广东燕塘乳业股份有限公司
2015 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深交所中小企
业板上市公司规范运作指引》、《深交所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上
市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，广东燕塘乳
业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“燕塘乳业”）董事会编制了
2015 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、 募集资金基本情况
经证监会《关于核准广东燕塘乳业股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2014]1184 号）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A
股）3,935 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 10.13 元，募
集资金总额人民币 398,615,500.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为
人民币 345,435,544.43 元。上述募集资金于 2014 年 11 月 27 日到账，业经广东
正 中 珠 江 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 ， 并 出 具 广 会 验 字 [2014]
G14001100180 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储。本次公开发行
募集资金计划用于“日产 600 吨乳品生产基地工程”和“营销网络建设项目”。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金使用金额及当前余额如下表所示：
项目 金额（人民币元）
实际募集资金净额 345,435,544.43
减：累计使用募集资金 167,053,746.75
加：理财收益加利息收入减手续费净额 8,827,704.92
尚未使用的募集资金余额 187,209,502.60
其中：银行及证券保本理财产品 158,000,000.00
银行定期存款 --
活期存款余额 29,209,502.60
由于公司 2014 年度未发生募集资金使用，上表中“累计使用募集资金”即
公司 2015 年度募集资金的使用金额。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资
者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开
发行股票并上市管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深交所股票上市规则》、《深交所中小板上市公司规范运
作指引》等相关法律、法规和规范性文件及公司《章程》的规定，公司 2015 年
第一次临时股东大会审议并通过了了《募集资金管理办法》，对募集资金的专户
存储、使用、审批、变更、监督及使用情况的披露等进行了规定。报告期内，公
司严格依照该办法执行。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的利益，经公司第二届董事会
第八次会议审议通过，公司和保荐机构广发证券股份有限公司（下称“广发证券”）
于 2014 年 12 月 18 日分别与中国银行股份有限公司粤垦路支行、中国民生银行
广州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》；经第二届董事会第九次会议
审议通过，公司、子公司广东燕隆乳业科技有限公司（下称“燕隆乳业”）、广发
证券与中国银行股份有限公司粤垦路支行于 2015 年 1 月 6 日签订了《募集资金
四方监管协议》。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深交所发布的三方监管协
议范本不存在重大差异，监管协议的履行情况正常。
本公司在使用募集资金时严格遵照规定，募集资金的存放、使用和管理均不
存在违反相关规定的情形。为增加募集资金现金管理收益，公司 2015 年第二次
临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，
同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买安全性、
流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其它金融机构固定收益或保
本浮动收益型的理财产品，在额度范围内授权董事长具体办理实施相关事项。公
司独立董事、监事会、保荐机构已发表明确同意意见。
（二）募集资金专户存储情况
本次募集资金到位后，公司根据《募集资金管理制度》的规定，为募集资金
的存储和使用开设了两个专项账户。由于“日产 600 吨乳品生产基地项目”由燕
隆乳业实施，为项目建设需要，公司于 2014 年 12 月 29 日召开第二届董事会第
九次会议审议通过《关于广东燕隆乳业科技有限公司设立募集资金专用账户的议
案》，由燕隆乳业设立募集资金专用账户，仅用于燕隆乳业“日产 600 吨乳品生
产基地项目”募集资金的存储和使用。
截至 2015 年 12 月 31 日，各募集资金账户存储情况如下表所示：
单位：人民币元
开户银行 账户名称 账号 存款余额 备注
中国银行广州粤垦路支行 燕塘乳业 656164500075 100,257.46
中国民生银行广州分行 燕塘乳业 694116116 2,970,360.95
中国银行广州粤垦路支行 燕隆乳业 684764612744 26,138,884.19
说明：以上账户存款余额不包含购买银行及证券保本理财产品的本金。
三、2015 年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2015 年募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的情况
截至 2014 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的累
计金额为 5,102.33 万元，已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）专
项审核，并出具了“广会专字【2015】G14001100192 号”《关于广东燕塘乳业股
