2)-(1) 化
1、3,000 吨/年 AE-活性酯新工
否 7,900.96 7,900.96 7,900.96 7,653.83 -247.13 96.87 2011 年 12 月 10,564.65 是 否
艺产业化项目
2、800 吨/年头孢克肟侧链酸活
否 7,742.38 7,742.38 7,742.38 7,757.66 15.28 100.20 2012 年 12 月 5,043.08 是 否
性酯产业化项目
3、500 吨/年呋喃铵盐产业化项
否 4,159.42 4,159.42 否
目
4、50 吨/年 7-AVCA 产业化项目 是 6,479.31 是
5、200 吨/年谷胱甘肽原料药项 从 2013-8 起陆续
否 6,479.31 6,479.31 1,935.84 2,359.91 -4,119.40 79.53 否 否
目（注） 部分转固使用
承诺投资项目小计 26,282.07 26,282.07 22,122.65 1,935.84 17,771.40 -4,351.25 15,607.73
超募资金投向
1、偿还银行贷款 4,400.00 4,400.00 4,400.00 - 4,400.00 100.00 不适用 不适用 否
2、永久性补充流动资金 5,976.04 5,976.04 5,976.04 6,665.20 7,265.20 1,289.16 121.57 不适用 不适用 否
3、建设多功能综合车间项目 否 2,508.00 2,508.00 2,508.00 45.30 1,693.61 -814.39 67.53 2013 年 4 月 不适用 不适用 否
4、200 吨/年谷胱甘肽原料药项 从 2013-8 起陆续
否 13,640.69 13,640.69 13,640.69 79.53 8,188.38 否 否
目（注） 部分转固使用
超募资金投向小计 12,884.04 26,524.73 26,524.73 6,710.50 26,999.50 474.77 8,188.38
总计 39,166.11 52,806.80 48,647.38 8,646.34 44,770.90 -3,876.48 23,796.11
未达到计划进度原因（分具体项目） 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为项目配套设施等尚未完工以及部分工程款项尚未支付所致。2013
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山东金城医药化工股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明
年 8 月开始，200 吨/年谷胱甘肽原料药生产车间部分生产设施陆续达到预定可使用状态，项目投产后公司根据市场
需求情况调节生产负荷。
500 吨/年呋喃铵盐产业化项目实施时机尚不成熟，尚未进行投入。
800 吨/年头孢克肟侧链酸活性酯产业化项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额 15.28 万元（为募集资金滋生
的利息），是因在原来建设方案基础上进一步提升污水处理能力及相关指标，导致累计投入金额超过承诺投入金额，
超额资金缺口由公司自筹解决。
2012 年 7 月 27 日召开 2012 年第二次临时股东大会审议通过了《变更 50 吨/年 7-AVCA 产业化募投项目转投 200 吨
/年谷胱甘肽原料药项目》的议案：50 吨/年 7-AVCA 产业化项目是公司首次公开发行股票时募集资金承诺投资项目
之一，预计总投资 6,479.31 万元，其中项目建设投资 5,922.34 万元，铺底流动资金 556.97 万元。但是该项目因行业
项目可行性发生重大变化的情况说明
政策、市场等原因未实际投资建设。公司经充分研究论证，结合实际情况以及今后发展需要，决定将原先承诺投资
于 50 吨/年 7-AVCA 产业化项目的募集资金 6,479.31 万元转投 200 吨/年谷胱甘肽原料药项目，并由全资子公司山东
金城生物药业有限公司实施该项目。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2011 年度募集资金投资项目以自筹资金先期投入 10,223.44 万元，募集资金到位后置换 10,223.44 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
3,000 吨/年 AE-活性酯新工艺产业化项目于 2014 年 12 月底予以工程决算及支付相关款项完毕，募集资金结余金额（不
含利息）247.13 万元，结余原因为主要是公司在保证项目建设质量前提下，加强对项目的费用控制、监督和管理，
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
严格控制募集资金的支出，在不影响项目整体功能前提下，充分考虑资源的综合利用，并对通过优化项目设计，减
少项目建设成本。
2011 年 9 月 6 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久性补充
流动资金的议案》：公司使用超募资金 5,000.00 万元用于归还银行贷款和永久性补充流动资金，其中 4,400.00 万元用
于归还银行贷款，600.00 万元用于永久性补充流动资金。截止 2011 年 12 月 31 日已执行完毕；
2011 年 12 月 22 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》：使用超募资
金 2,508.00 万元，建设多功能综合车间项目。
2012 年 7 月 27 日，公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过了《使用部分超募资金投资 200 吨/年谷胱甘肽原料
