冀凯股份：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告_股票频道

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—9 页

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天健审〔2016〕1-13 号

冀凯装备制造股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的冀凯装备制造股份有限公司（以下简称冀凯股份公司）董

事会编制的 2015 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供冀凯股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目

的。我们同意将本鉴证报告作为冀凯股份公司年度报告的必备文件，随同其他文

件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

冀凯股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深

圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募

集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不

存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对冀凯股份公司董事会编制的上述

报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报

第 1 页共 9 页

获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的

程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，冀凯股份公司董事会编制的 2015 年度《关于募集资金年度存放

与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》及相关格式指引的规定，如实反映了冀凯股份公司募集资金 2015 年度实际

存放与使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：周重揆

中国杭州中国注册会计师：徐毅

二〇一六年二月十九日

第 2 页共 9 页

冀凯装备制造股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

深圳证券交易所：

现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指

引的规定，将本公司募集资金 2015 年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕809 号文核准，并经贵所同意，本公司由

主承销商广发证券股份有限公司采用网下询价发行与上网定价发行相结合的方式，向社会公

众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,000.00 万股，发行价为每股人民币 7.40 元，共计

募集资金 37,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 21,500,000.00 元后的募集资金为

348,500,000.00 元，已由主承销商广发证券股份有限公司于 2012 年 7 月 26 日汇入本公司

募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估

费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 6,744,220.02 元后，公司本次募集资金净

额为 341,755,779.98 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）

验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕1-13 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金 8,300 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手

续费等的净额为 1,958.54 万元；2015 年度募集资金投资项目支出 11,549.40 万元，使用闲

置募集资金永久补充流动 8,405.00 万元，2015 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等

的净额为 410.16 万元，募集资金保本理财收益为 54.11 万元，收回上年闲置募集资金暂时

补充流动资金 5,000.00 万元；累计已使用募集资金 23,254.40 万元，累计收到的银行存款

利息扣除银行手续费等的净额为 2,368.70 万元，累计理财收益为 54.11 万元。

截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 13,343.99 万元（包括累计收到的

银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金存放和管理情况

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(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》

及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的

规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管理

制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，

并连同保荐机构广发证券股份有限公司于 2012 年 8 月 25 日分别与兴业银行股份有限公司石

家庄分行、兴业银行股份有限公司石家庄广安支行、河北银行股份有限公司金桥支行签订了

《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2014 年经公司第二届董事会第五次

会议审议通过《关于新增募集资金专项账户的议案》，为加强公司募集资金的管理，提高使

用效率，维护良好的银企合作关系，公司在上海浦东发展银行股份有限公司石家庄新华支行

增设一个募集资金专用账户，并会同保荐机构广发证券股份有限公司与浦发银行于 2014 年

11 月 27 日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方

监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2015 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、1 个定期存款账户、2 个通知存

款账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行银行账号募集资金余额备注

兴业银行股份有限公

572010100100339672 104,244.21 募集资金专户

司石家庄分行

兴业银行股份有限公

572010100200156583 8,418,793.78 通知存款账户

司石家庄分行

兴业银行股份有限公

572020100100028096 41,145,839.58 募集资金专户

司石家庄广安支行

河北银行股份有限公

01371500000491 20,120,360.69 募集资金专户

司金桥支行

河北银行股份有限公

01371400000509 54,422,117.48 定期存款账户

司金桥支行

上海浦东发展银行股

份有限公司石家庄新 45060154500000064 723,113.64 募集资金专户

华支行

上海浦东发展银行股

份有限公司石家庄新 45060167330000068 8,505,455.30 通知存款账户

华支行

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开户银行银行账号募集资金余额备注

合计 133,439,924.68

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况如下:

2013 年 5 月 16 日，公司 2012 年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂

时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充公司流动资金，

使用期限不超过 12 个月(公告编号：2013-015)，该资金公司已于 2014 年 5 月 14 日全部归

还至募集资金专户(公告编号：2014-021)；

2014 年 5 月 15 日，公司第二届董事会第一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资

金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资

金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月(公告编号：2014-025)，该资金公司

已于 2015 年 5 月 14 日全部归还至募集资金专户(公告编号：2015-042)。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

根据宏观经济环境及公司自身业务发展需要，公司于 2015 年 1 月 5 日召开的第二届董

事会第七次会议审议通过《关于公司变更募集资金投资项目及使用剩余募集资金永久补充流

动资金的议案》（详见公告：2015-003），调整募投项目投资额度、实施地点和投资结构并使

用剩余募集资金永久补充流动资金，该议案已经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、其他

2014 年 8 月 15 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集

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资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元人民币的闲置募集资金适

