2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创
业上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等规定，现将本公司 2015 年募集资金存放与使用情况
专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1438号”《关于核准西安启源
机电装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深
圳证券交易所同意，本公司由主承销商西部证券股份有限公司采用网下向询价对
象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A
股）1,550.00万股，发行价为每股人民币39.98元。截至2010年11月4日，公司实
际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,550.00万股，募集资金总额为
619,690,000.00 元 ， 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 40,180,000.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 为
579,510,000.00元，已由主承销商西部证券股份有限公司于2010年11月4日分别汇
入本公司开立于中国民生银行西安经济技术开发区支行账户（账号
1209014210008087）342,570,000.00元、招商银行股份有限公司西安解放路支行
账户（账号129902070310803）177,320,000.00元、中国银行西安凤城五路支行账
户（账号103214513498）59,620,000.00元。另减除律师费、审计费等其他发行费
用5,365,985.61元后，本公司实际募集资金净额为人民币574,144,014.39元。上述
募集资金到位情况业经亚太（集团）会计师事务所有限公司予以验证，并出具亚
会验字（2010）031号《验资报告》。
（二）2015年度以前募集资金的实际使用及结余情况
1、收到银行利息48,927,948.71元，支付银行手续费4,800.61元。
2、以募集资金投入募集资金投资项目120,556,492.86元；其中：电工专用设
备生产扩建项目62,864,312.67元和电工专用设备研发中心建设项目57,692,180.19
元。
3、以募集资金补充流动资金80,000,000.00元。
3
4 、 使 用 超 募 资 金 补 充 流 动 资 金 48,000,000.00 元 、 支 付 土 地 保 证 金
11,826,000.00元。
5、使用超募资金支付扩大片式散热器产能项目5,913,101元，支付启源（陕
西）领先电子材料有限公司认缴出资款25,078,000.00元，支付江苏启源雷宇电子
科技有限公司认缴出资款48,000,000.00元。
综上，截至2014年12月31日，公司募集资金余额282,239,515.13元。
（三）2015年全年度募集资金的实际使用及结余情况
1、收到银行利息9,387,156.63元，支付银行手续费1,035.22元。
2、以募集资金投入募集资金投资项目8,692,752.21元；其中：电工专用设备
生产扩建项目2,873,499.96元和电工专用设备研发中心建设项目5,819,252.25元。
3、使用超募资金支付泾渭新区扩大片式散热器产能项目157,000.00元。
4、支付启源（陕西）领先电子材料有限公司增资款9,784,320.00元。
5 、 保 本 理 财 投 资 余 额 130,000,000.00 元 ， 募 集 资 金 银 行 理 财 利 息 收 入
2,625,287.67元未转回募集资金账户，直接补充了流动资金。
综上，截至2015年12月31日，公司募集资金余额142,991,564.33元；
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，按照《上市公司证券发行管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《西安启源机电装备股份有限公司
募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），并于2010年1月7日经
本公司董事会三届十一次会议审议通过。根据上述管理制度的规定，公司对募集
资金实行专户存储，2010年11月30日，公司及保荐机构西部证券股份有限责任公
司与中国民生银行西安经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安解放路
支行、中国银行西安凤城五路支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，三方监管协议职责履行良好。
（二）募集资金的存放及专户余额情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理，
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实行专项存储和专款专用制度。截至2015年12月31日，公司募集资金专户存储情
况如下表1：
序 截止日账户余
开户银行 银行账号 初始存放金额 存入方式
号 额
1 招商银行股 129902070310803 177,320,000.00 376,875.16 活期
份有限公司 智能定期
2 12990207038000200 44,935,500.00
西安解放路 存款
支行 小计 177,320,000.00 45,312,375.16
1 中国银行股 103214513498 59,620,000.00 134,200.83 活期
份有限公司 七天通知
2 102446175062 4,500,000.00
西安凤城五 存款
