证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2016-024
东旭光电科技股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
本次会议召开期间，没有增加、否决或变更提案的情况。
二、会议召开的情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2016 年 2 月 22 日（星期一）下午 14：30。
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间
为 2016 年 2 月 22 日，上午 9:30－11:30、下午 13:00－15:00；通过互联网投票系统进
行网络投票的时间为：2016 年 2 月 21 日下午 15:00 至 2016 年 2 月 22 日下午 15:00 期
间的任意时间。
2、现场会议召开地点：北京市海淀区复兴路甲 23 号临 5 院综合会议室
3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式
4、股东大会召集人：公司董事会
5、主持人：董事长李兆廷先生
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规则及《公司
章程》的规定。
三、会议的出席情况
出席本次股东大会的股东及股东代理人共 13 人，代表股份数 1,164,874,496 股，
占公司有表决权总股份的 30.37%（其中外资股股东 4 人，代表股份数 1,199,628 股，占
公司有表决权总股份的 0.03%）。
出席本次股东大会现场会议并投票表决的股东及股东代理人共 1 人，代表股份数
1,163,286,696 股，占公司有表决权总股份的 30.33%；其中，B 股股东及股东代理人 1
人，代表股份数 114,028 股，占公司有表决权总股份的 0.003%。
通过网络投票的股东 12 人，代表股份数 1,587,800 股，占公司有表决权总股份的
0.04%。其中，B 股股东及股东代理人 3 人，代表股份数 1,085,600 股，占公司有表决
权总股份的 0.03%。
公司董事、监事及高管人员，公司聘请的律师、保荐代表人出席了会议，符合《公
司法》和本公司章程的有关规定。
四、提案审议和表决情况
（一）本次会议以现场（现场采用记名投票表决方式）和网络投票表决方式审议并
通过了以下议案：
议案 1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
逐项审议了议案 2、《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
议案 3、《关于公司本次非公开发行预案的议案》；
议案 4、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
议案 5、《关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》；
议案 6、关于公司本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》；
议案 7、《关于控股股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员对公司本次非公开
发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》；
议案 8、《关于提请股东大会授权董事会办理非公开发行股票相关事宜的议案》。
议案 1、2、3、5、8 为特别表议的议案，获得了有效表决权股份总数的 2/3 以上表
决通过。
各议案具体表决情况如下：
全体表决情况
占有效表 占有效表 占有效表
议案 同意（股） 决股数比 反对（股） 决股数比 弃权（股） 决股数比
例 例 例
议案 1 1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
议案 2
子议案 2.1 1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.2 1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.3
1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.4
1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.5
1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.6
1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.7
1,164,415,196 99.96% 456,000 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.8
1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.9
1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.10
1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
议案 3 1,164,413,096 99.96% 461,400 0.04% 0 0.00%
议案 4 1,164,431,896 99.96% 442,600 0.04% 0 0.00%
议案 5 1,164,415,196 99.96% 459,300 0.04% 0 0.00%
议案 6 1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
议案 7 1,164,413,096 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
议案 8 1,164,415,196 99.96% 456,000 0.04% 3,300 0.00%
A 股表决情况
占有效表 占有效表 占有效表
议案 同意（股） 决股数比 反对（股） 决股数比 弃权（股） 决股数比
例 例 例
议案 1 1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
议案 2
子议案 2.1 1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.2 1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.3
1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.4
1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.5
1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.6
1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.7
1,163,215,568 99.96% 456,000 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.8
1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.9
1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
子议案 2.10
1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
议案 3 1,163,213,468 99.96% 461,400 0.04% 0 0.00%
议案 4 1,163,232,268 99.96% 442,600 0.04% 0 0.00%
议案 5 1,163,215,568 99.96% 459,300 0.04% 0 0.00%
议案 6 1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
议案 7 1,163,213,468 99.96% 458,100 0.04% 3,300 0.00%
议案 8 1,163,215,568 99.96% 456,000 0.04% 3,300 0.00%
B 股表决情况
占有效表 占有效表 占有效表
议案 同意（股） 决股数比 反对（股） 决股数比 弃权（股） 决股数比
例 例 例
议案 1 1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
议案 2
子议案 2.1 1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
子议案 2.2 1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
子议案 2.3
1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
子议案 2.4
1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
子议案 2.5
1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
子议案 2.6
1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
子议案 2.7
1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
子议案 2.8
1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
子议案 2.9
1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
子议案 2.10
1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
议案 3 1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
议案 4 1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
议案 5 1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
议案 6 1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
议案 7 1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
议案 8 1,199,628 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
(二)中小投资者表决情况
中小投资者表决情况
占有效表 占有效表 占有效表
议案 同意（股） 决股数比 反对（股） 决股数比 弃权（股） 决股数比
例 例 例
议案 1 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
议案 2
子议案 2.1 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
子议案 2.2 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
子议案 2.3 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
子议案 2.4 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
子议案 2.5 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
子议案 2.6 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
子议案 2.7 2,057,328 81.75% 456,000 18.12% 3,300 0.13%
子议案 2.8 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
子议案 2.9 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
子议案 2.10 2,055,228 81.67% 458,100 18.20% 3,300 0.13%
议案 3 2,055,228 81.67% 461,400 18.33% 0 0.00%
议案 5 2,057,328 81.75% 459,300 18.25% 0 0.00%
五、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所
2、律师姓名：谢发友、霍雨佳
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召
集人资格、会议表决程序和表决结果均符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大
会通过各项决议合法有效。
六、备查文件
1、公司 2016 年第一次临时股东大会决议；
2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。
东旭光电科技股份有限公司董事会
2016 年 2 月 23 日
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