时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品，在上述额度内，

资金可以滚动使用，使用期限为董事会审议通过之日起六个月之内。截至 2015 年 2 月 15

日，理财本金及收益全部归还至募集资金专户。

公司于 2016 年 1 月 23 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司募投

项目结项并将结余资金及利息永久补充流动资金的议案》，公司拟将截至 2016 年 1 月 22 日

的结余募集资金 11,697.47 万元及后期利息收入（具体金额以资金转出当日银行结息余额为

准）永久补充流动资金。上述永久补充流动资金事项实施完成后，募投项目仍未支付的尾款

将全部由公司自有资金支付，公司将注销存放募投项目的募投资金专项账户。公司独立董事、

监事会及保荐机构广发证券股份有限公司同意公司使用节余募集资金及利息永久补充流动

资金，并同意将该议案提交公司股东大会审议；公司于 2016 年 2 月 15 日召开的 2016 年度

第一次临时股东大会审议通过此议案。

附件：募集资金使用情况对照表

冀凯装备制造股份有限公司

二〇一六年二月十九日

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附件

募集资金使用情况对照表

2015 年度

编制单位：冀凯装备制造股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额 34,175.58 本年度投入募集资金总额 19,954.40

报告期内变更用途的募集资金总额 8,405.00

累计变更用途的募集资金总额 8,405.00 已累计投入募集资金总额 23,254.40

累计变更用途的募集资金总额比例 24.59%

是否调整后截至期末截至期末项目可行性

承诺投资项目募集资金本年度项目达到预定本年度是否达到

已变更项目投资总额累计投入金额投资进度(%) 是否发生

和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益

（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化

承诺投资项目

煤矿采掘设备

是 30,100.OO 21,695.00 11,549.40 11,549.40 53.24 2016 年 6 月 30 日否

产业化项目

补充流动资产是 8,405.00 8,405.00 8,405.00 100.00

承诺投资项目

30,100.OO 30,100.00 19,954.40 19,954.40 66.29

小计

超募资金投向

补充流动资金否 3,300.00 3,300.00 3,300.00 100.00

其他否 775.58 775.58

超募资金投向

4,075.58 4,075.58 3,300.00 80.97

小计

第 7 页共 9 页

合计－ 34,175.58 34,175.58 23,254.40 －－－－

根据宏观经济环境及公司自身业务发展需要，公司于 2015 年 1 月 5 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过《关

于公司变更募集资金投资项目及使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》（详见公告：2015-003），调整募投项目

未达到计划进度或预计收益的情况和原因

投资额度、实施地点和投资结构并使用剩余募集资金永久补充流动资金，该议案已经公司 2015 年第一次临时股东大

会审议通过。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

公司超额募集资金 4,075.58 万元，经 2012 年 12 月 23 日公司第一届董事会第十六次会议决议，同意公司使用超额募

超募资金的金额、用途及使用进展情况

集资金 3,300 万元永久性补充流动资金，该资金于 2013 年 1 月补充流动资金。

经公司 2015 年 1 月 5 日召开的第二届董事会第七次会议决议并经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于公

司变更募集资金投资项目及使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》（详见公告：2015-003），同意调整募投项目

募集资金投资项目实施地点变更情况

投资额度、实施地点和投资结构并使用剩余募集资金永久补充流动资金。募集资金投资项目实施地点由石家庄高新区

黄河大道 89 号变更至公司新厂区（石家庄高新区湘江道 418 号）。

经公司 2015 年 1 月 5 日召开的第二届董事会第七次会议决议并经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于公

募集资金投资项目实施方式调整情况司变更募集资金投资项目及使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意调整部分募投项目由子公司河北冀凯

铸业有限公司在其经营地石家庄经济技术开发区兴业街 2 号实施（详见公告：2015-003）。

募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用

2013 年 5 月 16 日，公司 2012 年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意

公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过 12 个月(公告编号：2013-015)，该资金

公司已于 2014 年 5 月 14 日全部归还至募集资金专户(公告编号：2014-021)；2014 年 5 月 15 日，公司第二届董事会

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

第一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 5,000 万元闲置募

集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月(公告编号：2014-025)，该资金公司已

于 2015 年 5 月 14 日全部归还至募集资金专户(公告编号：2015-042)。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用

尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金均存放在募集资金账户

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2014 年 8 月 15 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，

同意公司使用不超过 10,000 万元人民币的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本承

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

诺的银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为董事会审议通过之日起六个月之内。截至 2015

年 2 月 15 日，理财本金及收益全部归还至募集资金专户。

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