金雷风电：中泰证券股份有限公司关于公司2015年年度持续督导跟踪报告_股票频道

中泰证券股份有限公司

关于山东莱芜金雷风电科技股份有限公司

2015 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:中泰证券股份有限公司被保荐公司简称:金雷风电

保荐代表人姓名:曾丽萍联系电话:0531-68889236

保荐代表人姓名:朱艳华联系电话:0531-68889207

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的

次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度

(包括但不限于防止关联方占用公司

是

资源的制度、募集资金管理制度、内控

制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 3

(2)公司募集资金项目进展是否与信

是

息披露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 2

(2)列席公司董事会次数 2

(3)列席公司监事会次数 2

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 1

(2)现场检查报告是否按照本所规定

是

报送

(3)现场检查发现的主要问题及整改

不适用

情况

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 2

(2)发表非同意意见所涉问题及结论

意见

7.向本所报告情况(现场检查报告除

外)

(1)向本所报告的次数 0

(2)报告事项的主要内容不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项无

(2)关注事项的主要内容不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合

是

规

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 1

(2)培训日期 2015 年 12 月 15 日

(3)培训的主要内容创业板非公开发行及上市规则、规范运

作指引相关规定

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项(包括

对外投资、风险投资、委托理财、无不适用

财务资助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机

无不适用

构配合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务

发展财务状况、管理状况、核心无不适用

技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解

决措施

1、公司股东关于股份锁定的承诺是不适用

2、控股股东、实际控制人关于避免同

是不适用

业竞争的承诺

3、发行人及其控股股东、公司董事及

是不适用

高级管理人员关于稳定公司股价的预

案

4、发行人及其控股股东关于回购首次

公开发行新股及控股股东购回老股东是不适用

公开发售股份的承诺

5、发行人及发行人控股股东、实际控

制人、发行人全体董事、监事、高级是不适用

管理人员关于赔偿投资者损失承诺

6、发行人持股 5%以上主要股东关于

是不适用

公开发行上市后持股意向及减持意向

7、发行人、发行人控股股东、发行人

实际控制人及发行人董事、监事、高

是不适用

级管理人员关于未能履行承诺的约束

措施

8、发行人控股股东和实际控制人有关

公司员工社会保险及住房公积金缴纳是不适用

的承诺

9、本次发行相关机构的承诺是不适用

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由因程建新离职,更换为朱艳华,已履行