证券代码：000552 证券简称：靖远煤电 公告编号：2016-004
甘肃靖远煤电股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，
对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量为 424,594,257 股，占总股本比例为
37.13%；
2、本次限售股份可上市流通日期为 2016 年 2 月 15 日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
甘肃靖远煤电股份有限公司（以下简称“公司”或“靖远煤电”）非公开发
股票事宜于 2014 年 10 月 24 日经中国证监会发行审核委员会审核通过，并于 2014
年 11 月 21 日收到中国证监会核发的《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2014]1235 号），批复核准公司非公开发行不
超过 46,667 万股新股。公司于 2015 年 1 月向 10 名特定对象非公开发行人民币
普通股（A 股）424,594,257 股，发行价格为 8.01 元/股，募集资金总额为人民
币 3,400,999,998.57 元，扣除各项发行费用人民币 47,612,000.00 元后，募集
资金净额为人民币 3,353,387,998.57 元。上述资金于 2015 年 1 月 23 日到位，
业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]第 62050006
号《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储。
经公司申请，本次非公开发行新增股票于 2015 年 2 月 10 日在深圳证券交易
所上市，发行新增股份性质为有限售条件流通股。本次非公开发行对象等基本情
况如下：
序 发行价格 获配股数 获配金额 限售期限
名称
号 （元/股） （股） （元） （月）
1 宝盈基金管理有限公司 8.01 46,600,000 373,266,000.00 12
东方红鹭（北京）国际投 12
2 8.01 45,000,000 360,450,000.00
资有限公司
3 诺安基金管理有限公司 8.01 45,000,000 360,450,000.00 12
4 财通基金管理有限公司 8.01 61,800,000 495,018,000.00 12
泰达宏利基金管理有限 12
5 8.01 45,000,000 360,450,000.00
公司
平安大华基金管理有限 12
6 8.01 45,000,000 360,450,000.00
公司
甘肃省煤炭资源开发投 12
7 8.01 45,000,000 360,450,000.00
资有限责任公司
8 天弘基金管理有限公司 8.01 45,000,000 360,450,000.00 12
华安未来资产管理（上 12
9 8.01 45,000,000 360,450,000.00
海）有限公司
申万菱信(上海)资产管理 12
10 8.01 1,194,257 9,565,998.57
有限公司
合计 424,594,257 3,400,999,998.57 -
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为：2016 年 2 月 15 日；
2、本次可上市流通股份的总数为 424,594,257 股，占总股本比例为 37.13%；
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上 本次可
冻结
市流通股 上市流
的股
序 持有限售股 本次可上市流 数占公司 通股数
限售股份持有人名称 份数
号 份数（股） 通股数（股） 无限售条 占公司
量
件股份的 总股本
（股）
比例 的比例
宝盈基金-招商银行-宝盈定增
宝盈基金 46,000,000 46,000,000 12.99% 4.02% 0
12 号特定多客户资产管理计划
1 管理有限
宝盈基金-招商银行-宝盈金增
公司 600,000 600,000 0.17% 0.05% 0
1 号特定多客户资产管理计划
2 东方红鹭（北京）国际投资有限公司 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0
诺安基金
诺安基金-兴业证券-中国光大
3 管理有限 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0
银行股份有限公司
公司
财通基金-富春定增 183 号资产
14,682,765 14,682,765 4.15% 1.28% 0
管理计划
财通基金-富春分级型定增宝 1
842,454 842,454 0.24% 0.07% 0
号资产管理计划
财通基金-厚道 1 号资产管理计
722,103 722,103 0.20% 0.06% 0
划
财通基金-玉泉 73 号资产管理
1,805,258 1,805,258 0.51% 0.16% 0
计划
财通基金-富春申万 1 号资产管
722,103 722,103 0.20% 0.06% 0
理计划
财通基金-富春华安 1 号资产管
481,402 481,402 0.14% 0.04% 0
理计划
财通基金-金色木棉定增 1 号资
601,753 601,753 0.17% 0.05% 0
产管理计划
财通基金-富春源通定增 2 号资
1,203,505 1,203,505 0.34% 0.11% 0
产管理计划
财通基金-玉泉 98 号资产管理
601,753 601,753 0.17% 0.05% 0
计划
财通基金-富春定增 57 号资产
4,814,021 4,814,021 1.36% 0.42% 0
管理计划
财通基金-富春定增 58 号资产
361,052 361,052 0.10% 0.03% 0
管理计划
财通基金-富春定增 60 号资产
5,295,424 5,295,424 1.50% 0.46% 0
管理计划
财通基金-同安定增保 1 号资产
1,805,258 1,805,258 0.51% 0.16% 0
管理计划
财通基金-玉泉 90 号资产管理
1,805,258 1,805,258 0.51% 0.16% 0
计划
财通基金-玉泉 107 号资产管理
722,103 722,103 0.20% 0.06% 0
计划
财通基金-富春定增 56 号资产
1,805,258 1,805,258 0.51% 0.16% 0