药项目》的议案：由全资子公司山东金城生物药业有限公司实施 200 吨/年谷胱甘肽原料药项目，预计项目总投资
为 20,120 万元，其中 6,479.31 万元由原先承诺投资于 50 吨/年 7-AVCA 产业化项目的募集资金转投，剩余资金 13,640.69
募集资金其他使用情况
万元使用超募资金。"
2015 年 4 月 1 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分募投项目节余资金永久补充流动资金
的议案》，将 3,000 吨/年 AE-活性酯新工艺产业化项目的节余资金及利息全部用于永久补充流动资金。
800 吨/年头孢克肟侧链酸活性酯产业化项目已完成投产，2015 年 5 月份将剩余款项 21,772.72 元，转入日常经营账
户用于永久性补充流动资金。
2015 年 6 月 16 日，2015 年第一次临时股东大会决议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司使用剩余超募资金及利息收入 用于永久性补充流动资金，2015 年 7 月 31 日转出用于永久性补充流
动资金的剩余超募资金及利息收入共 63,902,191.79 元。
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山东金城医药化工股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明
注：详见四、变更募集资金投资项目的资金使用情况，针对此项目两笔资金分别设立了监管账户，项目资金先从对超募资金 13,640.69 万元设立的监管账户中国工商银行股份有限公司淄博
淄川支行 1603004129248221857 中进行支出，此账户截止本年度末累计支出 13,974.65 万元，累计支出金额与设立账户初始金额 13,640.69 万元相差 334.05 万元，系募集资金滋生的利息，截
止 2015 年 12 月 31 日此账户余额 4.25 万元，从 2014 年 12 月份起，从此项目另一监管账户中国农业银行股份有限公司淄博淄川支行 15-225101040022951 开始进行项目款项支付，此账户截止
本年度末累计支出 2,025.95 万元，截止 2015 年 12 月 31 日此账户余额 5,028.80 万元。
永久性补充流动资金项目募集资金承诺投资总额、调整后投资总额、截至期末承诺投入金额均为 5,976.04 元，与截至期末累计投入金额 7,265.20 元差额为 1,289.16 元是截止期末账户累
计产生利息。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项
变更后项目 截至期末计 投资进度 项目达到预 是否达
本年度实际 实际累计投 本年度实现 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投入 (%) 定可使用状 到预计
投入金额 入金额（2） 的效益 否发生重大
资金总额 金额（1） (3)=(2)/(1) 态日期 效益
变化
200 吨/年谷胱甘肽 50 吨/年 7-AVCA 2013-8 开始陆
20,120.00 20,120.00 1,935.84 16,000.61 79.53 8,188.38 否 否
原料药 产业化项目 续转固使用
合 计 20,120.00 20,120.00 1,935.84 16,000.61 8,188.38
2012 年 7 月 27 日召开 2012 年第二次临时股东大会审议通过了《变更 50 吨/年 7-AVCA 产业化募投
项目转投 200 吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案：50 吨/年 7-AVCA 产业化项目是公司首次公开发行
股票时募集资金承诺投资项目之一，预计总投资 6,479.31 万元，其中项目建设投资 5,922.34 万元，铺
底流动资金 556.97 万元。但是该项目因行业政策、市场等原因未实际投资建设。公司经充分研究论
证，结合实际情况以及今后发展需要，决定将原先承诺投资于 50 吨/年 7-AVCA 产业化项目的募集资
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
金 6,479.31 万元转投 200 吨/年谷胱甘肽原料药项目，并由全资子公司山东金城钟化生物药业有限公
司实施该项目。 2012 年 7 月 27 日，公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过了《使用部分超募
资金投资 200 吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案：由全资子公司山东金城生物药业有限公司实施 200
吨/年谷胱甘肽原料药项目，预计项目总投资为 20,120 万元，其中 6,479.31 万元由原先承诺投资于 50 吨
/年 7-AVCA 产业化项目的募集资金转投，剩余资金 13,640.69 万元使用超募资金。
主要因为目前市场需求因素影响，公司根据市场需求与市场开拓情况控制后续投入投入情况，避免
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 造成产能一段期间内严重过剩，以 2015 年 12 月份的产能为依据，推算目前公司的年度产能约计 119
吨/年。其他因素为部分工程款项尚未支付所致。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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