路支行 小计 59,620,000.00 4,634,200.83
1 中国民生银 1209014210008087 500,000.00 活期
行西安经济
2 400047687 342,570,000.00 92,544,988.34 智能存款
技术开发区
支行 小计 342,570,000.00 93,044,988.34
合计 579,510,000.00 142,991,564.33
（表1、公司募集资金定期存款明细表）
三、2015年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见所附募集资金使用情况对照表。
（二）超募资金使用情况
公司募集资金净额57,414.40万元，扣减23,694.00万元的募集资金投资项目资
金需求，超募资金为33,720.40万元。
2010年11月29日第三届董事会第十五次会议审议通过使用超募资金永久补
充流动资金4,800.00万元，该资金已于2011年3月从募集资金专户支付完毕。
2011年9月8日，公司2011年第二次临时股东大会审议通过，使用超募资金不
超过4,500.00万元购买公司发展用地项目。截至2015年12月31日，公司已与西安
经济技术开发区财政局签订投资协议，支付项目用地保证金1,188.85万元及土地
勘查钻探费用等139.16万元，共计1,328.01万元，剩余资金存放在募集资金专户。
根据公司2011年第二次临时股东大会审议通过使用超募资金4,950.00万元建
设扩大片式散热器产能项目。截至2015年12月31日，公司已经支付项目建设款项
5
607.01万元，剩余资金存放在募集资金专户。
2012 年 4 月 28 日，经公司第四届董事会第十三次会议审议，公司计划出资
400.00 万美元（2,529.28 万元人民币）设立特种电子材料项目的合营公司，2013
年 1 月 15 日，公司支付投资款 400.00 万美元折人民币 2,507.80 万元，差异 21.48
万元系计划出资日与实际投资日汇率变动所致。
2012 年 12 月 19 日，经公司第四届董事会第十七次会议审议，公司计划出
资 4,800.00 万元设立启源（江苏）雷宇电气科技有限公司。2013 年 1 月 21 日，
公司支付投资款 4,800.00 万元。
2015 年 4 月 24 日召开的 2014 年度股东大会审议通过了购买银行保本理财
产品的议案。公司于 2015 年 5 月 18 日、8 月 18 日、11 月 18 日使用闲置超募资
金购买了银行保本理财产品 1.3 亿元，每期产品期限 3 个月。
2015 年 7 月 15 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使
用超募资金向参股子公司进行增资暨关联交易的议案》。公司于三季度完成对启
源领先增资 160.00 万美元，折算为人民币 978.43 万元。
2015 年 11 月 16 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使
用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金
4,000.00 万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动及
重大资产重组相关费用的支付。
截止本报告期末超募资金账户余额为 9,304.50 万元，其中暂时未支付的项目
投资款 7,440.33 万元、存款利息 1,864.17 万元，均存放于超募资金专户。
截止本报告期末尚无具体使用计划的超募资金为 7,184.17 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2015年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
西安启源机电装备股份有限公司
二○一六年二月二十三日
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附件：募集资金总体使用情况表单位：万元
募集资金总额 57,414.4
报告期投入募集资金总额 14,863.41
已累计投入募集资金总额 48,946.18
募集资金总体使用情况说明
报告期末，承诺投资项目累计投入 12,924.93 万元。电工专用设备扩建项目累计投入金额 6,573.78 万元，电工专用设
备研发中心项目累积投入 6,351.15 万元。
募集资金承诺项目和超募集资金使用情况表 单位：万元
是否
截止
已变
截至期末 报告 项目可
更项 项目达到
募集资金 调整后投 截至期末 投资进度 本报告 期末 是否达 行性是
承诺投资项目和 目 本报告期 预定可使
承诺投资 资总额 累计投入 （%）（3） 期实现 累计 到预计 否发生
超募资金投向 （含 投入金额 用状态日
总额 （1） 金额（2） ＝（2）/ 的效益 实现 效益 重大变
部分 期
（1） 的效 化
变
益
更）
承诺投资项目
（一）电工专用 2013 年 4
否 17,732.00 7,336.45 287.35 6,573.78 89.60 296.75 435.61 否 否
设备扩建项目 月 30 日
（二）电工专用
2014 年 12
设备研发中心项 否 5,962.00 7,394.81 581.93 6,351.15 85.89 否 否
月 31 日
目
（三）补充流动
否 8,000.00 8,000.00 100.00 否 否
资金
承诺投资项目小
-- 23,694.00 22,731.26 869.28 20,924.93 -- -- 296.75 435.61 -- --
计
超募资金投向
（四）购买公司 2016 年 12
否 4,500.00 4,500.00 1,328.01 29.51 否 否
发展用地 月 31 日
（五）扩大片式 2016 年 12
否 4,950.00 4,950.00 15.70 607.01 12.26 否 否
散热器产能项目 月 31 日