份有限公司以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴证报告》。2015 年 1 月 27 日
召开的公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已
投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 5,102.33 万元置换预先已利用自
筹资金投入日产 600 吨乳品生产基地工程、营销网络建设项目的资金 5,102.33
万元。本公司已于 2015 年 1 月 30 日将募集资金 5,102.33 万元转入公司结算账
户。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本期无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）将闲置募集资金转为定期存款的情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司将闲置募集资金转为定期存款尚未到期的金
额为零。
（五）使用闲置募集资金购买理财产品的情况
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产
品的情况如下：
1、2015 年 3 月，公司使用闲置募集资金 400 万元、燕隆乳业使用闲置募集
资金 4,600 万元，向广发证券购买理财产品，产品期限从 2015 年 3 月到 2015
年 6 月。按该产品已到期，公司及燕隆乳业已按协议收回本金及理财收益。
2、2015 年 4 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 1,000 万元，向中国银行股份
有限公司（以下简称“中国银行”）购买理财产品，产品期限从 2015 年 4 月到
2015 年 6 月。该产品已到期，燕隆乳业已按协议收回本金及理财收益。
3、2015 年 6 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 1,000 万元，向中国银行购买
理财产品，产品期限从 2015 年 6 月到 2015 年 9 月。该产品已到期，燕隆乳业已
按协议收回本金及理财收益。
4、2015 年 7 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 3,000 万元，向中国银行购买
理财产品，产品期限从 2015 年 7 月到 2015 年 8 月。该产品已到期，燕隆乳业已
按协议收回本金及理财收益。
5、2015 年 7 月，公司使用闲置募集资金 1,800 万元,向中国民生银行股份
有限公司（以下简称“民生银行”）购买理财产品，产品期限从 2015 年 7 月到
2015 年 9 月。该产品已到期，公司已按协议收回本金及理财收益。
6、2015 年 7 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 6,000 万元，向广发证券购买
理财产品，产品期限从 2015 年 7 月到 2015 年 9 月。该产品已到期，燕隆乳业已
按协议收回本金及理财收益。
7、2015 年 7 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 10,600 万元，向广发证券购
买理财产品，产品期限从 2015 年 7 月到 2015 年 10 月。该产品已到期，燕隆乳
业已按协议收回本金及理财收益。
8、2015 年 8 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 3,000 万元，向中国银行购买
理财产品，产品期限从 2015 年 8 月到 2015 年 10 月。该产品已到期，燕隆乳业
已按协议收回本金及理财收益。
9、2015 年 9 月，公司使用闲置募集资金 1,600 万元,向民生银行购买理财
产品，产品期限从 2015 年 9 月到 2015 年 10 月。该产品已到期，公司已按协议
收回本金及理财收益。
10、2015 年 10 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 5,600 万元，向中国银行购
买理财产品，产品期限从 2015 年 10 月到 2015 年 12 月。该产品已到期，燕隆乳
业已按协议收回本金及理财收益。
11、2015 年 10 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 5,000 万元，向中国银行购
买理财产品，产品期限从 2015 年 10 月到 2015 年 11 月。该产品已到期，燕隆乳
业已按协议收回本金及理财收益。
12、2015 年 10 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 1,500 万元，向中国银行购
买理财产品，产品期限从 2015 年 10 月 14 日到 2015 年 10 月 27 日。该产品已到
期，燕隆乳业已按协议收回本金及理财收益。
13、2015 年 10 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 1,500 万元，向广发证券购
买理财产品，产品期限从 2015 年 10 月 14 日到 2015 年 10 月 27 日。该产品已到
期，燕隆乳业已按协议收回本金及理财收益。
14、2015 年 11 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 1,200 万元，向广发证券购
买理财产品，产品期限从 2015 年 11 月到 2016 年 2 月。按协议，燕隆乳业将于
2016 年 2 月 4 日收回该产品的本金及理财收益。
15、2015 年 11 月，公司使用闲置募集资金 1,500 万元,向民生银行购买理
财产品，产品期限从 2015 年 11 月到 2016 年 1 月。按协议，公司已于 2016 年 1
月 11 日收回该产品的本金及理财收益。
16、2015 年 11 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 4,500 万元，向中国银行购
买理财产品，产品期限从 2015 年 11 月到 2016 年 2 月。按协议，燕隆乳业将于
2016 年 2 月 22 日收回该产品的本金及理财收益。
17、2015 年 12 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 5,600 万元,向中国银行购
