西安宝德自动化股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
信会师报字[2016]第 710042 号
鉴证报告第 1 页
西安宝德自动化股份有限公司
鉴证报告
目录 页次
一、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-5
三、 附件：募集资金使用情况对照表 1-3
鉴证报告第 2 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2016]第710042号
西安宝德自动化股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的
2015年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于公司募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司编制的上述报告独立地提出鉴证结
论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证
对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记
录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，贵公司编制的2015年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实
反映了贵公司募集资金2015年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本
鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
鉴证报告第 3 页
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中 国上海 中国注册会计师：
二〇一六年二月二日
鉴证报告第 4 页
西安宝德自动化股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
西安宝德自动化股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公
司将 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
（1）经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1035 号《关于核准西安宝德自动
化股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，本公司于 2009 年
10 月 20 日公开发行人民币普通股 1,500 万股，发行价格为每股人民币 19.60 元，募
集资金总额为人民币 294,000,000.00 元，扣除支付的主承销商承销佣金及保荐费
20,640,000.00 元后，存入本公司募集资金专用账户 273,360,000.00 元；另扣减其余发
行费用 8,357,577.68 元后，实际募集资金净额为 265,002,422.32 元。
以上新股发行的募集资金业经中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2009 年 10 月 20 日
出具中瑞岳华验字【2009】第 213 号验资报告审验。
（2）经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 26 日出具的《关于核准西安宝德自动
化股份有限公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》（证监许可[2015]1008 号）核准，本公司定向增发人民币普通股 36,442,710
股（每股面值 1 元），每股发行价格人民币 16.67 元。其构成为：（1）重庆中新融
创投资有限公司以其持有的价值为人民币 382,499,984.70 元的庆汇租赁有限公司股
权认购 22,945,410 股；（2）赵敏以货币资金 136,648,991.00 元认购 8,197,300 股、陕
西健和诚投资有限公司以货币资金 33,340,000.00 元认购 2,000,000 股、李柏佳以货币
资金 18,337,000.00 元认购 1,100,000 股、何平以货币资金 18,337,000.00 元认购
1,100,000 股、北京中经瑞益投资管理有限公司以货币资金 18,337,000.00 元认购
1,100,000 股。本次非公开发行共募集资金总额为人民币 224,999,991.00 元，扣除支
付的主承销商承销佣金及保荐费 13,000,000.00 元后于 2015 年 6 月 5 日存入本公司募
集资金专用户 211,999,991.00 元；另扣减其余发行费用 1,860,000.00，实际募集资金
净额为 210,139,991.00 元。
以上新股发行的募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 06 月
08 日出具信会师报字(2015)第 711274 号验资报告审验。
专项报告第 1 页
西安宝德自动化股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
金额单位：人民币元
加：累计到账 尚未支付的 减：本年度使用金额
利息收入扣 中介费用 减：以前年度
募集资金净额 年末余额
除手续费后 已使用金额 收购庆汇 ERP 项目
净额
20,000.00
475,142,413.32 24,697,435.64 209,785,127.42 185,000,000.00 263,900.00 104,810,821.54
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 395,049,027.42 元，尚未使用的金额为
104,810,821.54 元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司
实际情况，制定了《西安宝德自动化股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称管
理办法）。
根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募
集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2015 年 12 月 31 日，本公司均
严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
(二) 募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关
于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所有关规
