北京国枫律师事务所
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北京国枫(深圳)律师事务所
关于广东金刚玻璃科技股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2016]C0016 号
致：广东金刚玻璃科技股份有限公司
北京国枫(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)接受广东金刚玻璃科技股份
有限公司(以下简称“贵公司”)的委托，指派律师出席了贵公司召开的2016年第
一次临时股东大会现场会议。本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简
称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》
等法律、法规和规范性文件以及《广东金刚玻璃科技股份有限公司章程》(以下
简称“《公司章程》”)的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会
相关文件的原件或影印件，包括但不限于：
1. 贵公司于2016年2月5日刊载在中国证监会指定信息披露网站的《广东金
刚玻璃科技股份有限公司第五届董事会第十次会议决议公告》(以下简称“《董
事会决议》”)；
2. 贵公司于2016年2月5日刊载在中国证监会指定信息披露网站的《广东金
刚玻璃科技股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》(以下简
称“《股东大会通知》”)；
3. 股东名册、股东身份证明文件及授权委托书等。
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本法律意见书仅作为贵公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本所律
师书面同意不得用于其他用途。
本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
(一) 本次股东大会的召集
根据《董事会决议》和《股东大会通知》，本次股东大会由贵公司董事会召
集，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法
规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
(二) 本次股东大会的召开
1. 根据《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前15日以
公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
2. 根据《董事会决议》和《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会会
议通知的主要内容有：会议召集人、会议召开方式、会议时间、会议地点、会议
审议事项、出席会议的对象、会议登记方法及其他事项等，该会议通知的内容符
合《公司章程》的有关规定。
3. 本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于2016
年2月22日(星期五)14:30在广东省汕头市大学路叠鑫工业区公司总部三楼会议室
如期举行。现场会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一
致。
4. 除现场会议外，贵公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行
投票的具体时间为：2016年2月22日9:30~11:30，13:00~15:00；通过深圳证券交
易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2016年2月21日15:00至2016年2月
22日15:00期间的任意时间。
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5. 本次股东大会的现场会议由贵公司董事长庄大建先生主持。
本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法
律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
(一) 出席本次股东大会的股东及股东代理人
本所律师对出席现场会议的股东与截至2016年2月17日下午收市时在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东进行核对与查验，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共2人，代表贵公司有表决权股
份37,828,900股，占贵公司有表决权股份总数的17.5134%。出席本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》
等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
另外，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在网络投票时间内通过网络
投票系统投票的股东共计30人，代表贵公司有表决权股份22,131,611股，占贵公
司有表决权股份总数的10.2461%。其中中小投资者(除贵公司董事、监事、高级
管理人员以及单独或者合计持有贵公司5%以上股份的股东以外的其他股东)共
29人，代表贵公司有表决权股份844,511股，占贵公司有表决权股份总数的
0.3910%
(二) 出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会现场会议的还有贵公司的部分董事、监事、董事会秘书、
其他高级管理人员及本所律师。
(三) 本次股东大会的召集人
本次股东大会由贵公司董事会召集。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人和其他人员
以及本次股东大会的召集人资格均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及
《公司章程》的有关规定。
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三、关于本次股东大会的表决程序
根据本所律师的查验，贵公司本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案
作了审议，并以现场投票及网络投票相结合的方式对议案进行了表决，其中《关
于提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于提名公司第五届董
事会独立董事候选人的议案》采用累积投票制的方式投票。
经查验贵公司提供的现场投票表决结果和深圳证券信息有限公司提供的网
络投票表决统计结果，本次股东大会的具体议案和表决情况如下：
1. 《关于提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》
(1) 非独立董事候选人罗伟广先生
表决结果：同意40,829,363股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份
总数的68.0938％。
其中，中小投资者的表决结果：同意463股，占出席本次股东大会的中小投
资者所持有表决权股份总数的0.0548％。
(2) 非独立董事候选人杨时青先生
表决结果：同意40,828,917股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份
总数的68.0930％。
其中，中小投资者的表决结果：同意17股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的0.0020％。
(3) 非独立董事候选人范波先生
表决结果：同意40,828,916股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份
总数的68.0930％。
其中，中小投资者的表决结果：同意16股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的0.0019％。
2. 《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
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(1) 独立董事候选人陈小卫先生
表决结果：同意40,828,916股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份
总数的68.0930％。
其中，中小投资者的表决结果：同意16股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的0.0019％。
(2) 独立董事候选人蔡祥先生
表决结果：同意40,828,916股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份
总数的68.0930％。
其中，中小投资者的表决结果：同意16股，占出席本次股东大会的中小投资
者所持有表决权股份总数的0.0019％。
3. 《关于控股子公司变更经营范围的议案》
表决结果：同意59,888,608股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份
总数的99.8801％；反对0股，出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的
0％；弃权71,903股，出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.1199％。
其中，中小投资者的表决结果：同意772,608股，占出席本次股东大会的中
小投资者所持有表决权股份总数的91.4858％；反对0股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的0%；弃权71,903股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的8.5142％。
4. 《关于撤销原<关于修订公司章程及授权董事会办理工商备案登记手续
的议案>并重新修订<公司章程>及授权董事会办理工商备案登记手续的议案》
表决结果：同意59,921,911股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份
总数的99.9356％；反对0股，出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的
0％；弃权38,600股，出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0644％。
其中，中小投资者的表决结果：同意805,911股，占出席本次股东大会的中
小投资者所持有表决权股份总数的95.4293％；反对0股，占出席本次股东大会的
中小投资者所持有表决权股份总数的0%；弃权38,600股，占出席本次股东大会的
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中小投资者所持有表决权股份总数的4.5707％。
根据贵公司指定的计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的
查验，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对列入《股
东大会通知》的议案进行了表决，并当场公布了表决结果。根据表决结果，本次
股东大会的上述议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公
司章程》的有关规定。
四、结论意见
本所律师认为，贵公司2016年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席
本次股东大会现场会议人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》
等法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见书一式三份。
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(此页无正文，为《北京国枫(深圳)律师事务所关于广东金刚玻璃科技股份有限公
司2016年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
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2016 年 2 月 22 日
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