四川中光防雷科技股份有限公司
2015 年定期现场检查报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中光防雷
保荐代表人姓名：程久君 联系电话：0755-82134633
保荐代表人姓名：杜跃春 联系电话：0755-82134633
现场检查人员姓名：程久君、兰天、洪甜恬
现场检查对应期间：2015 年 5 月 13 日-2015 年 11 月 30 日
现场检查时间：2015 年 12 月 28-30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监
事会、股东大会文件,包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；3、
访谈公司董事、高管等人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
√
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料,包括任职人员名单、内部审计制度、
历次内部审计报告；2、查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构
成、会议记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
√
部审计部门（如适用）
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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
√
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
√
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批
表；2、查阅投资者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活
动记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公
司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查
阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
2、查阅募集资金三方监管协议；3、核对募集资金专户银行对账单和银行日记账；
4、现场查看募集资金投资项目实施情况；5、访谈公司董秘。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
√
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告,了解业绩波动情况；2、访谈公司高
管, 查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的
应对措施；3、查阅行业研究报告,与公司进行对比分析,了解业绩波动的原因。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定
期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
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（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查
阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、访谈公司高管。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
√
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
持续督导小组本次重点关注了中光防雷业绩下滑和募投项目。中光防雷 2015 年
前三季度收入同比下降 27.27%，净利润同比减少 30.19%，由于公司收入主要来
源于通信行业，2015 年受通信行业投资放缓，导致公司通信行业收入下降。受下
游需求放缓和公司业绩下滑的影响，公司放缓了募投项目的建设进度，未达到招
股说明书披露的预计进度。
针对公司业绩下滑的情况，公司将积极开拓通信行业以外的市场。随着下游需求
的逐步恢复，公司将加快募投项目建设，实现预期收益。
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【本页无正文，为《四川中光防雷科技股份有限公司 2015 年定期现场检查
报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
程久君 杜跃春
国信证券股份有限公司
2016 年 月 日
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