证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2016-013
北京中科金财科技股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 2 月 22 日
召开了第三届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资
金购买保本型理财产品的议案》,该事项尚需提交公司股东大会审议。现将使用
暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的相关事宜公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2015]3136 号）核准，截至 2016 年 1 月 28 日，
公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）20,597,584 股，每股面值人民
币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 47.19 元，发行人共计募集货币资金人
民币 971,999,988.96 元，扣除与发行有关的费用人民币 14,763,606.15 元，发
行人实际募集资金净额为人民币 957,236,382.81 元。上述资金的到账情况已于
2016 年 1 月 28 日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具［2016］210037
号《验资报告》验证确认。
二、本次拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况
为提高募集资金使用效率，增加公司收益，公司在保证募集资金项目正常建
设和确保资金安全的前提下，使用闲置募集资金不超过 50,000 万元人民币（含）
投资安全性高、流动性好、期限在 12 个月以内（含）的银行保本理财产品。
1、投资额度：公司拟使用不超过 50,000 万元的暂时闲置募集资金，购买保
本型的理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。
2、投资品种：在保证募集资金安全的前提下，选择商业银行或非银行金融
机构发行的保本型固定收益类或保本型浮动收益类理财产品。
3、投资期限：公司根据资金使用计划确定投资理财期限，单笔理财产品的
投资期限原则上不得超过 12 个月。
4、实施方式：在额度范围内，董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，
具体由公司财务部负责实施，授权期限自 2016 年第一次临时股东大会审议通过
之日起一年。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《募集资金管理制度》等相关规定，
由于本次购买银行理财产品在额度内资金可以滚动使用，预计公司委托理财连续
十二个月内实际发生额累计可能超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且绝对
金额超过 5000 万元。因此，该事项尚需提交公司股东大会审议。本次委托理财
不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用暂时
闲置募集资金购买保本型理财产品后十二个月内不进行证券投资等高风险投资
及为他人提供财务资助并对外披露。
三、投资风险分析及风险控制措施
公司拟选择的理财产品属于保本型低风险投资品种，并将根据经济形势及金
融市场的变化适时适量介入，但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资收益
可能受市场波动的影响，具有一定的不确定性。
为控制投资风险，公司暂时闲置募集资金理财将严格执行中国证监会及深圳
证券交易所的相关规定，同时加强市场分析和调研,严控投资风险，拟采取以下
措施：
（1）公司财务部负责及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展，一旦发现
或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（2）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，
每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，
合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计；
（4）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型理
财产品投资以及相应的损益情况。
四、对公司经营的影响
公司将在保证募集资金项目建设和确保资金安全的前提下，使用暂时闲置募
集资金购买保本型理财产品。通过进行适度的低风险理财，提高资金使用效率，
获得相应投资收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投
资回报。
五、公司独立董事意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，独立
董事认真审议了公司《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，
发表了如下意见：
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证募集资金项目正常建设和确
保资金安全的前提下，运用闲置募集资金购买商业银行短期保本型理财产品，有
利于在控制风险前提下提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，不会对公
司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全
体股东，特别是中小股东利益的情形。因此我们同意公司本次使用暂时闲置募集
资金购买理财产品事项。
六、公司监事会意见
监事会同意公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品，认为公司本次使用
闲置募集资金购买保本型理财产品不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相
改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程
序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有
关规定。
七、保荐机构意见
中信证券股份有限公司出具了《关于北京中科金财科技股份有限公司使用闲
置募集资金购买银行理财产品的核查意见》，经核查，中信证券认为：
公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品，有利于提高募集资金使
用效率，符合全体股东的利益；本次募集资金的使用计划已经公司董事会审议通
过，监事会、独立董事均发表了明确的同意意见，并提交公司股东大会审议，履
行了必要的程序；本次募集资金使用计划不存在变相改变募集资金投向和损害全
体股东利益的情况，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等有关规定。
综上所述，保荐机构同意公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。
八、备查文件
1、公司第三届董事会第二十次会议决议
2、公司第三届监事会第十五次会议决议
3、北京中科金财科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十次会
议相关事项的独立意见
4、中信证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司使用部分闲
置募集资金购买银行理财产品的核查意见
北京中科金财科技股份有限公司 董事会
2016 年 2 月 23 日
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