定要求制订了《西安宝德自动化股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行
专户存储制度。
公司董事会为首次公开发行股份并在创业板上市的募集资金批准开设了专用账户：中
国民生银行西安高新开发区支行西安宝德自动化股份有限公司活期账户，账号为
1203014210019308。
公司董事会为资产重组配套募集资金批准开设了专用账户：中国民生银行西安高新开
发区支行西安宝德自动化股份有限公司活期账户，账号为 694373142。
同时根据公司与募集资金存储银行中国民生银行股份有限公司西安分行及保荐机构
西部证券股份有限公司共同签订的《募集资金三方监管补充协议》，将两次募集资金
专项报告第 2 页
西安宝德自动化股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
中的部分资金以定期存单方式存放。截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金活期账户与
定期账户结存余额数明细如下表：
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金活期账户 1203014210019308 结存余额为 3,848,411.78
元。
募集资金存储银行名称 银行账号 初始存放金额 期末余额
中国民生银行西安高新开
1203014210019308 273,360,000.00 3,848,411.78
发区支行
合计 273,360,000.00 3,848,411.78
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金活期账户 694373142 结存余额为 47,065,626.33 元。
募集资金存储银行名称 银行账号 初始存放金额 期末余额
中国民生银行西安高新开
694373142 211,999,991.00 47,065,626.33
发区支行
合计 211,999,991.00 47,065,626.33
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金定期存单账户结存余额为 53,896,783.43 元。
序号 存款类型 账号 金额 到期日
1 三个月定存 701808469 3,091,041.28 2016-3-2
2 三个月定存 701808356 3,091,041.28 2016-3-2
3 三个月定存 700576940 2,142,843.55 2016-3-11
4 六个月定存 1203014270000382 5,797,791.70 2016-6-27
5 六个月定存 1203014270000876 5,638,675.48 2016-6-1
6 一年定期 1203014280000827 5,689,231.69 2016-11-29
7 一年定期 1203014280000835 5,689,231.69 2016-11-29
8 一年定期 1203014280000843 5,689,231.69 2016-11-29
9 一年定期 1203014280000851 5,689,231.69 2016-11-29
10 一年定期 1203014280000860 5,689,231.69 2016-11-29
11 一年定期 1203014280000878 5,689,231.69 2016-11-30
合 计 53,896,783.43
公司与保荐人西部证券股份有限公司、中国民生银行西安分行于 2009 年 11 月 18 日
签订《募集资金三方监管协议》，公司、民生银行和保荐机构恒泰长财证券有限责
任公司于 2015 年 6 月 24 日签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
专项报告第 3 页
西安宝德自动化股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本年度公司不存在募投项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本年度公司不存在募投项目实施地点、实施主体、实施方式变更情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本年度公司不存在募投项目先期投入及置换情况
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
(六) 节余募集资金使用情况
2014 年 10 月 17 日，公司召开了第二届董事会第二次临时会议，会议审议通过了《关
于节余募集资金、利息收入及部分超募资金使用计划的议案》，公司拟以发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金的方式收购重庆中新融创投资有限公司持有的庆
汇租赁有限公司 90%的股权，此交易获得中国证券监督管理委员会正式核准后，使
用节余募集资金、利息收入及部分超募资金合计 7,155.24 万元作为收购庆汇租赁有
限公司股权的现金对价。上述募集资金使用计划于 2014 年 11 月 14 日召开 2014 年
第二次临时股东大会审议通过。
2015 年 5 月 26 日，公司收到中国证监会出具的证监许可[2015]1008 号文《关于核准
西安宝德自动化股份有限公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》，核准公司此项收购事项。根据收购协议及上述募集资金使用计
划，截 2015 年 12 月 31 日，公司已累计使用超募资金 2000.00 万元支付此次收购的
现金对价。
(七) 超募资金使用情况
超募资金使用情况详见本报告附表 1。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
项目尚未实施完毕，募集资金存放在募集资金专户。
专项报告第 4 页
西安宝德自动化股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
四、 变更募投项目的资金使用情况
2015 年度公司不存在募集资金投向变更的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业
板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使用》和本公司募集资金使用管理办法的相
关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况。
附表：募集资金使用情况对照表
西安宝德自动化股份有限公司
二〇一六年二月二日
专项报告第 5 页
附表：
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：西安宝德自动化股份有限公司
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 47,514.24 18,526.39
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 39,504.90
