申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于襄阳汽车轴承股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”）作为
襄阳汽车轴承股份有限公司（以下简称“襄阳轴承”、“公司”）2013 年非公开发行 A
股的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市
规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》
等有关法律法规和规范性文件的要求，对襄阳轴承非公开发行股票限售股份持有人持有
的限售股份将上市流通情况进行了核查，核查情况如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2012]1662 号文
核准，襄阳轴承向特定投资者非公开发行不超过 16,000 万股 A 股股票。2013 年 1 月
17 日，公司本次非公开发行股票的发行工作全部完成，公司向三环集团有限公司共计 1
家特定对象共发行 12,800 万股人民币普通股（A 股）。2013 年 2 月 6 日，公司本次非公
开发行新增股份在深圳证券交易所上市，三环集团有限公司认购的股份自本次新股上市
之日起锁定 36 个月。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 42,907.9797 万股，本次非公开发行尚未
解除限售的股份数量为 12,800 万股，占公司总股本的 29.83%。
二、本次解除限售股份可上市流通安排
1、本次非公开发行限售股份可上市流通日期为：2016 年 2 月 15 日。
2、本次非公开发行限售股份实际可上市流通数量 128,000,000 股，占公司总股本
比例为 29.83%。
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市流 本次可上市 冻结的股
序 限售股份持 持有限售股份 本次可上市流通
通股数占限售 流通股数占 份数量
号 有人名称 数（股） 股数（股）
股份总数的比 公司总股本 （股）
1
例 的比例
三环集团有
1 128,000,000 128,000,000 99.996% 29.83% 0
限公司
合计 128,000,000 128,000,000 99.996% 29.83% 0
三、保荐机构核查意见
保荐机构核查后认为：襄阳轴承本次申请解除股份限售并上市流通的股东严格履行
股份限售规定和承诺，且上述股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司也
未发生对其进行违规担保的情形，公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证
券交易所股票上市规则（2014 年修订）》等有关规定；公司对上述内容的信息披露真实、
准确、完整。本保荐机构对襄阳轴承本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
2
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于襄阳汽车轴承股份有限公
司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
方 欣 冯震宇
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
二〇一六年二月四日
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