国泰君安证券股份有限公司关于浙江永贵电器股份有限公司
定期现场核查报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：永贵电器
保荐代表人姓名：张建华 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：洪华忠 联系电话：021-38676666
现场检查人员姓名：张建华、赵崇安
现场检查对应期间： 2016 年度
现场检查时间：2016 年 1 月 26 日-1 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
是
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
不适用
和信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
不适用
行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
是
立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
是
计部门
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
不适用
设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和 是
创业板上市公司适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业 是
板和创业板上市公司适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 是
发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
是
使用情况进行一次审计
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小 是
企业板和创业板上市公司适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业 是
板和创业板上市公司适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司 是
适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
是
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2、公司已披露的内容是否完整 是
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
是
进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
是
公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
是
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
是
披露义务
4、关联交易价格是否公允 是
5、是否不存在关联交易非关联化的情形 不适用
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
不适用
露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
不适用
担保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
不适用
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
2、募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3、募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 是
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变地点等 是
情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
是
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
是
投资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1、业绩是否存在大幅波动的情况 否
2、业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
是
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1、公司是否完全履行了相关承诺 是
2、公司股东是否完全履行了相关承诺 是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 不适用
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 不适用
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
是
变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
是
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的
整改计划。
无
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江永贵电器股份有限
公司定期现场核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张建华 洪华忠
保荐业务负责人：
刘欣
内核负责人：
许业荣
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