管理计划
财通基金-英大证券 1 号资产管
1,203,505 1,203,505 0.34% 0.11% 0
财通基金 理计划
4 管理有限 财通基金-富春定增 25 号资产
公司 2,286,660 2,286,660 0.65% 0.20% 0
管理计划
财通基金-富春定增 125 号资产
3,008,763 3,008,763 0.85% 0.26% 0
管理计划
财通基金-顺金财富定向增发 8
300,876 300,876 0.08% 0.03% 0
号资产管理计划
财通基金-富春定增 35 号资产
722,103 722,103 0.20% 0.06% 0
管理计划
财通基金-小牛定增 2 号资产管
1,323,856 1,323,856 0.37% 0.12% 0
理计划
财通基金-富春定增 92 号资产
481,402 481,402 0.14% 0.04% 0
管理计划
财通基金-富春定增 79 号资产
361,052 361,052 0.10% 0.03% 0
管理计划
财通基金-外贸信托 2 号资产管
4,814,022 4,814,022 1.36% 0.42% 0
理计划
财通基金-安信佛山定增 4 号资
541,578 541,578 0.15% 0.05% 0
产管理计划
财通基金-安信佛山定增 5 号资
361,052 361,052 0.10% 0.03% 0
产管理计划
财通基金-安信大连定增 2 号资
541,577 541,577 0.15% 0.05% 0
产管理计划
财通基金-开元定增 1 号资产管
601,753 601,753 0.17% 0.05% 0
理计划
财通基金-国贸东方西湖定增
1,083,155 1,083,155 0.30% 0.09% 0
组合资产管理计划
财通基金-国贸东方钱塘定增
4,693,670 4,693,670 1.32% 0.41% 0
组合资产管理计划
财通基金-富春定增 65 号资产
1,203,506 1,203,506 0.34% 0.11% 0
管理计划
泰达宏利 泰达宏利基金-民生银行-泰达
5 基金管理 宏利价值成长定向增发 101 号 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0
有限公司 资产管理计划
平安大华 平安大华基金-平安银行-中融
6 基金管理 国际信托-财富骐骥定增 5 号集 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0
有限公司 合资金信托计划
7 甘肃省煤炭资源开发投资有限责任公司 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0
天弘基金 天弘基金-工商银行-华融信托
8 管理有限 -华融融汇 31 号权益投资集合 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0
公司 资金信托计划
华安未来
资产管理 华安未来资产-工商银行-华安
9 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0
（上海）有 资产-未来之光资产管理计划
限公司
申万菱信（上海）资产-工商银
行-中融信托-中融-瑞林集合 385,148 385,148 0.11% 0.03% 0
申万菱信 资金信托计划
(上海)资 申万菱信基金-光大银行-申万
10 770,296 770,296 0.22% 0.07% 0
产管理有 菱信资产-华宝瑞森林定增 1 号
限公司 申万菱信资产-工商银行-深圳
金晟硕恒创业投资中心（有限 38,813 38,813 0.01% 0.00% 0
合伙）
— 合 计 —— 424,594,257 424,594,257 119.90% 37.13% 0
三、本次解除限售前后的股本结构变化情况
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
股数 比例 股数 比例
一、有限售条件的流通股 789,360,419 69.03% -424,594,257 364,766,162 31.90%
1、国家持股
2、国有法人持股 453,151,268 39.63% -90,000,000 363,151,268 31.76%
3、境内一般法人持股 336,209,151 29.40% -334,594,257 1,614,894 0.14%
4、境内自然人持股
5、境外法人持股
6、境外自然人持股
7、内部职工股
8、高管股份
9．机构投资者配售股份
二、无限售条件的流通股 354,125,106 30.97% 424,594,257 778,719,363 68.10%
1．人民币普通股 354,125,106 30.97% 424,594,257 778,719,363 68.10%
2．境内上市的外资股
3．境外上市的外资股
4．其他
三、股份总数 1,143,485,525 100% 1,143,485,525 100%
四、申请解除限售股东的相关承诺及履行情况
公司本次非公开发行股票发行对象宝盈基金管理有限公司、东方红鹭（北京）
国际投资有限公司、诺安基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、泰达宏利
基金管理有限公司、平安大华基金管理有限公司、甘肃省煤炭资源开发投资有限
责任公司、天弘基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、申万
菱信(上海)资产管理有限公司承诺：本次发行认购的股份自新增股份上市首日起
十二个月内不转让。限售期间，以上发行对象严格履行了上述承诺。
五、保荐机构核查意见书的结论性意见
保荐机构华龙证券认为：本次申请解除限售股东所持有的有限售条件流通股
上市流通安排符合法律法规的规定；本次申请解除限售股东均已严格履行其在公
司 2014 年度非公开发行股票中所做的股权限售承诺；保荐机构对本次申请解除
限售股东所持有的有限售条件流通股上市流通安排无异议。
六、其他事项
1、本次申请解除限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用情况；
2、本次申请解除限售的股东不存在公司对该股东的违规担保情况。
七、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
甘肃靖远煤电股份有限公司董事会
2016 年 2 月 5 日
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