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 募集资金 本年度投 截至期末累 截至期末投入 项目可行性是
承诺投资项目和超募 调整后投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到
项目（含部 承诺投资 入 计投入金额 进度（%） 否发生重大变
资金投向 资总额(1) 用状态日期 现的效益 预计效益
分变更） 总额 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 化
承诺投资项目
石油钻采一体化电控
否 16,000.00 16,000.00 15,985.55 99.91% 2012 年 12 月 31 日 316.79 否 否
设备生产基地
收购庆汇租赁 90%股
否 21,014.00 21,014.00 16,500.00 16,500.00 78.52% 2015 年 6 月 1 日 是 否
权现金对价
承诺投资项目小计 37,014.00 37,014.00 16,500.00 32,485.55 316.79
超募资金投向
股权已
投资设立宝德电气 否 1,020.00 1,020.00 1,020.00 100.00% 2011 年01 月04日 否 否
转让
永久补充流动资金 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00% 不适用 否
ERP 信息化管理项目 否 521.15 521.15 26.39 448.16 85.99% 2012年01月01日 不适用 否
附表 第 1 页
投资设立美国子公司 否 1,933.75 1,933.75 1,551.19 80.22% 2013年12月31日 -829.54 否 否
收购庆汇租赁 90%股
否 7,155.24 7,155.24 2,000.00 2,000.00 27.95% 2015年6月1日 6,613.03 是 否
权现金对价
超募资金投向小计 12,630.14 12,630.14 2,026.39 7,019.35 5783.49
合计 49,644.14 49,644.14 18,526.39 39,504.90 6100.28
1、 石油钻采一体化电控设备生产基地已达到产能要求，但由于公司所处的石油钻采行业易受到宏观经济环境和国际油价波动的影响，自 2014 年 8 月开
始，石油价格持续下跌，迫使油服企业压缩资本性开支，大大减少了对钻采设备的投入力度。作为石油钻采设备电控系统的提供商，本公司的经营业
未达到计划进度或预
务受到了严重的影响，实际订单数量未达到项目计划量，影响了承诺效益的实现。
计收益的情况和原因
2、 由于研发的新产品未达到市场预期且管理不善，造成控股子公司宝德电气一直处于亏损状态，2013 年 10 月 25 日，宝德电气 51%股权过户登记到自
（分具体项目）
然人王曦先生名下，宝德电气完成工商变更手续，控制权发生实质性转移。
3、 设立境外全资子公司未达到预计收益的原因是：受石油价格下跌影响，石油企业大幅降低资本开支，美国子公司订单数量大幅下降。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
公司首次公开发行股票超募资金 10,500.24 万元使用情况如下：
1、2010 年 6 月 1 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了第一批超募资金使用计划，同意公司使用超募资金 2,000 万元永久补充日常经营所需的流
动资金。
2、2010 年 12 月 8 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过第二批超募资金使用计划，同意公司使用超募资金 1020 万元与赵猛等 6 位自然人出资 980
万元共同设立西安宝德电气有限公司。2011 年 1 月 4 日，西安宝德电气有限公司在西安市工商行政管理局注册成立，根据公司有效提升整体业绩的经营
超募资金的金额、用途 思路，2013 年 9 月 29 日，经公司第二届董事会第十次会议审议通过，同意以 2013 年 6 月 30 日为评估基准日的评估值基础上，经交易双方协商作价 388
及使用进展情况 万元，公司将持有的宝德电气 51%股权转让给自然人王曦先生。2013 年 10 月 16 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司转让宝德电气
股权事宜。2013 年 10 月 25 日，宝德电气 51%股权过户登记到自然人王曦先生名下，宝德电气完成工商变更手续，控制权发生实质性转移。
3、2010 年 12 月 8 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过第二批超募资金使用计划，同意公司使用超募资金 521.15 万元用于实施 ERP 信息化管理
项目。报告期内，使用超募资金 26.39 万元用于 ERP 信息化管理项目，项目进展顺利，已初步达到设计目的。
4、2012 年 12 月 6 日，经公司第二届董事会第五次会议审议通过，公司以部分超募资金 1,933.75 万元（以实际投资时汇率为准）在美国德州休斯顿投资
设立全资子公司。截至报告期末，该项目累计投资 1,551.19 万，投资进度为 80.22%。
附表 第 2 页
5、2014 年 10 月 28 日，公司第二届董事会第二次临时会议审议通过了《关于节余募集资金、利息收入及部分超募资金使用计划的议案》，同意公司在收
购庆汇租赁有限公司 90%股权事项获得中国证券监督管理委员会正式核准后，使用节余募集资金、利息收入及部分超募资金合计 7,155.24 万元作为收购庆
汇租赁股权的现金对价。上述募集资金使用计划已经 2014 年 11 月 14 日 2014 年第二次临时股东大会审议通过。2015 年 6 月 30 日，公司收到中国证监会
出具的证监许可[2015]1008 号文《关于核准西安宝德自动化股份有限公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准
公司此项收购事项。根据收购协议及上述募集资金使用计划，截至报告期末，公司已累计使用超募资金 2000.00 万元支付此次收购的现金对价。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 石油钻采一体化电控设备生产基地项目于 2013 年 12 月完成并投入使用，该项目承诺投入 16,000.00 万元，累计投入 15,985.55 万元，由于公司在项目建设
金结余的金额及原因 过程中合理配置资源，有效控制成本，该项目节余资金 14.45 万元。
尚未使用的募集资金
尚未使用募集资金用于支付收购庆汇租赁有限公司的现金对价。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司本年度已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
情况
附表 第 3 页
首页
微信公众号
证券之星APP