买理财产品，产品期限从 2015 年 12 月到 2016 年 3 月。按协议，燕隆乳业将于
2016 年 3 月 16 日收回该产品的本金及理财收益。
18、2015 年 12 月，燕隆乳业使用闲置募集资金 3,000 万元,向中国银行购
买理财产品，产品期限从 2015 年 12 月到 2016 年 2 月。按协议，燕隆乳业将于
2016 年 2 月 23 日收回该产品的本金及理财收益。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的
金额共计 15,800 万元。公司 2016 年 1 月 1 日（含）之后使用闲置募集资金购买
理财产品的情况，详见公司发布在巨潮资讯网上的公告。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司的发展战略、当前市场环境状况、人工成本及部分生产资料的市场
价格，公司于 2015 年 9 月 30 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议通过了
《关于变更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的议案》，同意公司在保留
“营销网络建设项目”项目及保持该项目投资总额不变的前提下，对其中部分募
集资金的用途作出调整变更。详情请参阅公司 2015 年 9 月 10 日发布在巨潮资讯
网的《关于变更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的公告》（公告编号：
2015-060）。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年，公司严格按《上市公司监管指引第 2 号---上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
及公司《募集资金管理制度》等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，
不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，未出现违规情形。
附件：2015 年募集资金使用情况对照表
广东燕塘乳业股份有限公司董事会
2016 年 2 月 3 日
附件：
2015 年募集资金使用情况对照表
（单位：人民币万元）
本年度投入
募集资金总额 34,543.55 募集资金总 16,705.37
额
报告期内变更用途的募集资金总额 2,050.80
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 2,050.80 募集资金总 16,705.37
额
累计变更用途的募集资金总额比例 5.94%
是否已变 截至期末 截至期末投 项目可行
承诺投资项目 募集资金 调整后投 项目达到预 本年度 是否达
更项目 本年度投 累计投入 资进度（%） 性是否发
和超募资金投 承诺投资 资总额 定可使用状 实现的 到预计
（含部分 入金额 金额 (3)＝ 生重大变
向 总额 （1） 态日期 效益 效益
变更） (2) (2)/(1) 化
承诺投资项目
1、日产 600
31,034.7 31,032.7 14,933.4
吨乳品生产基 否 14,933.40 48.12% 2016 年 12 月 - 否 否
0 5 0
地工程
2、营销网络建
是 3,510.80 3,510.80 1,771.97 1,771.97 50.47% 2016 年 12 月 - 否 否
设项目
承诺投资项目 34,545.5 34,543.5 16,705.3
16,705.37 48.36% - - -
小计 0 5 7
超募资金投向
超募资金投向
- - - - -
小计
34,545.5 34,543.5 16,705.3
合计 16,705.37 48.36%
0 5 7
未达到计划进
度或预计收益
的情况和原因 “日产 600 吨乳品生产基地工程”尚未投产，未产生效益；“营销网络建设项目”建设有序开展，效益暂无法评估。
（分具体项
目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使 不适用
用进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
根据公司的发展战略、当前市场环境状况、人工成本及部分生产资料的市场价格，公司于 2015 年 9 月 30 日召开的 2015
募集资金投资 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的议案》，同意公司在保留“营
项目实施方式 销网络建设项目”项目及保持该项目投资总额不变的前提下，对其中部分募集资金的用途作出调整变更，共涉募集资
调整情况 金 2,050.8 万元。详情请参阅公司 2015 年 9 月 10 日发布在巨潮资讯网的《关于变更“营销网络建设项目”部分募集
资金用途的公告》（公告编号：2015-060）。
截止 2014 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的累计金额为 5,102.33 万元，已经广东正中珠
江会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了“广会专字【2015】G14001100192 号”《关于广东燕塘乳业股
募集资金投资
份有限公司以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴证报告》。2015 年 1 月 27 日召开的公司第二届董事会第十次会议审
项目先期投入
议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 5,102.33 万元置换预先已利
及置换情况
用自筹资金投入日产 600 吨乳品生产基地工程、营销网络建设项目的资金 5,102.33 万元。本公司已经于 2015 年 1 月
30 日将募集资金 5,102.33 万元转入公司结算账户。
用闲置募集资
金暂时补充流 无
动资金情况
项目实施出现
募集资金结余 无
的金额及原因
尚未使用的募 将加紧推进日产 600 吨乳品生产基地工程项目和营销网络建设项目的建设进度。同时，在确保不影响募集资金项目建
集资金用途及 设和募集资金使用计划的情况下，在相关决议通过的权限内，通过购买理财产品，提高募集资金使用效率，增加公司
去向 的现金管理收益。
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
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