证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2016-009
西部金属材料股份有限公司
最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚
或监管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票申请已获
得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）受理，目前该事项处于
中国证监会审核阶段。2016 年 2 月 5 日，公司收到《中国证监会行政许可项目
审查反馈意见通知书》（153699 号）。根据该反馈意见通知书的要求，公司现将
最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况公告如下：
一、公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。公司最近五
年被证券监管部门和交易所采取监管措施如下：
（一）中小板【2012】第 13 号监管函
2012 年 2 月 16 日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对西
部金属材料股份有限公司的监管函》（“中小板监管函【2012】第 13 号”）。
监管函指出，公司在 2011 年 10 月 25 日公告的《2011 年第三季度季度报告》
中披露，预计 2011 年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）
比上年同期下降 60%～90%。2012 年 1 月 20 日，公司披露 2011 年度业绩预告
修正公告，预计 2011 年度亏损 1900 万元至 2400 万元。公司在 2011 年三季报中
预告的 2011 年度业绩与修正后的业绩盈亏性质不同，信息披露不准确。上述行
为违反了本所《股票上市规则》第 2.1 条规定。
（二）中小板【2013】第 93 号监管函
2013 年 6 月 4 日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对西
部金属材料股份有限公司的监管函》（“中小板监管函【2013】第 93 号”），监
管函指出，2012 年 11 月 30 日，公司收到控股股东西北有色金属研究院拨付的
陕西省财政厅大宗商品收储贷款贴息资金 916 万元，并将该项补助计入 2012 年
度营业外收入，占 2011 年经审计归属于上市公司股东净利润绝对金额的 38.89%，
但公司没有及时履行信息披露义务。公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》
第 2.1 条和第 11.11.3 条的规定。
（三）陕证监措施字[2012]2 号监管措施
2012 年 3 月 13 日，公司收到中国证券监督管理委员会陕西监管局（以下简
称“陕西证监局”）《关于对西部金属材料股份有限公司董事长巨建辉采取监管
谈话措施的决定》（“陕证监措施字[2012]2 号”，以下简称“《决定》”），《决
定》指出，公司信息披露存在如下问题：
1、2012 年 1 月 20 日披露的《2011 年度业绩预告修正公告》（公告编号：
2012-005）中，预计业绩与公司在 2011 年三季度报中预计的 2011 年度业绩盈亏
性质不同，信息披露不准确，并因此被深圳证券交易所出具监管函。
2、2012 年 3 月 6 日披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：
2012-018），未按照深圳证券交易所关于中小企业板公司计提资产减值准备的规
定，在 2012 年 2 月底前履行信息披露义务。
陕西证监局要求公司董事长巨建辉 2012 年 3 月 20 日下午 3：00，携带有效
身份证件到陕西证监局接受监管谈话。
二、公司整改措施
公司上述监管函和监管措施皆因信息披露不到位导致，公司管理层对相关人
员进行了批评教育，并开展了加强信息披露流程管控的培训学习，提高了相关人
员对信息披露规范化的认识；此外，发行人进一步优化了信息披露的内部流程，
明确了发行人内部履行信息披露义务的责任主体，提高了公司信息披露内部管理
水平，2013 年 6 月 4 日至今未被监管部门和交易所采取处罚和监管措施。
特此公告。
西部金属材料股份有限公司
董事会
2016 年 2 月 20 日
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