中光防雷：2015年定期现场检查报告_股票频道

四川中光防雷科技股份有限公司

2015 年定期现场检查报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：中光防雷

保荐代表人姓名：程久君联系电话：0755-82134633

保荐代表人姓名：杜跃春联系电话：0755-82134633

现场检查人员姓名：程久君、兰天、洪甜恬

现场检查对应期间：2015 年 5 月 13 日-2015 年 11 月 30 日

现场检查时间：2015 年 12 月 28-30 日

一、现场检查事项现场检查意见

不适

（一）公司治理是否

用

现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监

事会、股东大会文件,包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；3、

访谈公司董事、高管等人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

√

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

√

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料,包括任职人员名单、内部审计制度、

历次内部审计报告；2、查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构

成、会议记录等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）

1/5

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批

表；2、查阅投资者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活

动记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公

司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查

阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

√

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

√

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

2/5

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√

义务

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√

务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

√

债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

√

应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；

2、查阅募集资金三方监管协议；3、核对募集资金专户银行对账单和银行日记账；

4、现场查看募集资金投资项目实施情况；5、访谈公司董秘。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

√

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

√

效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √

（六）业绩情况

现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告,了解业绩波动情况；2、访谈公司高

管, 查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的

应对措施；3、查阅行业研究报告,与公司进行对比分析,了解业绩波动的原因。

1.业绩是否存在大幅波动的情况 √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定

期报告、临时报告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺 √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √

3/5

（八）其他重要事项

现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查

阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、访谈公司高管。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

√

或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按

√