（六）设立启源
2012 年 12
（陕西）领先电 否 2,529.28 3507.71 978.43 3,486.23 100.00 -107.06 -341.74 否 否
月 31 日
子材料有限公司
（七）设立启源
2013 年 1 1,164.2
（江苏）雷宇电 否 4,800.00 4,800.00 4,800.00 100.00 532.40 否 否
月 31 日 2
气科技有限公司
（八）补充流动
-- 8,800.00 8,800.00 4,800.00 54.55 -- -- -- -- --
资金（如有）
7
（九）保本理财 13,000.00 13,000.00 13,000.00 100.00 -- 313.39 313.39
超募资金投向小 1,135.8
-- 25,579.28 39,557.71 13,994.13 28,021.25 -- -- 738.73 -- --
计 7
1,035.4 1,571.4
合计 -- 49,273.28 62,288.97 14,863.41 48,946.18 -- -- -- --
8 8
未达到计划进度
未达到预期收益原因：募集资金电工扩建项目市场需求下降，导致预期效益无法实现；电工专用设备
或预计收益的情
研发中心项目不直接产生效益，未单独核算效益；购买土地和扩大片式散热器项目土地尚未交付；启
况和原因分具体
源领先电子材料项目公司尚未正式投产，公司尚未实现收入。
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无。
说明
适用
1、2010 年公开发行股份，共有超募资金 33,720.40 万元。
2、2010 年 12 月永久补充流动资金 4,800.00 万元。
3、2011 年 9 月 8 日，公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，使用超募资金不超过 4,500.00 万元
购买公司发展用地项目；使用超募资金 4,950.00 万元建设扩大片式散热器产能项目。截止报告期末，
公司已与西安经济技术开发区财政局签订投资协议，支付项目用地保证金 1,188.85 万元及土地勘查钻
探费用等 139.16 万元，共计 1,328.01 万元；支付片式散热器扩产项目 607.01 万元，剩余资金存放在募
集资金专户。
4、2012 年 4 月 28 日，经公司第四届董事会第十三次会议审议，公司计划出资 400.00 万美元设立特种
电子材料项目的合营公司，2013 年 1 月 15 日，公司支付投资款 400.00 万美元折算人民币 2,507.80 万
元。
超募资金的金 5、2012 年 12 月 19 日，经公司第四届董事会第十七次会议审议，公司计划出资 4,800.00 万元设立启源
额、用途及使用 （江苏）雷宇电气科技有限公司。2013 年 1 月 21 日，公司支付投资款 4,800.00 万元。
进展情况 6、2015 年 4 月 24 日召开的 2014 年度股东大会审议通过了购买银行保本理财产品的议案。公司于 2015
年 5 月 18 日、8 月 18 日、11 月 18 日使用闲置超募资金购买了银行保本理财产品 13000 万元，期限 3
个月。
7、2015 年 7 月 15 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用超募资金向参股子公
司进行增资暨关联交易的议案》。公司于三季度完成对启源领先增资 160.00 万美元，折算为人民币
978.43 万元。
8、2015 年 11 月 16 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性
补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金 4,000.00 万元永久性补充流动资金，用于与公司
主营业务相关的生产经营活动及重大资产重组相关费用的支付。
9、截止本报告期末尚无具体使用计划的超募资金为 7184.17 万元。超募资金账户余额为 9,304.50 万元，
其中暂时未支付的项目投资款 7,440.33 万元、存款利息 1,864.17 万元，均存放于超募资金专户。
募集资金投资项 不适用
目实施地点变更
情况
募集资金投资项 不适用
目实施方式调整
8
情况
募集资金投资项 不适用
目先期投入及置
换情况
适用
公司于 2013 年 12 月 29 日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于节余募集资金暂时性
用闲置募集资金 补充流动资金的议案》，同意公司从电工专用设备扩大产能建设项目节余且没有明确使用用途的募集
暂时补充流动资 资金 8,962.74 万元中，使用人民币 5,000.00 万元暂时性补充流动资金。公司第五届董事会第六次会议
金情况 审议通过的暂时补充流动资金 5,000.00 万元转为永久补充流动资金，同时新增 3,000.00 万元用于永久
补充流动资金，合计使用节余募集资金 8,000.00 万元补充流动资金。截止 2015 年 12 月 31 日，结余募
集资金 8,000.00 万已全部补充流动资金。
适用
项目实施出现募 2013 年 10 月 16 日，公司 2013 年第一次临时股东大会同意电工专用设备生产扩建项目预算调减
集资金节余的金 10,395.55 万元，其中 1,432.81 万元用于补充电工专用设备研发中心项目预算调增的部分，剩余募集资
额及原因 金 8,962.74 万元暂时存放于公司开设的募集资金专户，募集资金节余原因详见 2013 年 10 月 16 日巨潮
资讯网进行披露的公告内容。
尚未使用的募集
募集资金存放于募集资金专户。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无。
题或其他情况
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